平狄克《微观经济学》（第7版）
复习笔记
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1．博弈和策略性决策
博弈论又称对策论，是描述、分析多人对策行为的理论，由棋奕、桥牌、战争中借用而来，在经济学中应用广泛，如用来表现寡头间相互依存的竞争特点便有其突出的优越性。现代经济博弈理论始于1944年冯·诺依曼和奥斯卡·莫根施特恩的《博弈论与经济行为》一书。
（1）非合作和合作博弈
博弈可以分为合作博弈和非合作博弈。如果各博弈方可以谈定能使它们设计联合策略的有约束力的合同，博弈就是合作的。如果不可能谈判并执行有约束力的合同，博弈就是非合作的。
合作博弈的一个例子是关于一个行业中的两个厂商谈判开发一种新技术的联合投资（假设其中任何一个厂商都没有能独自成功的足够知识）。如果两个厂商能够签订一份分配联合投资利润的有约束力的合同，则使双方都获益的合作的结果就是可能的。非合作博弈的一个例子就是两竞争的厂商相互考虑到对方的可能的行为，并独立确定价格或广告策略以夺取市场份额的情况。 在这两类博弈中，策略设计的最重要的方面就是理解你的对手的处境，并（如果你的对手是理性的）正确推导出其对你的行为会作出的反应。
（2）二者差别
合作和非合作博弈之间的基本差别在于签订合同的可能性。在合作博弈中有约束力的合同
是可能存在的，而在非合作博弈中它们是不可能存在的。
2．占优策略
有些策略在竞争者作某些选择时很可能是成功的，但如果他们作另外的选择就会失败。而其他一些策略却不管竞争者选择什么都会成功。占优策略——不管对手做什么——对博弈方都是最优的策略。
每个参与者都有占优策略时，把这种博弈的结果称之为占优策略均衡。
3．纳什均衡回顾
纳什均衡就是一组满足给定对手的行为，各博弈方所做的是它所能做的最好的策略（或行为）。由于各博弈方没有偏离它的纳什策略的冲动，因此这种策略是稳定的。
（1）占优策略均衡与纳什均衡的关系
占优策略的均衡是纳什均衡的一种特例，不管其他博弈方如何做，占优策略总是最优的。而纳什均衡依赖各博弈方的理性。
占优策略均衡：我所做的是不管你做什么我所能做的最好的；你所做的是不管我做什么你所能做的最好的。
纳什均衡：我所做的是给定你所做的我所能做的最好的；你所做的是给定我所做的你所能做的最好的。
（2）极大化极小策略
极大化极小策略指博弈者所采取的策略是使自己能够获得的最小收入最大化。所谓最小收入指采取某一策略所能获得的最小收入。极大化极小策略是一种保守的策略而不是利润最大化的策略，博弈者往往是在信息不完全的情况下才采取极大化极小策略。
（3）混合策略、纯策略概念
混合策略是相对纯策略而言的。纯策略指一种规定博弈参与人在每一个给定的信息情况下只选择一种特定行动的策略；而混合策略指一种规定参与人在给定信息情况下以某种概率分布随机地选择不同行动的策略。混合策略纳什均衡，指在一个有两人参与的混合策略博弈中，一方在给定对方混合策略的情况下，使自己期望效用最大的混合策略。
4．重复博弈
如果博弈是无限期反复的博弈，博弈的结果将是合作均衡。在有限期反复的博弈中，博弈的结果取决于反复的次数与博弈者的理性程度。如果博弈反复的次数很少，博弈者具有完全的理性，则博弈者只会出现竞争的解而不是合作的解。如果博弈的次数很多，且博弈者只具有有限的理性，则博弈将产生合作的解，因为博弈双方报复的机会都很多，任何一方的不合作行为都会引起对手的报复，给自己造成较大的期望损失。
“以牙还牙”策略就是指在一个重复博弈中，选择前一轮对手所选择的一种策略。该策略将与合作者保持合作，而报复不合作者。
5．序贯博弈
在序贯博弈中，各博弈方依次行动。斯塔克博格模型就是序贯博弈的一个例子，一个厂商在另一个厂商之前定产。
（图片轮显1）博弈的扩展形
博弈的表现形式有两种：一种是标准形式的博弈；另一种是扩展形式的博弈。需要说明的是，这两个只是博弈的表现形式而已，二者可以相互转换。
扩展式表述在标准式表述的基础上，扩展了描述博弈局势的要素，比如参与者的行动顺序以及外生事件的概率分布等，可以描述更复杂的博弈局势，极大地扩大了博弈理论所能描述的范围，一般用来表述动态博弈。扩展式表述一般包含六个要素：
①博弈的参与者集；
②参与者的行动顺序：即什么参与者在什么时候行动；
kh550③参与者的行动空间：在每次行动时，参与者有些什么行动可供选择；
④参与者的信息集：每次行动时，参与者知道些什么；
⑤参与者的支付函数：在行动结束时，每个局中人得到什么；
⑥外生事件（即“自然”的选择）的概率分布。
（2）先行者优势lt36
先行者优势产生于序贯博弈。在序贯博弈中，各博弈方依次行动，先行者获得比后来者更多的利益，因而各博弈方可能会有在他的竞争者行动之前抢先采取特定行动的冲动。
6．威胁、承诺和可信性
（1）空头威胁
空头威胁就是作出威胁者没有实施意愿的威胁。如果威胁者的竞争者是理性的，空头威胁没有任何价值。为了使一个威胁可信，有时必须采取一种限制自己以后的行为，从而存在实施其威胁的愿望的策略性行动。
（2）承诺和可信性
如果厂商想要吓退竞争者，必须作出一定推出新产品的承诺,它是一种无法反悔的行动。
厂商必须有策略性行动,才会使得空头威胁变为承诺。即通过某种限制厂商选择范围的行动，改变竞争者对厂商行动的预期，从而迫使竞争者选择对厂商有利的策略，达到限制对手的目的。
（3）讨价还价策略
讨价还价问题是合作博弈的例子。正如在非合作博弈中一样，在讨价还价中人们有时可以通过限制自己的灵活性获得一种策略性的优势。
从博弈论的角度来看，讨价还价是一个非零和博弈。博弈当事人的利益是对立的，任何一个人效用的增加都会损害另外一个人的利益。但博弈当事人的利益也有一致的地方，博弈者都希望避免两败俱伤，他们都希望至少达成某种协议。这样谈判方就需要在达成协议的底线和争取较优结果中进行权衡。
7．对进入的阻止
进入壁垒是垄断势力和利润的重要根源，有时是自然形成的。例如，规模经济、专利和许可证、关键投入要素的得到都能造成进入壁垒。不过，厂商自己有时也能阻止潜在的竞争者的进入。
为了阻止进入，原有厂商必须让任何潜在的竞争者确信进入将是无利可图的。这可以通过投资，从而给进入就会引起价格战的威胁以可信性，而做到阻止进入者进入。政府的策略
性贸易政策有时就有这种目的。
一种先发制人的投资可以通过对潜在的竞争者造成一种可信的威胁而给厂商带来优势。在有些情况下先发制人的投资——补贴或政府的鼓励——也能给一国带来在国际市场上的优势，因而也是重要的贸易政策工具。
（1）拍卖形式
不同拍卖形式的选择会影响销售者的拍卖收入。以下几种不同的拍卖形式被广为采用：
①传统的英国式（或口头式）拍卖：销售者主动向潜在的购买者体询问不断累进的报价。在每一个时点，所有参与者都知道当时的最高报价。当没有投标者愿意出价超过当时的最高报价时，拍卖结束。物品以最高报价出售给这个最高报价的投标者。 ②荷兰式拍卖：销售者从提供一个相对较高的物品价格开始。如果没有潜在的购买者同意这个价格，则销售者将价格降低一定的数额。第一个接受销售者报价的购买者能以这个价格购买到此物品。
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③密封投标拍卖：所有的报价同时封存于信封中，报价最高的人将赢得拍卖。但赢得拍卖的投标者支付的价格却略有不同，依赖于不同的拍卖规则。在一级密封价格拍卖中，物品的销售价格等于最高报价。在二级密封价格拍卖中，销售价格等同于第二高的报价。
（2）估价和信息
①私人价值拍卖：每个投标者知道自己对物品的估价或者保留价格，并且不同的投标者的估价是不同的。另外，每个投标者并不确定其他人对物品的估价。
在私人价值拍卖中，投标者对标的物有不同的保留价格。无论采取何种拍卖形式，每个投标者都要选择他的投标策略。在公开的英国式拍卖中，策略就是选择一个能停止竞标的价格；在荷兰式拍卖中，策略就是寻求一个投标者期望的惟一的价格；在密封投标拍卖中，策略就是选择一个装在密封信封中的投标价格。赢者的支付就是他的保留价格和投标支出价格的差额；输者的支付为零。英国式拍卖和二级密封价格拍卖有相似的结果。在这种拍卖中，真实地投标将是占优策略——报价低于你的保留价格并不会给你带来任何好处。
类似地，在英国式拍卖中，占优策略是持续投标直到对手不再愿意出价。赢者的投标价将
非常接近于第二高的投标者的保留价格。任何情况下，当竞标接近于你的保留价格时，你就应该停止投标了。如果你在低于你保留价格的某一点停止报价，你就有可能失去正的收益；如果你在你的保留价格之上继续投标，你就有可能得到负的收益。竞标将持续到赢者的投标价格接近于第二高的投标者的保留价格时结束。同样，在二级密封价格拍卖中赢者的投标价格等于第二高的投标者的保留价格。因此，这两种拍卖形式有相似的结果。
二级密封价格拍卖产生的收入等于第二高的投标者的保留价格。然而，对于拍卖者而言，一级密封价格拍卖带来的收入因为投标者的策略更为复杂而相应地变得更难以估算。最优策略是选择一个你认为等于或者稍高于第二高的投标者的保留价格的报价。武汉十五中张飞跃
②共同价值拍卖：被拍卖的物品对不同的投标者有相似的价值。但是投标者们并不能精确地确定价值是多少——他们只能估计，并且估计值会有差异。
赢家诅咒：赢得标的者的境况恶化，由于竞标者高估标的价值而出价过高，导致标的物的最终价格超出其真实价值。
（3）最大化拍卖收入
①在私人价值拍卖中，你应该尽可能地鼓励更多的投标者参与竞争,额外的投标者会同时抬升预期的赢者的报价和第二高的投标者的报价。
②在共同价值拍卖中，你应该：
a．采用公开的而不是密封投标的拍卖，因为按照常规，英国式（公开的）共同价值拍卖将比密封投标拍卖产生更大的期望收入；
b．显示有关被拍卖物品的更多信息，以减少投标者对赢家诅咒的疑虑，并且更重要地，鼓励更多的人参与竞标。
③ 在私人价值拍卖中，给你的物品设定一个最低标价，其等于或者略高于你继续持有它以待将来出售的卖价。这将使你免于因为相对较少的投标者和相对较低的报价而导致的可能损失。而且，它能向竞拍者们传递这件物品是有价值的这样的信号，从而增加报价的大小。
（4）竞标与共谋
拍卖者可以通过鼓励购买者之间的竞争而获得巨大收益。随之而来的是，购买者可以通过减少购买者的人数和出价的频率来加强自己讨价还价的力量。某些情形中这可以通过形成购买集团来合法地实现；有时又能通过违背反托拉斯法的共谋协定来非法实现。在多个购买者之间形成共谋并不容易，因为即使达成了“协议”，单个购买者仍然有激励在最后一分钟通过略高于协议规定的报价来实施欺骗，从而自己得到全部拍卖的物品。然而，重复的拍卖允许参与者一次次地惩罚那些通过违背协议报价的欺骗者。与密封投标拍卖相比，购买者共谋在公开投标拍卖中更会成为问题，因为公开的拍卖可以为共谋的投标者们提供最好的机会去发现并惩罚那些欺骗行为。
>巩献田
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