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深圳证券交易所创业板投资风险揭示书 尊敬的客户： 为了使您充分了解深圳证券交易所创业板的相关风险， 本公司特向您提供《创业板投资风险揭示书》（以下简称《风 险揭示书》），向您揭示参与创业板股票、存托凭证申购、 交易（以下统称创业板交易）存在的风险。请您认真详细阅 读并充分了解以下事项，并根据自身的财务状况、实际需求 及风险承受能力，慎重决定是否参与创业板投资。 一、创业板上市公司往往高度依赖新技术、新模式、新 业态，且多为轻资产结构，具有技术迭代快、产业升级快、 模式易复制、业绩波动大等特点，公司上市后的持续创新能 力、盈利能力和抗风险能力具有较大的不确定性。 二、创业板上市公司可能存在首次公开发行前最近 3 个 会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累 计未弥补亏损，以及在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法 进行利润分配等情形。 三、创业板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导 向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。创业板新 股发行可能采用直接定价和询价定价方式。采用询价定价方 式的，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而 个人投资者无法直接参与发行定价。 四、初步询价结束后，创业板发行人预计发行后总市值 不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市 标准的，将按规定中止发行。 五、创业板的网上发行比例、网上网下回拨机制、投资 风险特别公告发布等可能与创业板原有发行规则及其他板 与众不同的麻雀
样本容量块存在差异，您应当在申购环节充分知悉并关注相关规则。 六、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以采用 超额配售选择权，即存在超额配售选择权实施结束后，发行 人增发股票的可能性。 七、创业板退市制度更为严格，退市情形更多，市值低 于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷 的可能导致退市；执行标准更严，明显丧失持续经营能力， 仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易 维持收入的上市公司可能会被退市。 八、创业板上市公司可能设置表决权差异安排。上市公 司可能根据此项安排，存在控制权相对集中，以及因每一特 别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的 表决权数量等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日 常经营等事务的影响力受到限制。 九、出现《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及 上市公司章程规定的情形时，特别表决权股份将按 1:1 的比 例转换为普通股份。股份转换自相关情形发生时即生效，并 可能与相关股份转换登记时点存在差异。您需及时关注上市 公司相关公告，以了解特别表决权股份变动事宜。 十、创业板上市公司的股权激励制度可能更为灵活，包 括股权激励计划所涉及的股票比例上限和对象有所扩大、价 格条款更为灵活、实施方式更为便利。实施该等股权激励制 度安排可能导致公司实际上市交易的股票数量超过首次公 开发行时的数量。 十一、实施注册制后，创业板股票竞价交易设置较宽的 涨跌幅限制，首次公
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开发行上市的股票，上市后的前 5 个交 易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%，您应当关注 可能产生的股价波动的风险。 十二、您需关注创业板交易的单笔申报限制数量、有效 竞价范围等与深圳证券交易所其他板块交易存在的差异，避 免产生无效申报。 十三、您需关注创业板交易方式包括竞价交易、盘后定 价交易及大宗交易，不同交易方式的交易时间、申报要求、 成交原则等存在差异。 十四、按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试 行）》发行上市的股票，上市首日即可作为融资融券标的， 您应注意相关风险。 十五、创业板股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波 动股票核查制度与深圳证券交易所其他板块规定不同，您应 当关注与此相关的风险。 十六、符合相关规定的红筹企业可以在创业板上市。红 筹企业在注册，可能采用协议控制架构，在信息披露、 分红派息等方面可能与境内注册的上市公司存在差异。红筹 企业注册地、上市地等地法律法规对当地投资者提供的 保护,可能与境内法律为境内投资者提供的保护存在差异。 十七、红筹企业可以发行股票或存托凭证。存托凭证由 存托人签发、以证券为基础在中国境内发行，代表 基础证券权益。红筹企业存托凭证持有人实际享有的权益与 基础证券持有人的权益虽然基本相当,但并不能等同于 直接持有基础证券。您应当充分知悉存托协议和相关规 则的具体内容，了解并接受在交易和持有红筹企业股票或存 托凭证过程中
旋转机械故障诊断可能存在的风险。 十八、创业板相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件（以下简称法律法规）和交易所业务规则，可能根据市 场情况进行修改，或者制定新的法律法规和业务规则，您应 当及时予以关注和了解。 本《风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质，未能详尽 列明创业板交易的所有风险，您在参与交易前，应当认真阅 读有关法律法规和交易所业务规则等相关规定，对其他可能 存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已做好 足够的风险评估与财务安排，避免因参与创业板交易遭受难 以承受的损失。 创业板股票具有的各类风险，均可能致使您出现投资亏 损，甚至出现短期内遭受所有本金损失的可能。 如后续发现您存在违规利用“垫资”开通创业板交易权 限，账户的创业板交易权限非本人开通，账户非本人操作等 违法账户实名制要求的情况，提供虚假信息，无法承受创业 板交易的风险与可能带来的损失等以上情形之一的，我公司 将保留限制甚至取消您账户创业板交易权限的权利。 您通过纸面或电子方式签署本《风险揭示书》，即表明 您已经理解并愿意自行承担参与创业板交易的风险和损失。
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