6.简述证券交易的程序与方式。
答：程序（1）开户（2）委托（3）竞价成交（4）清算（5）交割（6）过户
方式（1）现货交易（2）信用交易（3）期货交易（4）期权交易
7.简述我国股票发行的核准程序。
答：（1）受理申请文件（2）初审（3）发行审核委员会审核（4）核准发行（5）复议
8.什么是市盈率？如何通过市盈率法确定股票发行价格？
答：市盈率又称本益比，是指股票每股市场价格与每股收益的比率。
通过市盈率法确定股票发行价格，首先应根据专业会计师审核后的盈利预测计算出发行人的每股收益：其次可根据二级市场平均市盈率，发行人的行业情况，发行人的经营状况及其成长性等，拟定发行市盈率；最后依发行市盈率与每股收益的乘积决定发行价格。
9.影响股票投资价值的因素有哪些？
答：内部因素（1）公司净资产（2）公司盈利水平（3）公司的股利政策（4）股份分割
（5）公司资产重组
外部因素（1）宏观经济因素（2）产业因素（3）市场因素
10.我国主要的股票价格指数有哪些？
答：（1）上证综合指数（2）上证180指数（3）上证50指数（4）深证综合指数
（5）深证成份股指数（6）深证100指数
证券投资分析（证券投资学）平时作业（二）
1.债券市场的构成要素包括那些？
答：债券市场主体、债券市场工具、债券市场的组织形式。
2.券信用评级的目的是什么？
答：在于投资者提供有关债券信用风险的信息。
3.什么是债券收益率？其影响因素有那些？
答：（1）是指投资者获得的收益占投资总额的比率。
（2）利率、期限和购买价格。
4.债券投资风险有那些？如何防范？
答：（1）风险：1利率风险 2违约风险 3通货膨胀风险 4流动性风险 5波动性风险 6孙黄田政策风险
7税收风险。
（2）风险的内生性和相互性所决定，故风险总是防不胜防，各种债券投资者以及与债券市场交易有关的所有经济主体往往总是彼此有得有失。
5.我国投资基金的投资范围是什么？
南昌赣江漂浮死猪答：主要包括上市和未上市的股票、股权凭证、新股认购权证、国家公债、地方公债、政府担保债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券、短期资金市场上的银行存款单和商业票据等。
6.基金投资有什么风险？
答：（1）市场风险（2）购买力风险（3）利率风险（4）信用风险（5）汇兑风险
7.什么是基金资产净值，如何计算？
答：基金资产净值是指某一时点上某个投资基金每份基金单位实际代表的价格。
基金资产净值=（基金资产总值 — 基金负债总额）/基金单位总额
8.投资基金的当事人有那些？他们之间有何关系？
答：1 基金持有人、基金管理人、基金托管人。
2 基金持有人与基金管理人的关系是所有者与经营者之间的关系。
基金管理人和基金托管人是为基金提供服务的主要机构，它们之间是相互监督的关系。
基金持有人与基金托管人是委托与受托的关系。
9.投资基金的投资风险是什么？
答：（1）流动性风险（2）折价风险（3）管理风险（4）市场的风险。
10.假设某债券投资者在2001年7月10日以119元的价格购买1998年5月1日发行的5年期国债，于2002年4月20日以122元的价格卖出，则该投资者的持有期收益率是多少？
证券投资分析（证券投资学）平时作业（三）
1.什么是技术分析？技术分析的理论基础包括哪些？
布朗粒子答：技术分析是指通过分析证劵市场的过去和现在的市场行为，应用数字和逻辑的方法，探索出一些典型的规律并以预测证劵价格的未来变化趋势的一种分析方法。
技术分析的理论基础包括：三大假设 （1）市场行为涵盖一切信息（2）价格沿趋势移动，并保持趋势（3）历史重演
2.趋势有哪几种类型？相互间的关系如何？
答：趋势有（1）主要趋势 （2）次要趋势 （3）短暂趋势
主要趋势是趋势的主要方向，次要趋势是在主要趋势的过程中进行的调整，短暂趋势是在次要趋势中进行的调整。
3.支撑线和压力线起什么作用？
答：阻止或暂时阻止价格向一个方向继续运动。
4.什么是技术指标？应用技术指标的法则有哪几条？
答：技术指标是按一定得数学方法对行情数据进行处理，处理之后得到的结果就是技术指标的数值。
（1）指标的背离（2）指标的交叉（3）指标的高低（4）指标的形态（5）指标的转折
（6）指标的盲点
5.移动平均线的作用是什么？
答：对收益价进行平滑消除偶然因素。
6.应用指标分析时应注意哪些问题？
答：（1）不要机械照搬结论（2）不要盲目的绝对相信指标（3）在实际中不断总结，到盲点
7.什么是证券投资基本分析？ 哪些方面的内容？
答：证券投资基本分析指证劵投资分析人员根据经济学、金融学、财务管理学的投资学等
基本原理，通过对影响证劵价值和价格的各种基本因素进行分析，评估证劵的投资价值，判断债券的合理价位，从而提出相应的投资建议的一种分析方法。
基本分析包括（1）宏观经济分析（2）行业分析（3）公司分析
8.公司财务报表分析的方法有哪些？
答：（1）单个年度的财务比率分析（2）不同时期比较分析（3）与同行业其他公司之间的比较分析。
9.如何分析公司的偿债能力？
答：（1）流动比率（2）速动比率（3）利息支付倍数（4）应收账款周转率和周转天数
10.如何分析公司的盈利能力？
答：（1）销售毛利率（2）销售净利率（3）资产收益率（4）股东权益收益率（5）主营业务利润率
证券投资分析（证券投资学）平时作业（四）
1.投资风险有哪些种类？
答：系统性风险和非系统性风险。
2.什么是系统性风险？系统性风险包括哪些？
答：系统性风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证劵的收益产生影响。
系统性风险包括（1）政策风险（2）经济周期性波动风险（3）利率风险（4）购买力风险
3.谈谈我们在证券投资中如何防范非系统性风险？
答：通过分散投资来抵消。
4.期货交易的基本功能有哪些？
答：（1）价格发现功能（2）套期保值功能（3）投机获利
5.期权交易与期货交易有哪些区别？
答：（1）杠杆作用程度不一样(2)损失限定不一样
6.什么是认股权证？如何计算认股权证的理论价值？
答：认股权证它是由上市公司发行，给予持久占有权证的投资者在未来某个时间或某一段时间以事先确认的价格购买一定数量该公司股票的权利。
认股权证的理论价值=股票市场价格 — 预售股票价格
7.什么是可转换公司债券？如何计算可转换公司债券的理论价值？
答：可转换公司债券指的是债券持有人可以在一定时间内按规定价格转换成发行公司股票的一种公司债券。
首先先估计与它具有同等资信和类似投资特点的不可转换公司债券的必要收益率，然后利用这个必要收益算出它未来现金流量的现值。
8.发行可转换公司债券的原因有哪些？
答：（1）减少利息支付（2）减免税收（3）回避管制（4）获得转换溢价（5）无即时摊薄效应
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