及风险控制管理办法
国泰君安证券重庆分公司经纪人，在从事客户招揽和客户服务等活动中，要遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受国泰君安证券公司的管理,履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。 一、证券执业过程中可以根据证券营业部的授权，从事下列部分或者全部活动:
（一）向客户介绍证券公司、证券营业部和证券市场的基本情况;
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;
（四)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
（六)向客户销售公司代销的基金产品
（七)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动.
活在春天里第五种快乐二、在证券执业过程中决不出现以下行为：
（一）替 客 户 办 理 账 户 开 立、 注 销、转 移，证 券 认 顶级厨师大师课堂购、交 易 或 者 资 金 存 取、划 转、查 询 等 事 宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖; (三）与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
(六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
短一些再短一些
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
(九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
三、完善日常风险管理教育和培训，进一步加强风控措施.
1、每月召开经纪人团队月度会议，总结当月工作状态并进行风险教育,每月集中培训不少于8小时，其中法律、法规学习不少于4小时。新入职经纪人必须经过一周的入职培训，其中一堂重要的课程内容即学习硝酸铯《证券经纪人管理暂行规定》，专门报请分支机构督察专员担任主讲老师。培训合格后方可签订经纪人合同,合同生效后需完成60小时的网络在线培训，完成后方可申请执业资格。
2、按总部要求，与分公司客户服务部和各营业部紧密配合，积极参与做好对经纪人名下客户电话回访工作.即由重庆分公司经纪业务部导入存量经纪人客户名单，并标明重要客户，提请回访人员重视！每月月初导入经纪人新增客户，营业部人员回访,进度由重庆
每月公布。我部根据回访暴露出的问题及时跟踪解决.
3、每月主动向分支机构督察专员和电脑部经理申请查询当月分公司经纪人客户证券交易是否有异常情况。若发现异常，将根据实际情况展开调查,首先是问询经纪人，然后联系客户进行回访，在了解事实后作出分析和判断。把可能存在的潜在的代客理财风险主动去进行揭示和消灭在萌芽之中.
四、加强经纪人风险监管制度，对应当追究证券经纪人责任的，根据情节严重程度,采取以下形式进行处理：
1、警告；
2、留用查看;
3、扣发报酬;
4、解除委托代理关系；
5、通报证券监管机关,注销其证券经纪人执业资格；
6、民事赔偿;
7、触犯刑法的移送司法机关处理。
以上处罚可以单处或并处。
具体细则如下
1、证券经纪人不得通过互联网从事客户招揽等活动，即不得通过QQ,分类信息网站，网络论坛发布营销信息和服务信息。部门将每月巡查,一经发现将予以警告处分和责令改正并扣罚报酬500元—2000元。 2、我部证券经纪人的展业区域为重庆辖区，不得跨区展业。部门将严格管理经纪人的展业范围,凡发现经纪人有跨区展业行为经认定后将给予警告和留用查看处分，并扣发报酬1000—2000元，拒不改正者将解除委托代理关系。
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3、证券经纪人不得掌握客户账户及密码，不得代替客户操作账户频繁交易赚取佣金提成,不得接受客户的全权委托及代客理财。部门每月检查异常账户，定期对客户进行回访。一经发现立即扣除全部风险金并解除与经纪人的委托代理关系。
4、证券经纪人在与客户交流中，要礼貌，客观，不得粗暴对待客户和夸大其词。被客户投诉一次,处罚金300元，累计三次给予警告处分，情况严重者解除委托代理关系。
5、部门将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围.经纪人团队长应当在日常管理中肩负合规管理的重要职责，配合部门对团队成员进行合规教育。在日常管理中部门一经发现经纪人有以上违规行为同时将对团队长进行经济处罚1000元，如团队成员多次违规且团队长不作为部门将解除其与团队长的团队归属关系.
6、若出现其他违反《证券经纪人管理暂行规定》的行为，将视具体情况严肃处理。
重庆分公司经纪业务部
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