全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测 1．按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。 黑帮生活
①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
A.①②③
危险固废B.②③①
C.②①③
D.③①②
2．下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。
A:账户管理
B:账户开户
C:资金清算
D:会计核算
3．下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.证券数据的透明性
4．下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名 D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的
5．根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（ ）。
A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3
B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3
C.持有公司股份3%的股东请求
D.监事会提议召开
6．柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）内向中国证券业协会报告
A.1个交易日腐蚀与防护期刊
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
7．证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（ ）。 A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上2万元以下
8．上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会做出决议。
A:1/3
B:2/3
C:30%
D:50%
9．债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
10．依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。
A.登记结算公司
B.中国证监会
C.沪深交易所
D.中国证券业协会
11．按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有（ ）。
A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的
B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的
D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的
12．证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
A.3
B.5
医用导管
C.7
D.10
打破银行垄断
13．《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。
A.谈话
B.记入信用记录
C.暂停从业资格
D.提示
14．股份有限公司的财务会计报告应单在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。内部质量保证体系
A.10
B.20
C.25
D.30
15．基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的（ ）原则
A.公开
B.公平
C.公正
D.公认
16．下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
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