《证券从业资格》考试期末整理与复习（附答案及解析） 一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、下列说法错误的是（）
C、非依法发行的证券，不得买卖
D、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
【参考答案】：B
【解析】依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
2、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。 A、具有满足业务需要的技术系统
B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
【参考答案】：D
【解析】D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
3、保荐期间包括的阶段是（）。
I.尽职推荐阶段
II.公开发行阶段
III.持续督导阶段
IV.信息披露阶段
A、I、III
B、I、II
C、I、II、III
D、II、III、IV
【参考答案】：A
【解析】保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。
4、（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
A、设权证券
B、证权证券
C、综合权利证券
D、所有权证券
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【参考答案】：A
【解析】设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
5、1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
A、发行时间和发行范围
B、发行规模和发行方式
C、发行规模和发行企业数量
D、发行时间和发行方式
【参考答案】：C
【解析】1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。
6、基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。
A、个人
B、基金销售公司
C、投资者
D、基金管理公司
【参考答案】：C
【解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：（1）勤勉尽职原则。（2）诚实守信原则。（3）投资者利益优先原则。
Ⅰ．公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记
Ⅱ．公司解散的，应当依法办理公司注销登记
Ⅲ．设立新公司的，应当依法办理公司设立登记
Ⅳ．公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：A
【解析】根据《公司法》第179条的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新
公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
轻工科技8、下列关于中小企业私募债的说法，错误的是（）。
A、每期私募债券的投资者合计不得超过200人
B、为保证私募债安全性．私募债须强制担保
C、发行规模不受净资产的40%的限制
D、中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业
【参考答案】：B
【解析】鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保。
9、证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。
I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III.向客户充分提示证券投资的风险
IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告皮肤科学
法拉第电解定律A、I、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III
故障树分析【参考答案】：B
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【解析】证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程
中索取或收受客户款项和财物。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。
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