总公司各部门、各分支机构（含筹）：
为规范公司治理结构，加强公司合规风险管理，根据《保险公司管理规定》《保险公司合规管理办法》等有关法律法规制定本政策。现将修订并经董事会审议通过的《xx人寿保险股份有限公司合规政策》印发给你们，请遵照执行。 特此通知
附件：xx人寿保险股份有限公司合规政策
xx人寿保险股份有限公司
2020年月日
附件生化仪
xx人寿保险股份有限公司合规政策
第一章总则
第一条为规范公司治理结构，加强公司合规风险管理，根据《保险公司管理规定》《保险公司合规管理办法》等有关法律法规，特制定本政策。
第二条本政策所称的合规，是指公司及公司的保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。 第三条本政策所称的合规风险，是指公司及公司的保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、财务损失或者声誉损失的风险。
第四条本政策所称的分支机构，是指经中国保监会及其派出机构批准，公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部、营销服务部以及各类专属机构，含处于筹备期的机构。
聚赖氨酸第二章目标和基本原则
第五条合规管理的定义及目标
（一）合规管理是公司通过建立合规管理机制，制定和执行
合规管理办法，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。
（二）合规管理的目标是通过建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建合规管理体系，培育和倡导合规管理文化，有效识别、评估和监测并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营，提升公司价值。
第六条公司合规管理的基本原则：
（一）合规优先原则。合规是公司持续健康发展的前提和基础。公司应当在合规的前提下开展各项经营管理活动，不能以牺牲合规要求为代价换取短期发展的利益。
（二）全面管理原则：合规管理应全面、完整，渗透到各项业务过程和操作环节，即一切经营管理行为必须依法合规，做到“全面覆盖、全员参与、全程管理”。
（三）自觉主动原则。合规管理不仅是公司董事会、监事会、高级管理人员和合规管理部门的职责，公司保险从业人员均应当在各自职责范围内自觉、主动遵守各项合规要求，主动识别合规风险，主动避免违规事件的发生，主动采取各项纠正措施。公司应当对各种违规行为采取相应的惩戒措施。
（四）独立性原则。公司确保合规管理部门和合规管理岗位
的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规管理岗位独立于业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。
（五）有效与预防管理原则。合规管理应符合公司和市场的实际情况，能够有效地防止错误与弊端，产生效率和效益；合规管理重在预防，应尽可能在合规风险发生前识别并采取有效的预防措施。
第三章合规文化
风切变第七条公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育公司全体保险从业人员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。公司倡导的合规文化至少包括：合规应当从高层做起、合规人人有责、诚实守信、尊重规则、合规创造价值。
第八条合规应当从高层做起。公司的董事、监事和高级管理人员的言行应与公司的宗旨和价值观念相一致，董事会和高级管理人员应在公司倡导并推行诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进公司内部合规管理与外部监管的有效互动。
第九条合规人人有责。合规不仅是合规负责人或者合规与风险管理部的责任，更是公司每一位员工的责任，每位员工均应山东大学威海分校图书馆
绩效考核与绩效管理
自觉主动合规，自觉参加合规学习，保持处处讲合规、时时要合规、事事做合规的意识。
第十条诚实守信。公司倡导将诚实守信作为一切经营管理行为的出发点和落脚点。
第十一条尊重规则。公司倡导尊重法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度，建立以尊重规则为荣、违反规则为耻的价值观。
第十二条合规创造价值。通过持续的合规管理和建设，能降低或避免违规行为引发的法律责任、财务损失或声誉损失；公司通过有效的合规管理，并与监管机构建立良性、互动的关系，并向股东、保险从业人员、客户、监管机构、行业和社会公众传达良好、规范、稳健的公司形象，不断提升公司的市场价值、品牌价值和长远价值。
第四章合规管理结构
第十三条公司的合规管理组织架构如下：
（一）董事会对公司的合规经营负最终责任，董事会可以授权专业委员会履行相关合规职责。
（二）公司监事会监督职责及公司章程规定的合规职责。
（三）公司总经理根据董事会的决定组织实施合规管理工作。
（四）公司在高级管理层中设合规负责人，接受董事会和总
>五莲教育信息网
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议