2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案 反硝化细菌
单选题（共50题）
1、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（ ）。 A.增值型基金的风险大，收益高
B.收入型基金的风险大，收益高
C.平衡型基金的风险小，收益较低
D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间
【答案】 A
2、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 C
3、基金招募说明书中最为重要的信息不包括（ ）。
A.基金投资目标
B.基金投资范围
C.业绩比较基准
售检票系统D.基金费用计提标准
【答案】 D
4、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A.高风险、高收益
B.风险相对适中、收益相对稳健
微波信号源C.低风险、低收益
D.基本没有风险
【答案】 B
A.主管产品开发的高管
B.督察长
C.投资总监
D.研究部经理
【答案】 D
6、（2017年真题）基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。
A.销售人员发布自己制作的宣传材料
十八大以来反腐倡廉B.尊重投资者的意愿
C.出示销售人员的身份证和从业资格证
D.公平对待投资者
【答案】 A
7、(2016年)（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。煤堆里
A.内部控制制度
B.内部控制规范
C.内部控制章程
D.内部控制规则
【答案】 A
8、基金拟在（ ）上市交易的，基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。
多哈会议A.中国证监会
B.证券交易所
C.基金业协会
D.证券业协会
【答案】 B
9、(2016年)基金半年度报告的披露特点不包括（）。
A.半年度报告不要求审计
B.管理人报告需要披露内部监察报告
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