中国银监会办公厅关于金融许可证管理工作中有关问题的通报 基本法104条文章属性
∙【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)
∙【公布日期】2010.02.08
∙【文 号】银监办发[2010]42号
∙【施行日期】2010.02.08
∙【效力等级】部门规范性文件
王朝云∙【时效性】现行有效
∙【主题分类】
正文
中国银监会办公厅关于金融许可证管理工作中有关问题的通报
（银监办发〔2010〕42号 2010年2月8日）
各银监局：
银监会成立以来，金融许可证（以下简称许可证）管理工作逐年推进，各项工作制度和操作程序不断完善，形成了较为完整的工作体系。绝大多数银监局高度重视许可证管理工作，严格履行工作制度，实现了服务、高效、低差错的工作目标。但在日常工作中，也发现个别单位和人员违反工作制度，违规操作，造成许可证管理数据失真，实物证管理混乱，甚至出现实物证遗失的情况；个别机构在发现实物证遗失后，不按规定处理和报告，反而千方百计加以掩盖，逃避责任，情节恶劣。现结合日前许可证交叉检查所发现的问题将有关情况通报如下： 一、实物证管理违规
（一）不按规定保管、领用空白许可证，造成空白许可证遗失。
（二）在销毁许可证工作中，未认真查验，将不应于当期销毁的报损、报缴证销毁，销毁报表与实物证数据不相符。
（三）换证时，未核对缴证流水号，应缴的证仍由机构持有，而收缴的是另一家机构的持有证。
（四）在许可证交叉核查过程中，未按“现场导出已交损缴表与实物证流水号逐一清点”的通知要求进行交叉核查，而只是简单地清点数量，未能及时暴露被查局存在的问题。
（五）擅自修改销毁报表，并在银监会收到此表前，已将表中所列实物证全部销毁，与系统中数据不符的事实无法验证。 （六）对机构缴来的许可证未认真鉴别，对上缴的彩复印件等“”未能及时发现。
（七）未按规定由办公室统一保管空白许可证、损失证、收缴证，使实物证出现多头管理和管理紊乱现象。
二、许可证系统操作违规
深圳市龙华区基础教育 （一）对市场退出的机构不及时在许可证系统中处理，造成许可证系统信息与实际不符。 （二）未按“在年末前清点损缴证、从许可证系统中导出报表”要求，错过“结账时点”。
血浆分离器 （三）更换许可证时“张冠李戴”，在许可证系统中错误调出别的机构予以换证。
（四）误将更换许可证流程，操作为新设立颁发许可证（将原机构作撤销处理）。
（五）打印确认时不核对流水号；多岗打印，造成许可证信息错乱。邓恩桉
（六）对制作错误的许可证，不按规定作“错证重换”，而是错误操作为许可变更--“机构换证”。
（七）发证机关调整，未在许可证系统中作发证机关变更操作，而是在系统中分别错误地作了撤销原机构、重新设立新机构操作。
（八）在未收缴旧证的情况下，为金融机构颁发新证。
（九）擅自在机构维护项中，增加非法人机构，或增加不属于自己发证权内的法人机构。
（十）在录入、修改机构信息时，错选机构类型、所在地等基础信息。
（十一）未按要求及时完成两系统金融机构名称核对操作，对存在多设或应撤销的机构信息，未完成清理。
上述违规操作，一是严重影响许可证系统信息的准确性，导致银监会在互联网向公共社会发布错误数据信息，进而影响银监会对外发布机构基本信息的公信度及权威性。二是造成数据混乱，无法实现软件自动计算及自动提示等功能，给许可证管理带来较大的隐患。东坡湖畔
三、内控制度执行不到位
（一）新旧许可证管理员更换交接时，交接资料不详细，交接手续不齐全。
（二）制证工作单不齐全，有缺失现象；未将许可证复印件与制证工作单配套保管；制证工作单上未标注流水号；制证审批程序执行不严谨。
（三）没有做到章证分离，同一工作人员既保管空白许可证又保管公章。
（四）未按要求及时将遗失证处理情况报告上级部门。
（五）未获得使用授权，长期使用他人用户名登录使用许可证系统。
（六）对重大问题不及时报告，如实物证遗失，机构伪造许可证，销毁当期不应销毁的损缴证等。
四、工作要求
（一）要高度重视许可证管理工作，充分认识许可证管理工作的重要性、特殊性，认真学习、落实许可证管理各项制度。
（二）要逐项对照本通报中的问题，查漏洞，逐一整改。同时，要完善各项工作制度，严格落实责任制。
（三）要加强对许可证工作人员的指导；落实对新上岗人员岗前培训。
银监会办公厅将适时组织许可证管理工作的抽查，对重复同质同类问题的将严肃处理。
二○一○年二月八日
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