答案
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、公司反收购战略中，（）不属于保持公司控制权策略 A、限制董事资格
B、每年部分改选董事会成员
C、MB0收购
D、超级多数条款
【参考答案】：C
2、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是（）。 四棱锥A、认购证方式
灰尘的作用
B、储蓄存单方式
C、全额预缴、比例配售
D、网上定价、竞价发行
【参考答案】：D
【解析】股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。其特点是发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长。
3、上市公司申请发行新股，应当符合（）。
A、公司法
B、企业法
C、票据法
D、合同法
【参考答案】：A
4、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（）。
A、12个月
B、18个月
C、24个月
D、30个月
【参考答案】：A
【解析】证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起12个月。
5、资产评估中运用（）评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。 A、现价市价法
B、清算价格法
C、重置成本法
D、收益现值法
【参考答案】：B
6、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（）万美元。
A、1000
B、2000
C、5000
D、6000
【参考答案】：C
【解析】国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。
7、在对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式中，如果
在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么在一些步骤之后，发行公司及主承销商应刊登（），公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A、发行公告
B、招股说明书
C、招股说明书摘要
D、招股意向书
【参考答案】：D
8、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于（）。
A、1个会计年度
B、2个会计年度
C、3个会计年度
D、5个会计年度
【参考答案】：A
【解析】独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于
1个会计年度。
9、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1．5元，以后每年股利增长5%，其资本
成本为（）。
A、17.5%
C、15%
D、13.6%
astm【参考答案】：A
10、2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A、发行辅导制
B、发行备案制
C、公开发行股票询价制度
D、发行审核制
【参考答案】：C
【解析】2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度．按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
11、上市公司所属企业上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。
A、全部资产与业务
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B、核心资产与业务
C、流动资产与业务
D、核心资产与主营业务
【参考答案】：B
12、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
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B、30%
C、20%
D、10%
【参考答案】：D
【解析】外国投资者对上市公司进行战略投资分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；取得的上市公司A股股
份3年内不得转让。
13、（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A、财政部
B、中国人民银行
C、中国银监会
D、中国证监会
【参考答案】：D
14、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为中标商各自最终的中标收益率。
A、中标商各个价位上的投标收益率
B、各中标商收益率的简单平均
C、所有投标商的最高收益率
D、各中标商收益率的加权平均
【参考答案】：A
【解析】以收益率为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的投标收益率作为中标商各自最终中标收益率，每个中标商的收益率是不同的债券发行方式。
15、当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A、应重新申购
B、发行底价就是最终的发行价格
C、主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
windows ce 5.0D、主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
【参考答案】：B
16、首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
A、初步询价
B、累计投标询价
C、综合询价
D、判别询价
【参考答案】：A
17、2000年12月23日，中国证监会发布（），把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个层次。
A、《公司法》
B、《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》
C、《证券法》
D、《首次公开发行股票并上市管理办法》
【参考答案】：B
18、中国证监会于2008年10月17日发布了（），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
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