一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（）。 B、制定公司的基本管理制度
C、执行股东大会的决议
D、对公司增发新股作出决定
【参考答案】：D
【解析】增发新股的决定由股东大会决定。
2、深证成分股指数包括（）个成分股。
A、10
B、20
C、30
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D、40
山东建筑大学高鹏【参考答案】：D
【解析】考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P243。
3、债券发行注册制的核心是（）。
A、质量控制原则
B、数量控制原则
C、实质管理原则
D、公开原则
【参考答案】：D
南寒水石
【解析】债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。
4、最普通、最常见的股票是（）。
A、优先股票
B、普通股票
C、无面额股票
D、无记名股票
【参考答案】：B
【解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
5、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（）特征。
A、风险性
B、收益性
C、流动性
万维网D、参与性
【参考答案】：A
6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监
会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（）。
A、国债
B、股票
C、基金
D、证券衍生产品
【参考答案】：A
【解析】我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可用自有资金及银
监会规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资于国债；对于因处置贷款、质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。
7、注册地在我国内地、上市地在新加坡的上市外资股是（）。
A、H股
B、N股
C、S股
D、L股
【参考答案】：C
【解析】H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股就称为H 股。依此类推，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母
是S，伦敦的第一个英文字母是L，因此，在纽约、新加坡、伦敦上市
的外资股分别称为N股、S股、L股。
8、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A、证券承销与保荐业务
B、证券经纪业务
C、融资融券业务
D、证券自营业务
【参考答案】：C
9、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（）。
A、全面性
B、真实性
C、时效性
D、完整性
【参考答案】：D
【解析】信息披露的基本要求。1、全面性。这一要求是指信息披露义务人应当充分披露可能影响投资者判断的有关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏。2、真实性。这一要求是指信息披露义务人公开的信息资料应当准确、真实，不得有虚假记载、误导或欺骗。3、时效性。这一要求是指向公众投资者公开的信息应当具有最新性、及时性。公开资料反映的公司状态应为公司的现实状况，公开资料交付的时间不得超过法定期限。
10、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。
A、证券登记结算公司
B、证券交易所
C、证券公司
D、证监会
【参考答案】：A
混音
【解析】证券登记结算公司是有限责任公司。
11、（）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
A、欧式期权
B、美式期权
C、修正的欧式期权
D、大西洋期权
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177。
12、净资本指标反映了净资产中的（）流动性部门。
A、高
B、中
C、低
D、非
【参考答案】：A
【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300。
13、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A、2亿
B、2.5亿
C、3.5亿
D、4亿
中国同性恋者【参考答案】：D
14、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A、5
B、10
C、15
D、20
【参考答案】：B
15、基金托管人是（）权益的代表。
A、基金发起人
B、基金持有人
C、基金管理人
D、基金监管人
【参考答案】：B
16、套期保值的基本做法是（）。
A、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
【参考答案】：A
【解析】只有选项A中的操作可以实现在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。
17、（）年被称为“中国资产证券化元年”。
A、2005
B、2006
C、2004
D、2003
【参考答案】：A
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