首页 > 学术百科

证券经营机构及其工作人员廉洁从业测试题与答案

证券经营机构及其工作人员廉洁从业测试题

一、选择题

1. 证券经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。* [单选题] *

A. 高级管理人员√√十字军东征的影响

B. 监事会;

C. 董事会;

D. 合规部门;

2. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，（）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。* [单选题] *

A. 稽核监察部门;

B. 股东大会;

C. 监事会或者监事√√

D. 董事会;

3. 下列关于证券基金行业文化，说法错误的是（）。* [单选题] *

A. 合规是底线、诚信是义务;

B. 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求;

C. 专业是特、稳健是保证;

D. 健康良好的行业文化与全面深化资本市场改革联系不大√√

4. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。* [单选题] *

A. 董事会;

B. 高级管理人员;

C. 主要负责人√√

D. 经营管理层;

5. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。* [单选题] *

A. 证券期货经营机构主要负责人;

B. 证券期货经营机构董事;

C. 证监会;

广告的种类D. 证券期货经营机构√√

6. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖（）的廉洁培训和教育。* [单选题] *

A. 全体工作人员√√

B. 全体公司高管;

C. 全体合规工作人员;

D. 全体财务工作人员;

7. 证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（）内，向协会报告。* [单选题] *

A. 五日;

B. 十日;

C. 十个工作日√√

D. 五个工作日;

8. 证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等纪律处分。* [单选题] *

A. 暂停会员权利、取消会员资格√√

B. 责令改正;

C. 警示;

D. 谈话提醒;

9. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4 月30 日前，向（）报送上年度廉洁从业管理情况报告。* [单选题] *

A. 中国证监会;

B. 中国证券业协会;

C. 交易所;

D. 中国证监会有关派出机构√√

10. 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。* [单选题] *

A. 经营管理层;

B. 股东大会;

铁锰结核

C. 监事会;

D. 董事会√√

11. 证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（）等自律管理措施。* [单选题] *

A. 谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理√√

B. 公开谴责;

C. 内通报批评;

D. 暂停执业;

12. （）是公司的特文化，是深化落实证券基金行业文化的主线、凝聚员工共识的依托、引领公司持续健康发展的精神源泉。* [单选题] *

A. 诚信;

B. 忠诚√√

C. 专业;

D. 合规;

13. 证券期货经营机构（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。[单选题] *

A 董事会√

B 监事会

环境与可持续发展

C 股东大会

滨蛇床

D 董秘

14. 证券期货经营机构（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。[单选题] *

A 首席风控管

B 主要负责人√

C 高管

D 股东

15. 国有企业领导人员违反《廉洁从业规定》构成犯罪被判处刑罚的，（）不得担任国有企业领导职务: [单选题] *

A. 十年内

B. 二十年内

C. 终身√

16. 各级组织人事部门和履行国有资产出资人职责的机构，应当将（）作为对国有企业领导人员考察、考核的重要内容和任免的重要依据。[单选题] *

A. 工作能力

B.廉洁从业情况√

C. 民主集中制执行情况

17. 证券期货经营机构应当于（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。[单选题] *

A 每年1月30日

B 每年3月30日

C 每年4 月30日√

D 每年6月30日

18. 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反本规定行为的；证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告: [单选题] *

A 1

B 3

C 5√

D 10卫星电视直播

19. 证券期货经营机构及其工作人员违反本规定第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条规定，按照相关法律法规的规定进行处罚，相关法律法规没有规定的，处以警告

、（）万元以下。[单选题] *

本文发布于:2024-09-22 09:55:24，感谢您对本站的认可！

本文链接：https://www.17tex.com/xueshu/158528.html

上一篇：最新缺乏职业道德的事例

下一篇：中华全国律师协会律师业务推广行为规则(试行)

标签：机构从业经营工作人员管理证券证券期货规定

留言与评论（共有 0 条评论）