2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版 单选题（共50题）
1、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。 A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案
B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决 D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会孔东梅的孩子
【答案】 D
2、（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管目标
B.基金监管体制
C.基金监管内容
D.基金监管方式
【答案】 A
3、(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。
A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票
B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究
D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交
【答案】 B
4、（2016年真题）信息技术内部控制制度不包括（ ）。
A.内部资金对账制度
B.门禁制度
中国投资环境C.严格的授权制度
D.内外网分离制度
【答案】 A
5、（2016年真题）下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。
A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C.禁止违规承诺收益或者承担损失
D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
世贸组织大幅下调
【答案】 D
6、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A.50
B.200
C.100
D.500
【答案】 B
7、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
新课程研究【答案】 C
8、(2016年)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A.有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
B.基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础
C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握
D.有助于确保投资者投资基金获利
【答案】 D
9、某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（ ）。
A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
【答案】 C
10、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()
A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资
B.开放式基金强调流动性管理
C.开放式基金需要保留一定的现金资产集成功放
D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券
【答案】 A
11、（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A.债券基金
B.股票基金
C.保本基金
D.混合基金
【答案】 B
12、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.会员大会
【答案】 C
13、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是（ ）。软件仿真
A.基金份额持有人大会由基金监管机构召集
B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通信等方式召开
C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议