中国证监会机构部关于对已报备账户进行检查及有关问题的通知

文章属性

∙【制定机关】中国证券监督管理委员会

∙【公布日期】2002.03.25

∙【文号】证监机构部函[2002]64号

∙小诺霉素【施行日期】2002.03.25

∙【效力等级】部门规范性文件

∙【时效性】现行有效

∙【主题分类】证券

正文

中国证监会机构部关于对已报备账户进行检查及有关问题的通知

电磁泵

（证监机构部函［2002］64号）

各存管银行、证券公司：

近期，我们对已经报备的客户交易结算资金专户进行了核查，发现少数证券营业部也开立了自有资金专户，这种现象严重违反了《客户交易结算资金管理办法》及其《通知》关于自有资金专户只能由证券公司法人开立的规定。为了杜绝类似现象的发生，现就有关事项通知如下：

一、捷飞络各存管银行、证券公司应认真学习《客户交易结算资金管理办法》及其《通知》，掌握其操作要求。

长镜头理论二、各存管银行应对已报备的账户进行检查，对于自有资金专户的开设在主体、数量上有违反《客户交易结算资金管理办法》及其《通知》规定的，应在通知证券公司或营业部后及时注销，有特殊情况的，应及时说明。

at mt 三、对于少数信托公司的营业部，信托公司已撤销，营业部尚存在的，为了业务需要，可由营业部在向证监会机构部做书面申请后以本公司的机构代码开立自有资金专户，但同一

信托公司所有营业部只能开立一个自有资金专户。

四、对于今后再发生类似情况的存管银行和证券公司，我们将依据《客户交易结算资金管理办法》及其《通知》的有关规定，进行处罚。

中国证监会机构部

雁栖湖钓鱼

2002年3月25日

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标签：资金营业部专户自有开立进行交易结算

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