沈阳 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编 （共80题）
1、关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（）。（单选题）
A. 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
B. 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
C. 召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
D. 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决
试题答案：A
2、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的有（）。Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金报价单位为每10份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万份（单选题）
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案：A
3、依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。（单选题） A. 养老金产品
B. 信托产品
C. 非公开募集基金
D. 公开募集基金
试题答案：C
4、下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。（单选题）
北京高校对超期学生发逾期警告
A. 推荐基金产品
B. 分析市场趋势
C. 个人资产配置
D. 优选基金经理
试题答案：C
5、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括()。（单选题） A. 自主开发原则、门禁原则、授权原则
B. 岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则
C. 门禁原则、访问控制原则、同城备份原则
D. 岗位责任制度、自主开发原则、授权原则
试题答案：B
6、中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。（单选题）
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
试题答案：B
7、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括()。Ⅰ．监管主体及其权限具有法定性Ⅱ．监管活动具有强制性Ⅲ．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权Ⅳ．从监管时间来看属于事后监管（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B司法公信力
8、以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（）。（单选题）
A. 对基金投资者风险承受能力进行调查
B. 对基金投资人和基金公司进行合理匹配
C. 对基金管理人进行审慎调查
D. 对基金产品的风险等级进行设置
试题答案：B
9、关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是（）。（单选题）
A. 风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策
B. 估值委员会可通过正式会议讨论具体投资品种的估值方法和调整
C. 产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无需参加
D. IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30%
王孟英试题答案：D
10、基金管理人应当在上年度结束之日起( )日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。（单选题）
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
试题答案：D
11、按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括()。（单选题）
A. 公司型基金
B. 契约型基金
C. 有限合伙型基金
D. 开放型基金
试题答案：D
12、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）（单选题）吕传赞
A. 投资人递交申购申请，申购成功
B. 基金份额登记机构确认申购款项，申购生效
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C. 投资人交付申购款项，申购成功
D. 投资人交付申购款项，申购生效
试题答案：B
13、法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律()。（单选题）
A. 调整范围不同
B. 内容结构不同
C. 调整手段不同
D. 表现形式不同
试题答案：B
14、某网站在销售保本基金的过程中，在及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ．禁止违规承诺收益Ⅱ．禁止误导性陈述Ⅲ．禁止预测证券投资业绩Ⅳ．禁止重大遗漏（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案：D
15、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提( )。（单选题）一帮一活动
A. 净资本
B. 基金手续费
C. 交易佣金
D. 风险准备金
试题答案：D
16、基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()。（单选题）
A. 语言和行为举止文明礼貌
B. 稳重大方
C. 热情诚恳
D. 统一着装
试题答案：D
17、关于投资者教育，以下表述错误的是（）。（单选题）
A. 投资者教育可以等同于投资咨询
B. 从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式
C. 从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式
D. 不存在一个广泛适用的投资者教育计划
试题答案：A
18、设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近( )年没有违法记录。（单选题）
A. 半
B. 1
C. 2
D. 3
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