(总分100,考试时间90分钟)
一、单项选择题
1. 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起______天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A. 15 B. 20
C. 30 D. 45
2. 收购人公告要约收购报告书摘要后______日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A. 5 B. 10
C. 15 D. 30
3. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取______年的证券市场禁入措施。
A. 3～5 B. 3～10
C. 5～10 D. 2～5
4. 向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经______许可，取得证券投资咨询业务资格。 C. 中国证监会 D. 中国证券业协会
5. 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起______个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A. 5 B. 7
C. 10 D. 15
6. 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过______的，收购人可免于聘请财务顾问。
A. 10% B. 20%
C. 30% D. 50%
7. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立______机制。
器官克隆A. 监督 B. 管理
C. 制衡 D. 审核
8. 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的______日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A. 5 B. 10
C. 15 D. 30
9. 在融资融券业务的账户体系中，______用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A. 信用交易证券交收账户 B. 信用交易资金交收账户
C. 融资专用资金账户 D. 客户信用交易担保资金账户
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10. 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过______个。
A. 30 B. 40
C. 50 D. 60
11. 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近______年无重大违法违规记录。
农学学报A. 1 B. 2
C. 3 D. 5
12. 在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于______年。
A. 1 B. 2
C. 3 D. 4
13. 在证券经纪业务中，其收入来源于______。
A. 证券差价 B. 证券分红
C. 佣金 D. 利息
14. 证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向______备案。
A. 中国证券业协会 B. 中国证监会
C. 地方证监会 D. 证券交易所
15. 证券登记结算公司的职能不包括______。
A. 证券账户、结算账户的设立和管理 B. 证券持有人名册登记及权益登记
C. 对证券交易活动进行管理 D. 受发行人委托派发证券权益
16. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币______万元。
A. 10 B. 50
C. 100 D. 200
17. 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括______。
A. 协助办理开户手续 B. 提供期货行情信息
C. 代理客户进行期货交易 D. 提供交易设施
18. 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是______。
A. 经中国证监会核定为综合类证券公司
B. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C. 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D. 中国证监会规定的其他条件
19. ______按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A. 中国证券业协会 B. 证券交易所
C. 证券公司住所地证监会派出机构 D. 中国证券监督管理委员会总部
20. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的______。
A. 10% B. 20%
C. 30% D. 40%
21. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起______个交易日内报证券交易所备案。
A. 1 B. 2
C. 3 D. 5
22. 证券公司应当按______编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 日 B. 月
C. 季 D. 年
23. 证券公司应当在代销合同签署后______个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A. 2 B. 3
C. 5 D. 7
24. 证券公司应当至少______向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A. 每日 B. 每月
C. 每季度 D. 每年
25. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起______个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
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A. 1 B. 3
C. 4 D. 6
26. 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以______的。
A. 1万元以上3万元以下 B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上5万元以下 D. 5万元以上10万元以下
27. ______又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A. 证券自营业务 B. 证券发行业务
C. 证券经纪业务 D. 证券承销业务
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28. 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是______。
A. 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
29. 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是______。
A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B. 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
C. 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
D. 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
30. 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由______存管。
A. 第三方存管机构 B. 证券公司
C. 中央银行 D. 证监会
31. 将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是______。
A. 品种结构 B. 上市公司规模
C. 层次结构 D. 交易场所结构
32. 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是______。
A. 由国务院制定并颁布的行政法规
B. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
33. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于______年。
A. 1 B. 3
C. 5 D. 10
34. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管______年。
A. 5 B. 10
C. 20 D. 30
35. 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取______监管措施。
A. 行政 B. 法律
C. 自律 D. 经济
36. ______对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A. 中国证监会 B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券业协会 D. 证券交易所
37. 中国证券业协会应当在______个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A. 5 B. 10
C. 15 D. 20探秘古墓
38. 中国证券业协会在收到完整申请材料后______日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A. 10 B. 15
C. 20 D. 30
39. 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其______将不会在证券业协会网站公示。
A. 所在机构 B. 执业证书编号
C. 身份证号 D. 从事证券投资咨询业务类型
40. ______可以作为并购重组支付手段。
A. 优先股 B. 普通股
C. 绩优股 D. 蓝筹股
41. 以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为______万元。
A. 10 B. 20
C. 30 D. 50
42. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币______万元。
A. 1 B. 5
C. 10 D. 20
43. 首次公开发行股票数量在______亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A. 2 B. 3
C. 4 D. 5
44. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过______个月。
A. 3 B. 6
C. 12 D. 24
45. 下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是______。
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