文章属性
∙【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
∙社科纵横【公布日期】2012.08
∙【文 号】
∙【施行日期】2012.08
∙【效力等级】行业规定 通路精耕
∙【时效性】现行有效
∙【主题分类】证券
正文
中国结算上海分公司证券出借及转融通登记结算业务指南（试行）
（中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2012年8月）
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch陆航两飞行员牺牲
目录
一、结算账户开立
二、证券账户开立
四、转融通担保资金明细账户
第二章 证券出借及转融通证券和资金的划转
一、证券出借及转融通的证券划转处理
二、证券出借及转融通的资金划转处理
第三章 转融通担保品管理业务
一、 转融通担保品管理业务的证券划转
二、 转融通担保品管理业务的资金划转
三、 保证金替换
四、 保证金资金头寸管理
五、 资金交收账户计息
第四章 其他事项
一、转融通担保证券明细账户的交易处理
二、转融通担保证券账户权益处理
三、收费标准
四、数据接口
附件一 丰城矿务局
附件二
第一章 转融通业务账户的开立
一、结算账户开立
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》（以下简称《转融通登记结算规则》）的要求，中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）在开展转融通业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立转融通资金交收账户及对应的证券交收账户，用于办理证券和资金的划转处理。
根据《中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则（适用于转融通）》（以下简称《担保品管理细则》）的要求，证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理，还需向本公司申请开立转融通担保资金账户。转融通担保资金账户用于记录证券
公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金，并用于办理上海市场可充抵保证金证券买卖的资金清算和交收。
证券金融公司申请开立结算账户时，应当提交以下材料：
（一）证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（二）营业执照原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（三）转融通结算业务开通申请；
（四）与中国结算总部签署的结算协议（复印件）；
（五）指定收款账户授权书（需加盖申请单位公章及预留印鉴）；
（六）印鉴卡（一式三联）；
（七）结算系统参与人基本信息确认表；
（八）结算系统参与人联络信息表；
libnet
（九）本公司要求提供的其他资料。
二、证券账户开立
根据《转融通登记结算规则》的要求，证券金融公司在开展转融通业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立转融通专用证券账户，用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
转融通专用证券账户持有证券的，以“中国证券金融股份有限公司转融通专用证券账户”的名义列示在持有人名册上。为保证转融通业务正常开展，转融通专用证券账户必须指定在转融通业务专用交易单元，不可变更。每个交易日日终，本公司按转融通专用证券账户的指定交易的清算路径，发送转融通专用证券账户的余额及变动明细数据。
根据《担保品管理细则》的要求，证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理，还需向本公司申请开立转融通担保证券账户。转融通担保证券账户用于记录证券公司提交给证券金融公司的用以担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的上海市场上
市证券。
转融通担保证券账户持有证券的，以“中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户”的名义列示在持有人名册上。为保证转融通保证金管理业务正常开展，转融通担保证券账户必须指定在转融通担保专用交易单元，不可变更。每个交易日日终，本公司按转融通担保证券账户的指定交易的清算路径，发送转融通担保证券账户的余额及变动明细数据。
证券金融公司申请开立证券账户时，应当提交以下材料：
（一）证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（二）营业执照原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（三）组织机构代码证原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（四）法定代表人有效身份证明文件复印件和法定代表人对经办人的授权委托书；
（五）经办人有效身份证明文件及复印件；
（六）机构账户注册申请表；
（七）转融通专用账户开户申请书（参见附件一），申请书应注明“委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提请上海证券交易所限制转融通专用证券账户指定交易撤销”。
本公司将在收到开户申请材料后两个工作日内进行材料审核、完成专用证券账户的开户。
三、转融通担保证券明细账户
排水沟
1、转融通担保证券明细账户的配号
证券金融公司根据证券公司的申请，为其开立转融通担保证券明细账户，并承担转融通担保证券明细账户的管理职责。
证券金融公司委托本公司总部进行转融通业务保证金管理。本公司将根据总部转发的证券金融公司开立上海市场转融通担保证券明细账户的开户申请为其进行账户配号，并将配号结果反馈本公司总部，由本公司总部统一将配号结果告知证券金融公司。
2、转融通担保证券明细账户的信息更新、注销
转融通担保证券明细账户的账户名称、身份证明文件号码等账户登记信息发生变更时，证券金融公司应及时向本公司总部报备变更后的信息，本公司根据总部的指令进行维护。
证券金融公司注销转融通担保证券明细账户时，需确保证券公司已了结全部的转融通合约，并将其可充抵保证金证券全部划出。本公司根据总部审核通过的指令，注销转融通担保证券明细账户。
3、转融通担保证券明细账户的证券明细及变动
转融通担保证券明细账户用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据。转融通担保证券明细账户中记录的明细数据仅具有权益变动的记载功能，不具有法律上财产权益持有登记的效力。本公司根据可充抵保证金证券划转及交易清算交收结果，对证券公司转融通担保证券明细账户内的明细数据进行变更，并以转融通担保证券账户进行持有和持有变更登记。在本公司日终发送的证券明
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