2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案 单选题（共30题）
1、金融市场中，金融资产的（ ）、金融交易的（ ）、金融行业的（ ）等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。 A.风险性灵活性专业性
B.风险性专业性无形性
C.专业性无形性灵活性
D.无形性灵活性专业性
【答案】 D
2、内幕信息的构成要素有（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息先烈路
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
somB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ截石位
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
3、下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（ ）。
B.在证券交易所上市交易
C.交易费用为申购和赎回费用
D.基金份额总额不因交易而变化
【答案】 C
4、（2018年真题）商业银行从事基金销售业务，应向（ ）进行注册并取得相应资格。
A.中国人民银行
B.中国证券投资基金业协会
C.中国银保监会
D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
【答案】 D
5、职业道德的作用有（ ）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
6、（2017年真题）关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
sia001
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
7、封闭式基金的交易价格在需求低迷时，呈现出（ ）交易现象。
A.溢价
B.折价
C.平价
D.没有相关性
【答案】 B
8、关于有赎回费用的基金，表述正确的是（ ）。
A.持有期一年以内，可以免收投资人的赎回费
B.基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例
C.收取的赎回费按一定比例计入基金财产
D.收取认购费的金额，可减免赎回费
【答案】 C
9、（2016年真题）在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（ ）为主。
A.基金公司直销
B.独立第三方销售公司
报告格式C.银行和券商代销
D.互联网金融渠道
【答案】 C
10、（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
A.证券投资基金
B.风险投资基金
C.对冲基金
D.另类投资基金
【答案】 B
11、(2016年)规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（ ）应遵循的要求。
A.披露内容
B.披露形式
C.披露时间
D.披露地点
【答案】 B
12、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（ ）。
A.价值型股票基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金=成长型股票基金
C.价值型股票基金＜成长型股票基金
D.无法比较
【答案】 C
13、关于中国证券投资基金业协会的会员类别，以下说法正确的是（ ）。
A.基金托管人可以选择是否入会
B.分为特殊会员和普通会员
C.公募基金管理人应当成为普通会员
D.分为会员和境内会员
【答案】 C
14、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载
在指定报刊上。
惜春小札A.15
B.30
C.60
D.90
【答案】 D
15、（2016年真题）下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。
A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
【答案】 C
16、(2017年)下列关于LOF份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（ ）。
A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管
B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议