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应对机制管理办法
第一章 总则
第一条 为保障本行监管统计数据报送工作顺利运行，有效预防、处置监管统计数据报送环节的突发事件，提高应对监管统计数据报送风险的能力，根据《统计法》《商业银行法》《银行业监管统计管理暂行办法》《金融统计管理规定》《突发事件应急预案管理办法》以及监管机构对监管统计工作的相关规定，结合本行实际情况，制定本管理办法。 第二条 本办法所称监管统计工作主要指中国人民银行、中国银保监会非现场监管统计报表，包括不限于金融基础数据报表、大集中报表和1104报表、EAST报表、客户风险统计报表、区域特报表等。本办法所称监管统计报送风险是指对报送工作的及时性、准确性和完整性造成影响的风险事件。
第三条 工作原则空中交友
（一）明确目标。为了进一步提高应对监管统计突发事件的综合管理水平，有效防范监管统计突发事件风险，预防或最大程度地减少监管统计突发事件的不良影响，确保及时、准确、完整地报送各类金融统计数据。
（二）健全机制。通过建立统一协调有序的应急管理机制，主动开展应急管理工作，定期演练和评价应急预案，不断提高本行监管统计报送应急处置能力。
异氰酸酯（三）明确职责。明确各部门在监管统计应急管理工作中的职责，以落实和完善应急预案为基础，指导各部门有序开展相关工作，同时制定问责相关制度，保障工作落到实处。
（四）预防为主。提高风险处置意识，对可能影响监管统计工作顺利开展的风险点进行有效识别、分析和控制，保持持续监测，减少重大突发事件发生的可能性。
（五）处置及时。加强应急处置队伍建设，提供充分资源保障，确保突发事件发生时反映迅速、报告及时、措施得力、操作准确，最大程度降低突发事件对监管统计工作造成的影响。
第二章 组织管理与职责范围
第四条 本行监管统计应急管理组织架构为：
（一）设立应急处置领导小组，全面负责突发事件的应急处置工作。由行长担任组长，由分管计划财务部、风险管理部和信息科技部的副行级领导担任副组长，小组成员为计划财务部、风险管理部和信息科技部负责人等。小组秘书由监管统计归口管理部门人员担任。
（二）在应急处置领导小组下设应急处置工作小组，贯彻执行领导小组的决议部署，负责突发事件具体的应急协调和处置工作。应急工作小组成员根据突发事件关联情况，由领导小组成员指定。
第五条 应急领导小组、应急工作小组为非常设机构。
（一）应急领导小组主要职责：
1.统一指挥、指导及检查本行监管统计突发事件应急管理工作；
2.根据突发事件对监管统计工作的影响确定突发事件的级别；
3.对监管统计突发事件的重大问题进行决策部署；
4.根据事件级别，及时向高级管理层报告应急处置动态过程和总结报告；
5.按照应急管理相关规定，向监管机构报告突发事件发生及处置情况；
兄长的侵控by红柳木6.宣布应急响应状态降级或解除；
7.其他应急管理重要事项。
（二）应急工作小组主要职责：
1.根据应急领导小组决策部署，具体实施应急处置工作；
2.收集突发事件相关信息并作风险评估等分析，为应急领导小组提供处置建议；
3.向应急领导小组动态报告突发事件处置过程，处置过程中保持对外统一发布口径；
4.定期组织开展应急演练，持续改进应急预案；
5.其他应急管理具体事项。
第六条 相关部门主要职责：
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为更好地应对监管统计突发事件，帮助应急领导小组精准定位问题、判断风险等级和应急工作小组准确制定措施、有效化解风险，相关部门应在监管统计的日常管理中重点关注相关情况：
（一）计划财务部
计划财务部作为监管统计归口管理部门，牵头本行监管统计具体工作，应在日常工作中持续监测数据及信息的及时性、准确性和完整性，定期收集、摸排风险点，及时分析并报告应急领导小组，强化突发事件的预见性，从而提升应急管理工作的有效性。
（二）风险管理部
风险管理部作为客户风险统计工作的归口管理部门，应在日常工作中持续监测客户风险数据及信息的及时性、准确性和完整性，及时分析并报告应急领导小组。
（三）信息科技部
信息科技部作为监管统计系统支持保障部门，应协助计划财务部、风险管理部以及其他监
管统计执行部门的应急处理工作，特别是在系统建设与完善方面。应在日常工作，明确系统对接人员，当突发事件发生时第一时间排查系统情况，并协助其他部门落实具体应急处置工作。
（四）其他部门
其他监管统计执行部门应在日常监管统计工作中严格按照相关制度规定，确保源数据质量，关注数据采集、流转及使用全过程，发现问题及时提出，但突发事件发生时第一时间做好应急处置配合工作。
第三章 风险类型与风险防范
第七条 本行监管统计工作风险类型包括：
（一）制度风险。主要包括监管统计制度变更引起统计指标、统计口径、报送方式、报送频率等方面的变化，导致本行监管统计制度未及时更新、统计数据不能及时、准确和完整地报送。
（二）网络风险。主要指与监管机构网络连接中断带来的报送风险，其影响包括：
1.报表已完成编制，但因网络故障影响对外报送的及时性；
生存与尊严2.网络故障导致基础数据无法获取，影响报表数据的准确性与完整性。
（三）应用系统风险。主要指监管报送系统故障引起的，或是负责产生和报送监管统计数据的计算机感染病毒等其他原因造成。
（四）国家质检总局缺陷产品管理中心操作风险。主要指工作人员因对系统的错误操作、数据采集或审核错误而产生的报送错误，收文处理不及时而产生的报送不及时等。
（五）内控风险。主要指：
1.未按权限操作、系统密钥盗用等；
2.统计人员变更、离岗引发的风险；
3.基础数据牵头部门未及时供数、数据质量存在问题引发的风险。
（六）不可抗力风险。主要指因地震、海啸、疫情等重大自然灾害的发生导致统计数据局部或全部不能报送的风险。
（七）除上述情况外，其他情况引发的数据报送风险。
第八条 监管统计风险事件等级界定
监管统计突发事件依照其对监管统计工作的影响程度进行分级：
（一）重大突发事件
1.由于重要信息系统服务中断或重要数据毁损、缺失，导致无法获取数据源，进而影响监管统计报送的及时性、准确性和完整性，且预计对本行监管统计工作声誉以及后续获取金融政策支持造成严重影响的突发事件；
2.监管统计数据已报送，但不符合监管机构要求，且预计对本行监管统计工作声誉以及后续获取金融政策支持造成严重影响的突发事件。
（二）一般突发事件
1.由于网络中断、监管统计报送专线等报送环节故障，导致无法按照正常方式进行报送，需要采取其他方式报送，且预计对监管统计的及时性不产生影响，并对本行监管统计工作
声誉不构成影响的突发事件；
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