2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案 单选题（共50题）
1、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（ ）日起有权赎回该部分基金份额。
A.T；T+1
B.T+1；T+2
C.T+1；T+1
D.T+2；T+2
【答案】 B
2、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
3、（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。 A.另类投资基金
B.证券投资基金
C.对冲基金
D.私募股权基金
【答案】 A
4、（2016年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。 A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
【答案】 B
5、内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则
B.相互制约原则
C.独立性原则
D.有效性原则
【答案】 C
6、基金信息披露的内容不包括( )。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金份额持有人的资产状况质子衰变
头孢曲松D.基金份额上市交易公告书
【答案】 C
7、投资者保护工作的意义在于（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
重建人类社会
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
8、关于保本浮动收益理财计划，下列说法正确的是（ ）。
A.指商业银行在对潜在目标客户分析研究的基础上，针对特定目标客户开发设计并销售的资金投资和管理计划 B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划
C.指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划
TIEJIANMEN CND.指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户
按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划
【答案】 B
9、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
A.即时保存和备份；本地备份
门萨邦苏B.定期保存和备份；异地备份
C.即时保存和备份；异地备份
D.定期保存和备份；本地备份
【答案】 C
载体蛋白10、（2017年真题）基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B.客户允许披露该信息
C.该信息属于法律要求披露的信息
D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息
【答案】 D
11、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
12、(2016年)国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用（ ）进行操作。
A.对冲保险策略
B.衍生金融工具
C.浮动比例投资组合保险策略
D.固定比例投资组合保险策略
【答案】 B
13、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
14、（2021年真题）某基金公司向特定客户募集——特定客户资产管理计划，共有150个客户各委托200万元，40个客户各委托300万元，20个客户各委托1000万元，1个客户委托10亿元，2个客户委托20亿元。该资产在管理计划在审计机构验资时，未获得通过，原因是（ ）。
A.委托人人数超过200人
B.单笔委托金额超过10亿元
C.委托总金额超过50亿元
D.单笔委托金额超过2亿元
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议