DEA术语及理论

DEA术语及理论
一、基本术语
关键概念:固定规模报酬(const returns to scale,CRS)、可变规模报酬(variable returns to scale,VRS)
相关概念:生产函数与规模报酬
(一)生产函数
生产函数是表示在一定的技术水平之下,生产要素的数量与某种组合与它所能生产出来的最大产量之间依存关系,它表明投入一定数量的生产要素组合可能产出的最大产量,或表明生产出一定量的产品至少要投入多少生产要素。
如果有N 种投入要素,一种产品的生产函数就可以写成:
Q=f(X1,X2,X3……Xn)
式中:Q为最大产量;
  Xi为第i种生产要素的投入数量(i=1,2,3……n)
一般说来,企业在生产中要投入许多种生产要素,但这些众多的生产要素通常可以分为三大类:即,资本(K)、劳动(L)和技术(T)。因此可把生产函数写为:
Q=f(L, K, T)
  对生产函数的研究必须注意:(1)对于某个特定的投入要素组合,可得到唯一的最大产量。但一定数量的产出水平不一定能唯一的决定投入要素的组合。(2)生产函数可以用不同的方式来表示(语言文字、表格、几何图形和数学方程)。
zmma(二)可变投入与不变投入
在短期内,厂商只能变动一部分生产要素的投入,可以调整和变动的那部分投入被称为可变投入(Variable input)。可变投入包括大多数原材料、辅助材料、动力、劳动(直接生产工人、运输服务和生产服务)等。所谓不变投入(Fixed input),是指厂商无法在短期内改变数量的生产要素。即在短期内投入数量不会随产出的数量变化而变化。不变投入通常是指厂房、设备、关键的技术及其起主导作用的管理技术等。一般而言,不变投入构成厂商生产的关键要素。
(三)短期生产函数与长期生产函数
如果一个厂商在目前的一段时间内不改变他的关键生产要素,则该厂商面临的是短期生产函数。在短期内某厂商在一定的技术条件下,只生产一种产品(其产量为Q),只有一种投入是可变的(如劳动L),其他投入均为固定的(如资本K和技术T),则短期生产函数为:
或简写为:Q=f(L)
如果一个厂商准备改变某些关键的生产要素,以改变它的生产方式或提高生产效率、产量等,则该厂商面临的是长期生产函数。从长期看,厂商是可以改变所有的生产要素的,包括技术水平和资本投入,因而生产要素就没有固定的,其生产函数为:
Q=f(L、K、T……)
(四)生产函数的规模报酬
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生产函数的规模报酬有以下三种情形:
1.规模报酬固定
如果把所有投入的生产要素都增加λ倍,那么产出量也增加λ倍,则称该生产函数为规模报酬固定,或称常数规模报酬。
设生产函数为:Q=f(L、K),则上述定义等价于:
Q′=f(λL、λK)=λQ  (λ>0)
对于规模报酬固定的生产函数来讲,投入扩大某一倍数,产出也扩大某一倍数。例如,某厂商原投入劳动和资本分别为1个单位,产出50单位。现该厂商将投入增加一倍、两倍,与此对应产出也分别增加一倍和两倍,其关系如图4—1。
2.规模报酬递增
如果把所有投入的生产要素都增加λ倍,那么产出量的增加大于λ倍,则称该生产函数为规模报酬递增
设生产函数为:Q=f(LK),则上述定义等价于:
Q′= f(λLλK) =αQ  (αλ
对于规模报酬递增的生产函数来讲投入扩大某一倍数,产出的扩大超过投入的倍数。
3.规模报酬递减
如果把所有投入的生产要素都增加λ倍,那么产出量的增加小于λ倍,则称该生产函数为规模报酬递减
湖州市织里镇设生产函数为:Q=f(LK),则上述定义等价于:
Q′=f(λLλK) =βQ  (βλ)
对于规模报酬递减的生产函数来讲,投入扩大某一倍数,产出的扩大倍数小于投入的扩大倍数。
 
对于行业的规模报酬的确定可以用计量经济学的办法来确定。但就一个具体企业来讲,根据技术状况,在扩展规模的过程中,一般可能经过下述三个阶段:规模报酬递增阶段;规模报酬固定阶段;规模报酬递减阶段。
科布道格拉斯生产函数的一般表达式为:
Qf(L,K)ALαKβ (0α10β1
这就是著名的科布道格拉斯生产函数,简称CD函数。
如果将资本和劳动均增加λ倍,则:
f(λL,λK)A(λL)α(λK)β
   =λα+βf(L,K)
经分析可知科布-道格拉斯函数可以是规模报酬递增、规模报酬递减和规模报酬固定的生产函数。究竟是属于哪一类生产函数这取决于α+β的值。
α+β1时,为规模报酬递增;
α+β1时,为规模报酬固定;
α+β经济社会体制比较1时,为规模报酬递减。
(五)几种常见的生产函数
  1.齐次生产函数
  如果一个生产函数的每一种投入生产要素都增加到原来投入量的λ(λ精致的乐趣 法国完整版1)倍,产出量增加到原来的λn倍,则称此生产函数为齐次生产函数。其中n称为该生产函数的齐性次数。当n=1时,称为一阶齐次生产函数。
设具有两种投入生产要素的生产函数为:Qf(K,L),如果它是齐次生产函数,则:
f(λK,λL)λnf(K,L) (λ1)
根据生产函数的规模报酬的定义,对于齐次生产函数来说,当齐次数大于1时,生产函数为规模报酬递增;当齐次数等于1时,生产函数为规模报酬固定;当齐次数小于1时,生产函数为规模报酬递减。
2.古典生产函数
古典生产函数也称经验生产函数,它是最带有普遍性的生产函数。因为这个生产函数充分反映出规模报酬先是递增进而是固定,最后是递减。
保护蔬菜3.幂函数
幂函数在研究投入与产出关系时是最常见的一种生产函数。它表明各种生产要素的投入数量之间的乘法关系,其表达式为:
Qf(XYZ)AXαYβZγ
式中,Aαβγ均为正的常数。
幂函数的对数形式为:
lgf(XYZ)lgA+αlgX+βlgY+γlgZ
  其次,幂函数也是齐次函数,各变量的指数之和就是它的齐性次数。因此,可以非常容易地判定生产函数的规模报酬性。
最后,如果各变量的指数之和恰好是1,则生产函数的齐性次数就是1。此时,该生产函数既是线性生产函数,又是齐次生产函数,其规模报酬固定不变。
关键概念:技术效率(technological efficiency)
相关概念:技术效率与经济效率
经济学研究限制条件下的最大化问题,运用到企业中就是所拥有的资源既定时利润最大化的问题。当企业对资源的配置实现了利润最大化时就实现了资源最优配置。因此,以利润最大化为目标的企业要在明晰产权、建立合理公司治理结构的基础上实现资源配置效率。是否实现资源配置的效率标准是技术效率和经济效率。
企业是通过生产和经营活动来实现利润最大化的。生产是把投入变为产出的过程。生产中使用的投入包括劳动、资源、自然资源和企业家才能。经济学家把企业家才能作为一种独立的生产要素(即投入)是因为企业家的组织和创新是生产经营成功最关键的因素。产出也就是生产出的产品量。技术效率是指投入与产出之间的关系。如果用既定的投入生产出了最大的产量,或者换个说法,要生产既定产量时用的投入最少,就实现了技术效率。在现实中,当不增加投入就无法增加产量时,所用的生产方法就实现了技术效率。
实现技术效率,即充分地利用了现有的投入,是实现利润最大化的基础。因为如果现有的投入都没有得到利用,当然谈不到利润最大化。但技术效率本身并不等于利润最大化。因为利润是购买投入的支出——成本,与出卖产品得到的收入——收益,之间的差额。决定成本的不仅有所购买的投入量,还有投入的价格,即成本为所购买的投入量与价格的乘积。例如,邮局可以用人工或自动分拣机分信件。如果每日用20个工人或者一台分拣机加一个工人分拣10万封信件。这两种方法都实现了技术效率。但如果工人的工资为每月2000元,每台机器每月的折旧与其他费用为4.5万元。10万封信件的收益是相同的,但用人工为4万元,而用自动分拣机为4.7万元(机器的成本加一个工人工资)。这时,只有用工人分拣成本最低,实现了经济效率,而用自动分拣机成本没有最小,就没有实现经济效率。经济效率是成本与收益之间的关系,当成本既定收益最大,或收益既定成本最小时,才实现了经济效率。利润最大化就是要在技术效率的基础上实现经济效率。所以,企业实现资源有效配置的标准就是技术效率和经济效率,两者缺一不可。
  在经济学中,研究技术效率的内容称为生产理论,研究经济效率的内容是成本理论。这些理论尽管较为抽象,但是企业一般生产规律的总结,可以用来指导企业的资源配置。
  在分析技术效率与经济效率时,我们特别要注意短期与长期的区分。经济学中经常说到短期分析与长期分析。这里所说的短期与长期并不是仅仅用时间的长或短来区分,例如,1年就是短期或三年就是长期等等。在不同的场合,我们区分短期与长期的标准也不同。在分析企业行为时,我们所说的短期与长期的标准是生产要素能否全部调整。无论时间长短,只要生产要素不能根据要实现的产量目标全部调整,就是长期。因此,对不同的企业而言,短期与长期的时间长短是不同的。例如,对一个小服装厂而言,所需的所有要素(工人和缝纫机)在三个月内就可以调整,那么,三个月以内就是短期,三个月以上就是长期。但对一个大型汽车厂而言,所需的所有要素(工人和生产线)需要三年才能调整。在三年之内只能调整工人,不能调整生产线设备,三年之内就是短期,三年以上才是长期。不同企业的短期与长期的时间是不同的,但任何一个企业都有短期与长期之分,这对我们分析企业行为是极为重要的。
  在分析技术效率时,我们要分别分析企业短期的长期中技术效率的实现。如前所述,短期是企业不能调整全部生产要素的时期。因此,在分析企业短期技术效率时,我们分析当其他要素(如资本设备)不变时,如果调整一种要素(如劳资),来实现技术效率。在分析企业短期技术效率时,企业可以调整全部生产要素,企业全部生产要素的变动就是企业规模的变动。因此,企业长期技术效率的实现就是要确定一个适度规模。
企业的经济效率涉及成本与收益。成本与收益涉及生产要素与产品的价格。这些价格不能由企业,而是在市场上决定的。这一部分分析的重点是成本。短期中由于生产要素有可调整与不可调整之分,成本也有可变成本与固定成本之后,而在短期中一切生产要素都可调整,成本也都可以变动。在分析成本的基础上有再分析收益,并得出实现利润最大化的标准。
相关概念:技术效率与配置效率
效率概念包括两部分技术效率和配置败率(Farrell1957)前者是指现有资源最优利用的能力即在给定各种投入要素的条件下实现最大产出或者给定产出水平下投入最小化的能力(Lovell1993)后者则要求在一定的要素价格条件下实现投入(产出)最优组合的能力如果在完全竞争的市场中各要素的产出弹性等于投入要素所占总成本的比重此时配置有效率也就是不存在配置无效或者配置效率的损耗一般情况下对效率的考察和测度都是针对技术效率

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