中国社会科学院研究生
博士学位论文
排污权交易的可持续发展潜力分析以中国电力工业SO2排污权交易为例 张安华
指导教师姓名：潘家华职称：研究员
系别：世经政系专业名称：世界经济
论文签辩日期： 2005年5月20日
答辩委员会主席：郑玉歆
论文评阅人：张、邹骥、张象枢、
牛凤瑞、胡涛、刘经道
2005年5月20日
内容提要
环境能否可持续保护和资源能否可持续利用是关系到人类社会能否可持续发展的两大重要问题。为了保护环境和有效利用资源，全世界许多国家对排污权交易机制进行了多方面的探索、研究和实践。本文在总结部分国家排污权交易实践经验的基础上，运用可持续发展理论观点，采用新制度经济学分析方法，结合中国电力工业二氧化硫污染物排放的实际事例，对排污权交易的可持续发展潜力进行了较为深入地分析和研究。本文的主要内容包括：
1、以新制度经济学的产权理论和交易理论为分析工具，对建立排污权交易机制的理论基础及其意义进行了理论分析。论述了排污权交易机制中“有效的产权安排具有避免经济外部性的理论潜力”、“市场交易为资源有效率的流动提供了激励”等重要观点。
2、对部分国家进行排污权交易的重要实践和相关经验进行了总结和分析。重点对美国的排污权交易实践的发展过程、实践效果、经验与教训等进行了认真地探析。并通过对美国、日本等相关情况的对比分析，提出了中国实现二氧化硫达标排放的思路。
3、从可持续发展理论观点出发，对排污权交易的可持续发展潜力进行了分析，对建立排污权交易可持续发展潜力的评价方法和体系等提出了探索性意见。
4、根据国际经验和排污权交易机制的理论潜力，提出了建立中国电力工业SO2排污权交易市场的意见。对建立市场的必要性和可行性进行了较全面的分析，对该市场的有效创建提出了相关应用模型。
5、以中国电力工业二氧化硫污染物排放控制为例，验证和说明了前述的理论逻辑和相关观点。
本文在四个方面提出了创新性意见：一是提出了排污权交易的可持续发展潜力的概念并对其进行了具有探索性地分析和界定，提出了对排污权交易的可持续发展潜力进行评价的概念框架和基本方法。二是结合排污权交易的可持续发展潜力分析，系统地分析了中国电力工业建立二氧化硫排污权交易市场的必要性和可行性，积极提出了建立中国电力工业二氧化硫排污权交易市场的主张。三是针对中国燃煤发电企业二氧化硫排污权交易市场的建立提出了相关模型，并进行了定量计算与解析。四是运用可持续发展理论观点和经济学方法，对中国电力工业二氧化硫排污权交易机制的可持续发展潜力，进行了实例分析和逻辑验证。经分析证明，排污权交易机制不仅适宜于中国，而且在成本效率、环境有效性和社会公正公平性等多个方面具有相当积极的理论潜力。
关键词：排污权交易可持续发展潜力中国电力工业二氧化硫
Abstract
Environmentally sustainable development and sustainable use of natural resources are the two of th
云南仪表厂e biggest challenges that influence the sustainable development of our humankind. In order to protect the environment and the natural resources efficiently, many countries have undertaken research programs focusing on market approaches such as emission trading scheme. Based on both the emission trading experiences and lessons of some countries and the examples of the sulfur dioxide (SO2) emission in the Power Industry of China, this paper employs the theory of sustainable development and the new institutional economics to attempt an idepth analysison sustainable development potentials of the emission trading scheme . Major analyses in this dissertation are made to.
1. Use the Property Right Theory and the Trading Theory of the New Institutional Economics as the tools to analyze the theoretical basis and the great importance of the establishment of Emission Trading Scheme. Some important opinions are proposed: (1) the Effective Property Right Arrangement has the Theoretical Potential to lessen the Externalities impact and (2) The Marketable Trading Stimulates the Efficient Flow of Natural Resources; etc.
2. Summarize and analyze the relevant Emission Trading experience and lessons in some countries. It especially focuses on the Emission Trading practice, and its development, consequences and experience and lessons in USA. It also compares the relevant practice in USA and Japan, and propo
ses the solutions for the SO2 Emission in China.
3. Based on the theory of Sustainable Development, analyze the Sustainable Development Potential of the Emission Trading, propose some exploring idea to establish the Evaluation system of the Sustainable Development Potential of Emission Trading.
4. Based on the international experience and the theoretical potential of Emission Trading, propose the methods and solutions to set up the SO2 Emission Trading Scheme of China’s Power Industry. It also analyzes the necessity and feasibility and proposes some models to set up the trading scheme.
5. Use some SO2 Emission Control cases in China’s Power Industry to verify the correctness of my aforementioned theories and views.
Maijor findings in the analysis include the following four aspects: Firstly, it proposes the concept of the Sustainable Development Potential of Emission Trading, and systematically analyzes and defines the Emission Trading; it also proposes the concept and basic methods to evaluate the Sustainable Development Potential of Emission Trading. Secondly, combined with the Analysis of the Sustainable Development Potential of Emission Trading, this paper analyzes the necessity and feasibility to establish the SO2 Emission Trading Scheme of China’s Power Industry. Thirdly, a quanti
tative model has been constructed for the SO2 Emission Trading Scheme of China’s Power Industry, elements of the model including “Relatively Efficient Emission Rights Allocating ”, “Emission Rights Pricing ”, and “Emission Rights Market”. Fourthly, using the Theory of Sustainable Development and Economics, empirical analysis is made to understand the potentials of the Sustainable Development by using SO2 Emission Trading Scheme of China’s Power Industry. And the results indicate that not only does the Emission Trading Scheme be applicable in China, but also it has a great potential in several aspects such as the cost effectiveness, environmental sustainabiluity and social fairness.
Key Word: Emission Trading Sustainable Development Potential China’s Power Industry Sulfur Dioxide
目录
概述......................................................................错误！未定义书签。第一章建立排污权交易机制的理论基础及其意义..错误！未定义书签。 第一节产权理论与排污权的建立.....................................................错误！未定义书签。
（1）人们合理使用资源的方法依赖于资源的产权...................错误！未定义书签。
（2）有效的产权安排具有避免经济外部性的理论潜力...........错误！未定义书签。
（3）环境的系列价值功能是排污权形成的价值基础...............错误！未定义书签。
第二节交易理论与排污权交易机制的形成.....................................错误！未定义书签。
（1）市场交易为资源有效率的流动提供了激励.......................错误！未定义书签。
（2）环境资源的稀缺性引致排放权交易需求...........................错误！未定义书签。
（3）因排污权交易需要使排污权交易机制得以建立...............错误！未定义书签。
第三节排污权交易机制的实施原理.................................................错误！未定义书签。
（1）通过政府主导下的市场机制实现污染物最优总量控制...错误！未定义书签。
（2）通过价值规律作用促进排污权交易双方效益最大化.......错误！未定义书签。
（3）通过边际治污成本最优配置促进成本效率最优化...........错误！未定义书签。
第四节建立排污权交易机制的意义.................................................错误！未定义书签。
（1）有利于污染治理技术的进步...............................................错误！未定义书签。
（2）有利于政府对污染物排放的宏观控制...............................错误！未定义书签。
（3）有利于经济与环境保护协调发展.......................................错误！未定义书签。
（4）有利于行业治污成本的整体控制.......................................错误！未定义书签。第二章有关排污权交易的重要实践与经验..............错误！未定义书签。
第一节排污权交易在美国的实践.....................................................错误！未定义书签。
（1）美国排污权交易的发展过程...............................................错误！未定义书签。
（2）美国排污权交易的效果.......................................................错误！未定义书签。
（3）美国排污权交易的经验与教训...........................................错误！未定义书签。开颅血肿清除术
第二节欧盟及日本等国家的排污权交易.........................................错误！未定义书签。
（1）欧盟国家进行排污权交易的实践.......................................错误！未定义书签。中华粉末冶金网
（2）日本的排污权交易...............................................................错误！未定义书签。
（3）有关国家进行的排污权交易的探索...................................错误！未定义书签。
第三节中国的排污权交易试验.........................................................错误！未定义书签。
（1）早期的排污权交易尝试.......................................................错误！未定义书签。
（2）国家环保总局组织的排污权交易试点工作.......................错误！未定义书签。冗余性
（3）有关案例和相关认识...........................................................错误！未定义书签。第三章排污权交易可持续发展潜力的界定与评价..错误！未定义书签。
第一节排污权交易可持续发展潜力的界定.......................................错误！未定义书签。
（1）可持续发展理论与排污权交易...........................................错误！未定义书签。
（2）排污权交易可持续发展潜力解析.......................................错误！未定义书签。
（3）排污权交易可持续发展潜力的界定...................................错误！未定义书签。
第二节排污权交易可持续发展潜力的评价.....................................错误！未定义书签。
（1）排污权交易可持续发展潜力评价的主要内容...................错误！未定义书签。球磨
（2）排污权交易可持续发展潜力评价的基本原则...................错误！未定义书签。
（3）排污权交易可持续发展潜力评价的概念结构...................错误！未定义书签。
（4）排污权交易可持续发展潜力评价的基本方法...................错误！未定义书签。
第四章关于建立电力工业SO2排污权交易机制的分析错误！未定义书
签。
第一节建立电力工业SO2排污权交易机制的必要性......................错误！未定义书签。
（1）电力工业在SO2减排中的特殊位置...................................错误！未定义书签。
（2）中国电力工业SO2的排放控制是一个非常值得研究的战略性问题错误！未定
义书签。
（3）目前的政策措施难以实现电力工业SO2减排目标...........错误！未定义书签。
第二节中国已具备电力工业SO2排放权交易的基本条件............错误！未定义书签。
（1）电力工业SO2的减排成本具有差异性...............................错误！未定义书签。
（2）中国SO2排放总量控制和许可证制度已经建立...............错误！未定义书签。
（3）中国电力工业SO2排污权交易已初具法律保障...............错误！未定义书签。
（4）电力工业减排SO2的技术日趋丰富和成熟.......................错误！未定义书签。
（5）现代监测技术为SO2排污权交易提供了信息保障...........错误！未定义书签。
（6）排污权交易政策在中国的实施已经具有一定的社会基础错误！未定义书签。第五章关于电力工业SO2排污权交易市场的创建..错误！未定义书签。
第一节关于排污权的分配...............................................................错误！未定义书签。
（1）排污权应该有偿分配还是无偿分配...................................错误！未定义书签。
（2）可选择的几种分配方法.......................................................错误！未定义书签。
（3）相对较优的排污权分配模型...............................................错误！未定义书签。
第二节关于排污权的定价.................................................................错误！未定义书签。
（1）排污权价格的定价原则.......................................................错误！未定义书签。
（2）影响排污权定价的因素.......................................................错误！未定义书签。
（3）排污权的定价模型...............................................................错误！未定义书签。
第三节建立排污权交易市场.............................................................错误！未定义书签。
（1）关于电力工业SO2排污权交易市场的设计.......................错误！未定义书签。
（2）建立中国电力工业SO2排污权交易市场模型...................错误！未定义书签。第六章建立中国电力工业SO2排污权交易机制的可持续错误！未定义书签。
发展潜力分析...................................................错误！未定义书签。
第一节关于SO2排放控制目标及达标时间..................................错误！未定义书签。
（1）关于SO2排放总量控制目标..............................................错误！未定义书签。
（2）中国电力工业SO2排放现状...............................................错误！未定义书签。崔莎
（3）中国电力工业未来SO2排放预测.......................................错误！未定义书签。
（4）达到SO2排放控制目标所需时间分析...............................错误！未定义书签。
第二节排污权交易机制的效率潜力分析.........................................错误！未定义书签。
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