***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
基金从业资格考试_法律法规_真题及答案_2017(100题) ***************************************************************************************
基金从业资格考试_法律法规_真题及答案_2017
1.[单选题]
（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A)2000
B)2002
C)2001
D)2003
答案:
高要市新桥中学B
解析:
2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
2.[单选题]
A)真实性原则
B)规范性原则
C)及时性原则
D)完整性原则
答案:
A
解析:
真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。
3.[单选题]
（ ）要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A)全面性原则
B)合法、合规性原则
导电母粒C)审慎性原则
D)适时性原则
答案:
解析:
本题考查内部控制制度。适时性原则，要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。参见教材（下册
）P181。
4.[单选题]
客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。
A)在发行新基金时发手机短信以广而告之新基金发行的信息
B)向基金持有人解答各类疑问
D)向基金持有人邮寄投资策略报告
答案:
A
解析:
常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。选项A，发新基金发行的信息属于基金宣传推介材料，是基金销售业务的范畴。
5.[单选题]
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A)中国证监会基金机构监管部
B)中国证券业协会关于加快推进生态文明建设的意见
C)中国证券业协会基金公司会员部
D)中国证监会各地证监局
答案:
C
解析:
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
6.[单选题]
A)1元人民币
B)1份基金份额
C)10元人民币
D)10份基金份额
答案:
B
解析:
LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。
7.[单选题]
QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。 A)一般至少每日披露一次资产净值和份额净值
B)一般至少两周披露一次资产净值和份额净值
C)一般至少每月披露一次资产净值和份额净值
D)一般至少每周披露一次资产净值和份额净值
答案:
D
解析:
QDII基金在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；放开申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
8.[单选题]
按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（ ）。
A)股票型分级基金
B)成长型分级基金
C)债券型分级基金
D)QDII分级基金上海压铸机厂
答案:
B
解析:
本题考查分级基金的分类。按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金等。参见教材（上册）P63-64。
9.[单选题]
按照资金募集方式不同，投资基金可以分为（ ）。
A)公募基金和私募基金
B)主动投资基金和被动投资基金
C)股票投资基金和货币投资基金
D)证券投资基金和风险投资基金
答案:
A
解析:
本题考查投资基金的主要类别。按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类。参见教材P10。
10.[单选题]
避险策略基金的投资目标是（ ）。
A)获得尽可能高的回报
B)使投资风险尽可能低
C)获得市场平均收益
D)在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
答案:
D
解析:
避险策略基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。避险策略基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。
11.[单选题]
长期以来，我国居民的主要理财方式是（ ）。
A)投资
B)保险
C)货币储蓄
D)股票
答案:
C
解析:
长期以来，我国居民的主要理财方式是货币储蓄。
12.[单选题]
对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A)20
B)5
C)10
D)15
答案:
B
解析:
本题考查基金客户信息的内容与保管要求。对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。参见教材（下册）P154。
13.[单选题]
对于基金客户的档案数据，应当（ ）。
A)逐日备份并本地妥善存放
B)逐月备份并异地妥善存放
C)逐日备份并异地妥善存放
D)实时备份并本地妥善存放
答案:
C
解析:
对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。
温柔木马
14.[单选题]
多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
A)系列基金
B)债券基金
C)货币市场基金
D)股票基金
答案:
A
解析:
多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是系列基金。
15.[单选题]
风险投资基金一般采用（ ）。
A)开放式
B)封闭式
C)公募方式
D)私募方式
答案:
D
解析:
本题考查投资基金的主要类别。风险投资基金一般采用私募方式。参见教材P10。
16.[单选题]
封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（ ）。
A)当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象
B)封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
C)当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格
D)封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
答案:
D
解析:
封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值，出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值，出现折价交易现象。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
17.[单选题]
负责基金销售的管理人员应取得（ ）。
新能源汽车产业发展规划
A)基金投资管理资格
B)基金销售业务资格
C)基金从业资格
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