奥德赛巴莱论市场失灵的类型、原因及对策
汽车天地市场失灵的含义及其表现
《新帕尔格雷夫经济学⼤辞典》指出：“要理解…市场失灵?的最好办法是先理解…市场成功?——即集聚理想化的竞争市场使资源均衡配置达到帕累托（Pareto）最优状态的能⼒。” ①这就是说，所谓市场失灵就是指市场机制本⾝对于解决资源配置这⼀问题是缺乏效率的，正如曼昆所说“经济学家⽤市场失灵这个词来指市场本⾝不能有效配置资源的情况。”②另外，萨缪尔森和诺德豪斯认为：即使市场本⾝是有效的，它也可能导致令⼈“难以接受的收⼊和财富的不平等”，⽽且还会产⽣“商业周期（⾼通货膨胀和失业）”和“低经济增长”等“宏观经济问题”，他们将这两种现象也称之为市场失灵。③显然，他们所说的这种市场失灵所涉及的问题已经不是市场机制本⾝缺乏效率的问题，⽽是市场机制⾃⾝⽆法解决的问题。因此，我们可以将市场失灵界定为两层含义：第⼀，市场机制本⾝对于资源配置可能是缺乏效率的，这是本来意义上的市场失灵，被称之为狭义的市场失灵；第⼆，市场机制有其⾃⾝⽆法解决的问题，这是被扩展了的市场失灵，被称之为⼴义的市场失灵。 关于市场失灵的主要表现或基本内容，西⽅主流经济学家萨缪尔森和⾮主流经济学家加尔布雷斯的观点
⼏乎是完全⼀致的：萨缪尔森和诺德豪斯将市场失灵分为“缺乏效率”、“不平等”和“宏观经济问题”；加尔布雷斯则把市场失灵分为“宏观经济不稳定性”、“微观经济⽆效率”和“社会不公平”。这三种主要表现或基本内容也就是科勒所概括的：“⽆效率”、“不公平”和“不稳定”。④前⼀种属于狭义的市场失灵；后两种则属于⼴义的市场失灵。
2 市场失灵的类型及其原因
市场失灵的类型可以从各个不同⾓度进⾏划分，例如，按其含义划分为狭义和⼴义两⼤类；按其主要表现或基本内容划分
为“⽆效率”、“不公平”和“不稳定”三⼤类，或微观失灵和宏观失灵两⼤类；按其产⽣的原因划分为结构性失灵、功能型失灵和制度性失灵，或局限性失灵、缺陷性失灵和负⾯性失灵，等等。本⽂从市场失灵产⽣的原因出发，并结合我国现阶段的实际，将市场失灵划分为以下⼏种类型，以便有针对性地提出解决办法。
（1）由于市场机制发挥作⽤的前提条件不完备⽽产⽣的市场失灵，我们称之为市场失灵Ⅰ。例如，市场机制发挥作⽤的前提条件之⼀是完全竞争市场，但完全竞争市场是⼀种理想的状态，在现实的世界中不可能实现。我们不可能指望⽣产者提供的产品都是同质的，那是⼀个不真实的虚拟世界。因此，在这种情况下，市场不能对资源进⾏有效配置也就不⾜为怪了。⼜如，完全信息也是市场机制发挥作
⽤的前提条件之⼀，⽽在现实⽣活中经济活动的参与者并不可能及时、⽆偿地获取⾃⼰所需要的⼀切信息，这种事实上的信息不完全或信息不对称同样会导致市场对资源的配置缺乏效率。
（2）由于市场发育不完善⽽产⽣的市场失灵，我们称之为市场失灵Ⅱ。这种市场失灵与市场失灵Ⅰ的主要区别在于：前者是指即使现实中的市场本⾝发育已经相当完善，其发挥作⽤的⾼度理想化的完全竞争和完全信息等条件仍然不可能完全具备；后者则是指由于现实中的市场本⾝发育不完善所导致的市场机制发挥作⽤的前提条件不完备。例如，我国正处于经济转型时期，市场体系还不健全，商品市场、劳动⼒市场和资本市场尚不能有效的结合很多国，市场发育也不平衡，市场运⾏还带有明显的⼆元经济结构特征，等。这些必然会导致市场机制在⼀定范围内和⼀定程度上的失灵。
（3）由于超出市场机制作⽤范围⽽产⽣的市场失灵，我们称之为市场失灵Ⅲ。任何⼀种经济机制只有其范围或假设前提下才能发挥作⽤，离开这⼀范围或假设前提，经济机制不起作⽤或起相反的作⽤，市场机制也是如此。⼀旦超越了市场发挥作⽤的限度或领域之后，市场就会不再具有调节作⽤⽽出现失灵，也就是说市场不能对资源进⾏有效配置了。我们知道，
由于市场机制发挥作⽤的范围为私⼈产品领域⽽不是公共产品领域，所以我们不能等待市场机制去有效地配置公共物品。另外，负⾯外部效应问题和⼴义的市场失灵中的“不平等”与“不稳定”也都是在市场机制作⽤范围之外所产⽣的问题，即市场机制本⾝所⽆法解决的问题。（4）由于政府失灵⽽产⽣的 市场失灵，我们称之为市场失灵Ⅳ。政府失灵是指政府对经济⼲预不当，举措失宜，未能校正市场⾏为和克服市场失灵，甚⾄阻碍和限制了市场功能的正常发挥，引起经济关系扭曲，加剧了市场缺陷和市场混乱，从⽽没能使社会资源实现最优化配置。从西⽅市场经济理论和我国经济建设实践来看，由于政府失灵导致的市场失灵现象⽐以上⼏种市场失灵现象更普遍、后果更严重。各地政府为了使当地尽快摆脱贫穷落后的⾯貌，盲⽬资⾦，上项⽬，对上以⽰其政绩，对下发展当地经济，解决失业等社会问题。但由于地⽅政府没有严格独⽴的经济利益，对企业的效率指标往往不及数量指标，造成⾼投⼊低产出的状况，有些甚⾄出现了“⾖腐渣”⼯程。据统计，我国改⾰开放以来宏观经济五次波动，⼏乎每次都有盲⽬投资拉动的影响。
3 市场失灵的对策
因为以上四种市场失灵产⽣的根本原因不同，所以我们针对市场失灵⽽采取的措施或对策也不同。只有这样，才能有效的解决市场失灵问题。
铅球场地画法（1）基于市场失灵Ⅰ所采取的对策。市场失灵Ⅰ是由于某些经济活动超出了市场机制作⽤范围⽽对其不具有调节作⽤引起的。由于这些产业⽣产的主要是公共物品，投⼊⾼、利润低、风险⾼，所以私⼈资本不愿进⼊。既然市场机制不再起调节经济活动的作⽤，那么政府就应该主动承担起这⼀作⽤，也就是由政府替代市场组织公共物品的⽣产和供给，以解决此种类型的市场失灵。例如，由政府建⽴国防和安全系统，直接建⽴和管理公共交通、市政⼯程、邮电通信系统，直接组织和管理基础学科、前
沿学科和具有战略意义的科学技术的研究⼯作，发展教育事业和公共⽂化娱乐事业等。前⾯已经提到完全竞争市场是⼀种理想状态，实际经济活动不可能有。此时政府要通过⼀系列调控⼿段来改善市场环境，使商品和服务交易的产所⽆限地接近完全竞争市场。另外，由于信息不对称⽽产⽣的市场失灵，政府可以通过制定相关的法律来规范市场⾏为，使发布虚假信息的⼈受到严厉的经济制裁。
（2）基于市场失灵Ⅱ所采取的对策。市场失灵Ⅱ是由于市场本⾝不完善所引起的。此时，⑴政府应针对市场不⾜制定各种形式的市场法规和制度，建⽴完善的市场规则，维护正常的市场秩序，从⽽使⽣产者和消费者的合法利益得到保护。⑵培育市场，关键是培育市场主体；建⽴市场体系；改善价格制度；加快国内与国际市场的对接（3）基于市场失灵Ⅲ所采取的对策。在市场失灵Ⅲ的情况下，市场机制虽然发挥了对资源有效配置的作⽤，但市场调节的结果产⽣了消极作⽤，如上述提到的收⼊分配不平等问题。此时，政府为了纠正市场调节所导致的经济收⼊两极分化⽽形成的分配不公问题，可以运⽤运⽤以下⽅法：（1）通过制定适当的税收制度（如累进税制、赠与税、遗产税）来改进分配不均的状态。（2）政府通过转移⽀付等⼿段来降低⾼收⼊者的经济收⼊⽔平，缩⼩他们与低收⼊者的经济收⼊⽔平。（3）通过增加民⽤服务和公共⼯程等基础设施⽅⾯的⽀出来提⾼社会福利⽔平。
（4）基于市场失灵Ⅳ所采取的对策。市场失灵Ⅳ实际上就是政府对市场进⾏了不恰当的⼲预，从⽽导致市场机制不能对资源进⾏有效配置。市场不是万能的，这已是公认的事实。在市场不能对资源进⾏有效配置时，政府可以运⽤经济的、法律的、⾏政的等⼿段解决。但是，此时如果由于政府职能错
位及其官员的素质和能⼒等⽅⾯的原因⽽没有按照市场规律办事、没有采⽤正确的⼲预措施，那么由此产⽣的后果是可想⽽知的。因此，可以采取以下措施：（1）通过对教育以及基础研究的⽀持提⾼政府官员的素质和能⼒，使其具有认识市场经济规律和应变能⼒，从⽽更有效的对经济活动进⾏调节。（2）建⽴完善的、严格的责任追究制度和激励机制，凡是放了错误的政府官员就应负责；凡是对经济建设作出贡献的政府官员就应该奖励。（3）精简机构。由于政府机构庞⼤，官员臃肿，费⽤⾼，⼀些政府为了⾃⾝
利益⽽破坏市场经济规律，导致了市场失灵。
综上所述，从某种意义上讲，⽆论那种类型的市场失灵都需要政府有所⼲预。但是，市场失灵并不等于政府⼀定就灵。我们必须注意，政府⼲预也要考虑收益－成本原则。这⾥的收益不是政府⾃⾝的经济收益，⽽是整个社会的收益，这是由政府基本职能所决定的。我国⽬前正处于经济转型期间，要特别注意区分由于市场⾃⾝不完善所导致的市场失灵即市场失灵Ⅱ与由于市场机制发挥作⽤的前提条件不完备⽽产⽣的市场失灵即市场失灵Ⅰ之间的区别，不能盲⽬照办西⽅发达国家解决市场失灵所运⽤的办法。对于我们来说，对市场失灵制定有效的对策是⼀项⾮常复杂⽽长期的任务。因此，我们只有不断地总结和积累成功经验并进⾏理论创新，与时俱进，才能更好地为经济发展作出新地贡献。__
48__参考⽂献：
范立欣
碳炔[1] 亚当·斯密. 国富论[M]. 唐⽇松，等译，北京: 华夏出版社，2005.
[2] 萨缪尔森, 诺德豪斯. 经济学: 第⼗七版[M]. 萧琛主译，北京: ⼈民邮电出版社，2004.
[3] ⾼鸿业. 西⽅经济学: 第⼆版[M]. 北京：中国⼈民出版社，2000.天津中医学院第一附属医院
[4] 约翰·伊特韦尔, 等. 新帕尔格雷夫经济学⼤辞典：第3 卷[M]. 陈岱孙译，北京: 经济科学出版社，1992.
[5] 曼昆. 经济学原理：第三版[M]. 梁⼩民译，北京: 机械⼯业出版社，2003.
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