中剛I:
FEB 01. 2021 I03I
推动涉外经济高质量发展
《中国外汇》：2021年，经常项目外汇管理工作 的总体思路是什么？ 刘斌：长期以来，经常项目跨境收支规模在我国 国际收支总体规模中占比近七成，涉及数亿笔跨境交 易，事关百万市场主体，在抵御跨境资本流动冲击、稳 定宏观经济和金融市场信心、提升社会福祉等方面发挥 着举足轻重的作用。
2021年是“十四五”规划开局之年和两个百年目 标交汇之年，经常项目外汇管理将结合当前经常项目收 支基本平衡的新形势，适应贸易转型创新、要素高效配 置、内外均衡有序的高质量发展要求，统筹好推进高水 平开放和防范经常项目失衡冲击的关系，谋划好2021 年和“十四五”时期经常项目外汇管理改革与发展。坚 持稳中求进工作总基调，以推动安全、高效、低成本经 常项目跨境资金结算和贸易高质量发展为主题，以深化 经常项目真实性、合规性管理改革为主线，以制度创新 和科学治理为抓手，深化经常项目领域“放管服”改 革，积极改善涉外营商环境，服务实体、便利民生，进 一步促进内需和外需、进口和出 口的协阔发展，持续激 发市场主体新活力。
《中国外汇》：2020年经常项目推出了多项便利 化措施，请问政策实施效果如何？新的一年如何进一步 提升经常项目便利化水平？ 刘斌：过去一年，我们坚决贯彻落实党中央、国务院有关推动贸易自由化、便利化和推进贸易创新发展 的决策部署，面对新冠肺炎疫情、中美贸易摩擦等多重 因素叠加的压力，分类施策，力求精准便利，在2019 年年底国务院常务会议研究出台便利化措施基础上，进一步增加经常项目高水平便利化政策的供给。截至 2020年年底，经常项目各类便利化试点政策已覆盖上 海、北京、广东、海南等24个地区，有效节约了银行、
企业和个人经常项目跨境结算时间与财务成本，支持了
涉外经济的高质量发展。
一是保障疫情防控用汇。面对疫情期间市场主体
外汇收付的急迫需求，我们在2020年1月27日迅速出台
包括简化防疫物资进出口及名录登记、免予开立捐赠账 户、鼓励个人外汇业务线上办理等在内的一揽子举措，
保障防疫物资与资金的及时到位。2020年，全国通过 “绿通道”办理货物贸易收付汇业务1.9万笔，金额 65亿美元；免予开立捐赠账户办理捐赠收入944笔，金
额1.7亿美元。全国线上办理个人外汇业务3438万笔，
占比89%。
寻幸福 作文二是助力企业复工复产。抓住疫情防控转向复工
复产的时间窗口，出台优化外汇管理、支持涉外业务发
展的通知.简化业务单证审核签注手续、取消小额特殊
退汇业务登记、放宽具有出口背景的国内外汇贷款购
汇偿还条件、取消企业成立年限等审核电子单证准入条 件，以帮助企业减手续、降成本。2020年，全国免于 登记的特殊退汇业务5424笔，金额1.2亿美元；办理国 内外汇贷款购汇偿还744笔，金额2.5亿美元。
三是支持创新业态发展。落实国务院关于加快培
育外贸竞争新优势的政策部署，聚焦贸易新业态外汇结 算“难点”“堵点”，出台支持贸易新业态发展的通知.推出拓宽结算渠道、精简业务流程、降低结算成本 等9项便利化措施，满足了市场主体小额、零星贸易结 售汇差异化诉求，引导个人便利、规范从事贸易新业态 业务，助推跨境电商、市场采购等贸易新业态逆势增
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外n：管理2021•专S SPECIAL REPORT
长。以义乌为例，2020年新增个人外汇账户1.6万户、个人市场采购贸易结汇283亿美元，同比分别增长7%和 48%。
四是推动便利化试点扩面提质。落实国务院常务 会议精神，坚持试点银企内控合规能力和信用水平的高 标准，稳妥有序扩大试点覆盖面；以风险评估为导向，完善信用分类管埋，协同推进银行展业、企业内控、监 管方式转型；积极利用服贸会、进博会等平台，主动宣 介贸易投资便利化政策。2020年，试点范围已扩大至 22个地丨X:、73家银行及477家企业，涉及业务24万笔，金额1590亿美元
五是优化付汇税务备案网上核验。主动适应政务 服务电子化要求，实现“总对总”服务贸易付汇税务备 案信息交换，支持银行统一通过“数字外管”平台，跨 地K、跨银行核验全国税务备案信息，进一步提升对外 付汇的便利水平。2020年，全国共办理15万笔服务贸 易付汇税务备案网上核验，忠及企业逾3万家，金额达 2339亿美元。
2021年，经常项目外汇管理将继续深化便利化改 革。一是扩大便利化试点覆盖面。总结前期试点经验，支持更多地区特别是中西部地区参与试点.探索增加试 点业务范围，增加审慎合规银行和信用优
良企业的数量，促进形成“越合规越自主”“越诚信越便利”的良 性循环二是支持新型国际贸易规范发展，按照“冋归 贸易本源、支持正常贸易、限制构造贸易、严禁虚假贸 易”的原则，在总结前期部分地区试点经验的基础上，制定相关指导性文件.便利真实合法业务开展，进一步 优化国际产业链供应链相关要素配置，服务国内国际 “双循坏”的新发展格局：三是完善服务贸易付汇税务 核验。结合统一的服务贸易对外支付税务备案网上核验 试运行情况，根据市场主体诉求，修订相关公告内容，进一步优化系统功能及银行核验流程，便利企业对外付 汇。
《中国外汇》：2020年，在规范和优化经常项目 业务办理方面，外汇局推出了哪些举措？ 2021年将如 何进一步提升政策传导的有效性？
刘斌：2020年是经常项冃外汇管理的“制度建设年”。我们在保障疫情防控用汇需求、支持企业复工复 产、助力贸易创新发展、简化业务办理流程和材料、提 升银行展业自主性等方面，出台了6个政策文件，并配 套修订、完善了经常项目内控制度，搭建起经常项目外 汇管理的“四梁八柱”。其中，《经常项目外汇业务指 引（2020年版）》（下称《指引》）是经常项目外汇 制度改革的首次集成，全面吸收了前期改革创新、制度 完善、技术升级的成果，大幅精简了法规数量和冗余条 款，同步废止法规29件，推进经常项目外汇政策统一规 范、简洁透明，实现业务办理“一本通”。同时，《指 引》进一步深化了“放管服”改革，简化和便利了业务 办理，包括：优化企业分类、名录管理，精简非必要的 流程与材料，取消单证列举式规定，增强银行真实性审 核自主性，构建更加科学灵活的政策环境。
政策有效传导是推动成果转化、发挥政策红利的 必要前提。以《指引》出台为契机，我们通过线上线下 多粜道，加大政策宣传培训力度，督导便利化政策的有 效落地。总局层面，对全国所有分局、近百家银行、逾 7000人开展了培训宣讲，同步收集分局、银行、企业 问题与建议110余条，逐条梳理、分类反馈，发布5期 政策问答予以回应。分/支局广泛运用培训座谈、走访 调研、新闻媒介等多种方式，走近银企、市民一线宣传 普及政策，一对一解决政策疑问和业务诉求。《指引》实施一段时间以来，市场主体反映良好。
2021年，我们将切实提高政策传导的有效性和政 策落地的实效性，继续做好《指引》和前期已出台的便 利化政策的宣传、培训和答疑，跟踪政策后续执行情况 和实施效果；构建全链条督导问效机制，督导分局畅通 与银行、企业、当地政府等的传导机制，压实便利化政 策传导责任，收集回应市场差异化、复杂化业务诉求，确保政策准确、及时、有效落地。
《中国外汇》：过去一年，经常项目外汇管理推 出多项措施服务国家重大发展战略和开放大局；新的一 年，这项工作将如何继续推进？
刘斌：经常项目外汇管理积极服务国家重大发展 战略和开放大局。2020年，我们致力推动国家重大区 域战略与“一带一路”倡议融合发展，促进构建国内国
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中网外il: FEB 01,2021
外“双循环”新发展格局。一是推进重大战略区域开放 创新。批复深圳支持外综服企业为跨境电商提供外汇综合服务等四项先行先试政策措施；助力粵港澳大湾区 更高水平的开放和发展；便利北京产权交易所实物资产 跨境交易，出台实物资产转让结算规则，支持北京“两 区”建设。二是支持“一带一路”倡议发展。支持中欧 班列集结中心建设；批复陕西自贸区贸易投资便利化等 11条支持政策，服务国家“一带一路”倡议；便利承包 工程项目资金集中管理，有效盘活账户沉淀资金。目前，8家大型承包工程企业已在9个国家开立了 15个 资金集中管理账户，涉及46个项目，54亿美'7U〇
2 0 2 1年是“十四五”规划的开局之年。“十四五”时期，我们将坚决贯彻落实党中央决策部署，支持重大区域发展战略，加快发展现代服务业和数 字经济，推动共建“一带一路”高质量发展。一是探索 区域更尚水平便利化路径。按照“鼓励创新、包容审 慎”原则，在高水平对外开放区域，探索贸易真实性审 核方式转变，推动银行贸易真实性审核由现场审单向客 户尽调以及由单证形式向交易实质的转变。二是支持服 务业扩大开放和便利化试点。贯彻落实习近平总书记关 于促进全球服务业开放合作的三点倡议，优化服务贸易 便利化试点，配合税务备案改革进一步便利企业服务贸 易对外付汇，促进数字经济和数字贸易发展，营造更优 开放环境，支持服务贸易创新发展。三是服务“一带一 路”企业贸易结算便利。推进企业员工薪酬结/购汇等 便利化政策，持续便利承包工程项目资金集中管理，盘活企业资金，支持“一带一路”沿线贸易投 资建设。
《中国外汇》：个人用汇方面，2020年外汇局积 极采取措施保障个人真实合规的用汇需求，使个人外汇 业务的办理越来越方便；2021年，在提升个人外汇业 务便利化水平方面，是否还会推出新的举措？
刘斌：保障个人真实合规的用汇需求，是个人外汇管理的初心和使命。2020年我们主要做了两方面的 工作。一是切实提升银行个人外汇业务服务质量。坚持 外汇为民的初心，编写通俗易懂、简洁实用的《个人外汇业务实用手册》，解答个人外汇业务办理的常见问题，让客户读得懂、银行用得上、政策能落地。采取明
察暗访和一线员工座谈等方式，对重点银行和重点地区
网点个人外汇业务服务开展全面调查，通报了发现的38
项问题，并逐项明确了解决措施；及时下发政策问答，
督促银行完善内控，优化银行业务系统，持续改进个人
外汇服务质量。二是促进个人外汇业务规范创新。积极
回应个人外汇业务创新诉求，便捷“双循环”格局下人
员的双向交流。便利“走出去”个人用汇，推进中资企
业驻外员工薪酬便利化结汇，支持不占便利化额度的留
学购/付汇业务线上办理；优化“引进来”用汇环境，
批准深圳、北京、重庆、上海等8个地区开展在华外籍
人才薪酬购付汇便利化试点，落地2家银行个人境
内小额消费便利化试点方案。
下一步，经常项目外汇管理将进一步推动个人
外汇服务双向便利。一是下发《个人外汇业务实用手册》，明确个人外汇常见业务办理要求，指导银行组建
区域性外汇业务专家团队，激励分局、银行主动办理复
杂化、个性化业务。二是扩大在华外籍人才薪酬购付汇
便利化试点，拓展个人境内小额消费便利化支付试
点范围，便利国际组织与使领馆的中国籍员工的薪
酬结汇，推进个人外汇业务规范创新，切实满足个人真
实合理的用汇需求。
《中国外汇》：面对错综复杂的国内外环境带来
的新问题、新挑战，经常项目外汇管理在促便利的同时，也积极采取措施防范跨境资金流动风险。这些措施
的成效如何？接下来在防风险方面还会有哪些举措？
刘斌：面对2020年以来日趋复杂严峻的国内外经
济金融形势，经常项目外汇管理切实増强忧患意识和底 线思维，强化对经常项目重点主体、重点渠道风险的防 控，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。一是优化
对重点主体的常态化监测机制3科学调配管理资源，
建立并持续完善经常项目重点监测月报机制，动态调整 收付汇及差额变动靠前的重点企业库，深度透
视并快速 锁定收付汇及差额变动的原因，提升形势研判的时效性 与精准性。畅通政企常态化沟通渠道，主动了解并回
应银企政策及个性化业务诉求近80项，一体推进“形
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外汇管理2021■专题SPECIAL REPORT
势研判、合规监测、服务市场”。二是持续 加强非现场监管能力的建设坚持促便利和防风险统筹推进，构建“事前预警、事中阻 断、事后追责”的风险防范机制，持续强化 跨境资金流动监测预警。重点关注离岸转手 买卖、特殊监管区域、大额及超长期限延收 (付）和预收（付）等高风险业务，精准识 别跨境资金异常流动渠道和可疑主体。及时 通报典型恶性违规案例，共享查处经验.提示业务风险，提升事中事后监管质效。2020 年，全系统非现场监测核查发现异常线索4.6万条，处理违规2.7万件，其中降级企业 4298家，注销名录企业3834家，列入关注 名单1027人。三是深化异常信息共享与监管 互助。加强与海关、税务等部门的数据信息 互联互通，织密兜牢风险防控网，加大对违 规企业的联合惩戒力度。2020年，全国向海 关、税务等涉外部门累计通报异常线索9628 次，与涉外部门联合惩戒违规业务481笔。
2021年，经常项目外汇管理将坚持底线思维、问题导向，以“精准施策、分类处 置”为抓手，有效防范经常项目跨境资金大 幅波动风险。一是提高贸易主体专项监测水 平。在现有分类管理的基础上，研究完善货 物贸易、服务贸易主体档案信息共建，根据 主体指标细分、战略区域分布和试点政策范 围，逐步建立经常项目主体的分类标识和便 利化业务的电子围网，提升经常项目治理的 精准性。二是加强监测分析和研究工作。持 续完善常态化重点监测机制，从重点国别、重点地区、重点行业、重点渠道等多维度，强化跨境资金监测分析预警，楮准筛查异常 主体和异动业务，做好重点企业与重点银行 的曰常沟通与服务，进一步提升市场对便利 化的满意度。三是强化共治共享监管合力。通过跨部门联合信用监管，及时提示和纠偏 虚假构造和异常交易风险，提高违规行为的 社会成本，健全监管互助和联合惩戒工作机制。B 1041
水木年华镜片深化改革
山西大同大学学报
稳步推进高水平资本项目开放
《中国外汇》：在当前错综复杂的国际形势下，
特别是在新冠肺炎疫情的严重冲击下，2021年资本项
目外汇管理的总体思路是什么？
叶海生：2021年，资本项目外汇管理将坚持稳中
求进的工作总基调，统筹改革、发展和稳定关系，合理
把握开放节奏，促进跨境资金双向有序流动，维护国际
收支平衡；同时，坚持服务实体经济，便利跨境贸易投 资，坚持底线思维，防范跨境资本流动风险，坚持深化
改革，推动高水平、高质量对外开放。
《中国外汇》：2020年，资本项目外汇管理在推
进跨境贸易投资便利化方面做了很多工作。2021年还
将推出哪些措施？
叶海生：2020年，在外汇局党组和局领导的正确
醋酸乙烯酯领导下，资本项目外汇管理推出了一系列便利化措施，
有效支持了疫情防控和企业的复工复产：深化资本市场
双向开放，便利跨境证券投资；切实改进管理方式，促
进贸易投资便利化；加强分析研判和监测，防范跨境资
金流动风险等。2021年，资本项目外汇管理将继续做
好“六稳”工作，落实“六保”任务，以服务实体经济
为根本，进一步满足市场主体跨境投融资需求，助力畅
通国内大循环、促进国内国际双循环。
一是推进私募股权投资基金跨境投资试点。支持
私募股权投资基金开展跨境产业、实业投资，有序推进 合格有限合伙人（QFLP )、合格境内有限合伙人 (QDLP)试点，规范基金募柒、汇兑及投资管理，简 化外汇登记操作，完善基金事中、事后监测和报告制度 等。
二是完善外商直接投资管理。整合、修订现行外 商直接投资相关外汇管理法规，落实《中华人民共和国
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