投资顾问型产品投资管理制度

投资顾问型产品投资管理制度
一、 投资管理架构
    (一)投资决策委员会
    该委员会由我部基金经理二至三名与客户代表人一名组成。负责拟定客户委托资产的投资原则、投资目标和投资策略以及投资组合
(二)执行委员
由客户代表担任。
(三)投资管理部
    负责具体执行投资决策委员会的决策并及时反馈所有重要信息。中日韩有线一卞二苄三卞
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    (四)研究发展部
    提交研究报告及投资价值报告,提交投资项目建议书,报请投资决策委员会审阅批准。并
提供其他相关方面之所有重要信息供投资决策委员会决策参考。
    (五)集中交易室
投资决策和投资计划的最终执行地。
phc管桩二、 投资策略
(一) 投资组合应符合以下比例限制:
1、持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10%
北京种子交易会2、持有一家公司发行的证券不得超过该证券的京唐港港务局5%
3、中国证监会规定的其他比例限制。
(二) 投资决策委员会定期召开会议,负责制定基金的总体投
资策略,包括投资原则、投资结构、持仓比例等重要决策,并视执行情况不断检讨过去的投资组合及投资策略,提出调整对策。
(三) 坚持以价值发现为本基金投资的基本策略,选择那些业
绩良好、有高成长性的上市公司作为自己的投资目标。
(四) 以投资组合管理为本基金资产管理的基本方法,为规避
市场风险,本基金拟选择不同行业的上市公司进行组合投资,以获取较稳定的收益。
(五) 在组合投资的基础上,本基金拟对个别管理机制良好,
具有较强的市场垄断性、高成长性、业绩基础良好的上市公司进行重点投资。重点投资的主要前提条件是该类股票价值被较大幅度地低估。
三、 投资决策
(一) 公司的整体投资决策如下图所示:
宏观经济信息行业动态信息
投资价值报告
投资组合评价
其他重要信息
目标策略
资产分配
投资调整
投资方案
投资决策委员会
报告投资风险评价和投资实施情况及大势研判
专题
研究
指令
投资管理部
晨会(Morning Meeting)、报告讨论会、共同调研活动、调研课题、研究报告
运作情况反馈
分解投资计划
研究发展部
部门副经理
(基金经理)
特别授权
浪漫主义手法

本文发布于:2024-09-20 22:36:18,感谢您对本站的认可!

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标签:投资   基金   投资决策   组合
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