2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规精选 试题及答案二
单选题（共85题）
1、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。
A.存款账户
B.信用账户
C.专门账户
D.产品账户
【答案】 C
2、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。
A.发行数额在200万元以上的
B.利用募集的资金进行违法活动的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
【答案】 A
3、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。
A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额
C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同
【答案】 B
4、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务
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C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
【答案】 B
5、内幕交易的犯罪主体不包括（）。
A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员 C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
【答案】 D
6、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。
A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
【答案】 B
美国人性生活7、（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
【答案】 C
8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.②③④
灿烂的宋元文化
B.①②
C.①②③④
D.①③④
【答案】 B
9、（2020年真题）保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（）
A.监管谈话
B.撤销保荐人保荐业务资格
C.责令改正
D.出具警示函
【答案】 B
10、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业 务可能存在利益冲突，主要体现在（）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②
【答案】 C
11、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
【答案】 D
绞车滚筒12、依据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。
A.平等、自愿、诚实信用
B.互利、自愿、公平公正
C.平等、自愿、公平公正
D.互利、自愿、诚实信用
【答案】 A
13、《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有
（）。
A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所
【答案】 D
14、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.3
B.5
C.2
D.1
【答案】 C
15、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年财务报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
杜丽娘慕还魂【答案】 D
16、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。回龙观北郊医院
A.中国证监会
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