2012年第23期
科技管理研究
Science and Technology Management Research
2012No.23
收稿日期：2012－06－01，修回日期：2012－08－28
基金项目：国家社科基金重点项目“中国知识产权综合评价指标体系设计及应用”（10ATJ003）；江苏省研究生科研创新计划项目“江苏 省知识产权战略实施进程监测与控制研究”（CX10B_056R ） doi ：10.3969/j.issn.1000－7695.2012.23.038
江苏省知识产权战略实施进程监测指标体系研究
吴继英，赵喜仓，刘
丹
(江苏大学财经学院，江苏镇江212013)
摘要：立足江苏创建实施知识产权战略示范省，服务于政府相关部门知识产权管理的需要，从知识产权创造、运用、保护、管理四个方面构建一套由4个一级指标、21个二级指标组成的江苏省知识产权战略实施进程监测指标体系，并依据《江苏省知识产权战略纲要》中的目标要求，结合江苏知识产权工作实际情况和发展趋势，确定各监测指标的目标值。
关键词：知识产权战略；实施进程；监测指标体系；监测目标值中图分类号：F204文献标识码：A 文章编号：1000－7695（2012）23－0175－04
Research on Monitoring Index －system for the Process of Implementation
of Intellectual Property Strategies in Jiangsu Province
WU Jiying ，ZHAO Xicang ，LIU Dan
（School of Finance and Economics of Jiangsu University ，Zhenjiang 212013，China ）
Abstract ：Based on creating the demonstrating province in the implementation of national intellectual property （IP ）strategy and aiming at the needs of managing IP for relevant government departments ，
the paper built the monitoring index －system for the process of implementation of intellectual property strategies in Jiangsu Province ，which is composed of 4level indicators ，21secondary indicators concerning such four aspects as IP creation ，utilization ，protection and manage-ment．Then we determined the target value of each monitoring indicator based on the objectives and requirements of “Jiangsu Provincial Intellectual Property Strategy Outline ”，combining with the actual situation and development trend of Jiangsu intellectual property work．
Key words ：intellectual property strategies ；process of implementation ；monitoring index －system ；target value of moni-toring indicators
21世纪以来，知识产权成为各国增强国家经济、科技实力和国际竞争力、维护本国利益和经济安全的战略资源，一些国家，特别是发达国家，已经把知识产权保护提高到国家发展战略的高度，纷纷把制定国家知识产权战略作为提升国家竞争力的重要手段，如美国、日本、韩国由于成功实施了知识产权战略，知识产权在本国经济增长中所占比重达到70%以上［1］。在这种大环境下，我国国务院于2008
年6月5日颁布实施了《国家知识产权战略纲要》
，之后江苏省于2009年1月15日颁布实施了《江苏
省知识产权战略纲要》［2］
（以下简称《纲要》
）。实施知识产权战略，对于促进经济结构调整和发展方式转变，推进自主创新和创新型省份建设，提升企业市场竞争力和区域经济核心竞争力具有重大战略意义。
至今
，《纲要》颁布实施已届三年，三年来江苏省知识产权工作取得了很多成绩，但也有很多方面
存在不足。研究知识产权战略的实施进程，是对过去三年江苏省知识产权工作的阶段性总结和评价，也是对未来江苏省知识产权工作的督促和展望。知识产权战略目标的实现也需要一套统计指标体系以反映江苏知识产权综合能力、监测战略实施的进程［3］
。因此，根据《纲要》要求，构建一套知识产权战略实施进程监测指标体系，确定各监测指标的目标值，适时监测江苏省知识产权战略实施进程，对于推进江苏知识产权战略实施和创新型省份建设具有重要的理论和实际意义，也为全国其他地区落实知识产权战略提供有益的借鉴。1监测指标体系的设计
1.1
监测指标体系设计目的
自知识产权战略颁布实施以来，学者们围绕知
吴继英等：江苏省知识产权战略实施进程监测指标体系研究
识产权战略展开了一系列研究，关于知识产权实施绩效评价的指标体系林林总总，如高晴［4］、杨晨等［5］、吴红［6］分别从国家、区域、企业层面构建了知识产权战略实施绩效评价指标体系，但现有研究成果中缺乏一套科学、全面的知识产权战略实施进程监测指标体系。本文根据江苏省知识产权战略实施的需要和战略目标要求，广泛吸收国内外已有的研究成果，从知识产权的创造、运用、保护、管理四大方面设计知识产权战略实施进程监测指标体系，用以监测江苏省知识产权战略实施的进程，为政府相关部门开展知识产权管理工作提供全面、详实的统计数据。
1.2监测指标体系设计原则
构建江苏省知识产权战略实施进程监测指标体系，是动态监测江苏知识产权战略实施进程的核心和关键环节。为了建立一个可行的监测指标体系，首先要明确指标体系构建的原则，并依据构建原则合理地设计指标体系的框架结构和指标内容。在遵循科学、全面、客观和准确的指导思想前提下，建立江苏省知识产权战略实施进程监测指标体系还需遵循下列原则：
（1）科学性。指标体系要是科学的，应能够体现知识产权战略的目标，突出以知识产权创造、运用、管理与服务和保护为中心的知识产权战略的内涵。
（2）服务性。指标体系要遵循“政府为主”的原则，能够反映知识产权战略实施的总体情况，能够为政府管理部门监督、管理知识产权工作提供客观的依据。
（3）动态性。指标体系不仅可以对知识产权战略实施效果的现状进行评价，还可以对知识产权战略目标的实现起到监测和引导的作用，考虑知识产权战略的中长期目标，确保江苏省知识产权战略最终目标的实现。
（4）可操作性。充分考虑实际操作中的评价指标导向，选定的指标数据要易于采集，计算方法简繁适中，且易于操作，相应的计算方法及各项数据易于标准化、规范化。
（5）可比性。指标体系中相关指标的概念、数据口径、时空范围、计算方法等方面要基本统一，并且设计的指标要具有普适性，而不能只有某个地区独有的经济、文化指标。
1.3监测指标体系框架
《纲要》的指导思想中明确指出，要“加快建立要素齐全、充满活力的知识产权创造体系；流转顺畅、运行高效的知识产权运用体系；法规健全、执法有力的知识产权保护体系；科学规范、运行协调的知识产权管理体系；功能完备、支撑有力的知识产权服务体系”。因此，基于指标体系的构建原则，紧扣江苏省知识产权战略的具体内容，我们将知识产权战略实施进程的监测划分为知识产权创造、知识产权运用、
知识产权管理与服务及知识产权保护四个子系统，由此设立4个一级指标，下设21个二级指标（如表1）。需要说明的是，该监测指标体系主要是为政府部门开展知识产权管理工作服务的，因此在构建指标体系时尽可能包括《纲要》中提及的指标；同时，考虑部分指标包含信息可能存在一定的重复性，并没有将《纲要》中提及的所有指标包含在内。
以下对四个子系统及21个监测指标作简要说明：
（1）知识产权创造能力。“国内三种专利年申请量”反映一个地区的技术创新活跃程度。“国内商标年注册量”反映一个地区企业的品牌数量和知识产权保护意识。“版权年登记量”反映一个地区创作行为的活跃程度。“计算机软件著作权年登记量”反映软件企业的知识产权保护意识情况，计算机软件著作权登记在举证等方面有一定价值。“植物新品种年授权量”反映一个地区植物新品种这种知识产权的创造能力。“国内三种专利授权量”反映专利申请的质量。“发明专利申请量”，按《专利法》第二条，发明创造是指发明、实用新型和外观设计三种专利，其中发明专利申请要经过实质审查才能获得授权，所以发明专利的技术含量和权利稳定性都最高，是技术创新的核心指标，因而该指标能从一定程度反映专利质量。“驰名商标量”反映一个地区企业的品牌建设能力。
（2）知识产权运用能力。“专利新产品”，指由知识产权局认定的专利新产品，其数目能衡量专利成果的转化能力。“计算机软件产业销售额”，计算机软件产业是高新技术产业的重要组成部分，也是版权产业
的重要组成部分，因而该指标能从一定程度反映知识产权运用获取经济效益的能力。“技术市场成交额”，反映一个地区技术市场的活跃程度，能反映知识产权运用能力。“企业专利申请量占专利申请总量的比重”，反映企业知识产权主体地位，衡量运用知识产权参与市场竞争的能力。“高新技术产业产值占规模以上工业企业总产值的比重”，反映知识产权转化为经济价值的能力。
（3）知识产权管理与服务能力。“专利申请代理率”，也即知识产权代理机构年专利代理量占总专利申请量的比重，反映知识产权代理机构的知识产权服务能力。“专利代理机构数”，反映知识产权代理机构的发展状况。“专利代理机构从业人员数”，反映知识产权代理人员的规模。“政府财政知识产权专项资金投入”，反映政府财政对知识产权的投入力度，可以用来评价政府用于知识产权管理的投入。
（4）知识产权保护力度。“知识产权司法案件立
671
吴继英等：江苏省知识产权战略实施进程监测指标体系研究案数”，反映知识产权司法保护力度，也反映了市场
主体的知识产权保护意识。“知识产权行政执法案件
年立案数”，反映知识产权行政执法保护力度，也反
映了市场主体的知识产权保护意识。“知识产权司法
案件年结案率”，反映知识产权司法案件是否及时得
到处理。“知识产权行政执法案件年结案率”，反映
知识产权行政执法案件是否及时得到处理。
2监测指标目标值的确定
《纲要》中规定了江苏省知识产权战略目标，即
到2020年，成为创造、运用、保护和管理水平较高
的知识产权强省，并具体规定了2009—2013年重点
应达到的目标要求。本研究中各监测指标的目标值
主要是按照《纲要》中规定的各项指标在2013应达
到的目标值确定，同时参考《江苏省知识产权“十
二五”发展规划》［7］和国内发达地区确定的知识产权
战略目标值。具体而言，对于纲要中明确规定数值
目标的指标，采用纲要中的目标值；对于纲要中没
有明确目标值的指标，考虑到实际情况和发展趋势，
一些指标设定的目标值为所能达到的最大值，一些
指标设定的标准略高于地区当前发展水平，以期能
客观反映出江苏省知识产权战略目标的实现程度。
各指标目标值设定如表1所示。
表1知识产权战略实施进程监测指标体系及目标值
一级指标二级指标单位目标值
创造能力国内三种专利申请量（X1）件257458国内商标年注册量（X2）件112400版权登记量（X3）件
13530计算机软件著作权年登记量（X4）件5903植物新品种授权量（X5）件471国内三种专利授权量（X6）件152664发明专利比例（X7）%9.74驰名商标量（X8）件200
运用能力专利新产品数目（X9）件317计算机软件产业年销售额（X10）亿元11955技术市场成交额（X11）亿元1602
企业申请专利量占专利申请总量比
重（X12）
%55高新技术产业产值占规模以上工业
企业总产值比重（X13）
%40.3
管理与服务能力专利申请代理率（X14）%70专利代理机构数（X15）个76专利代理机构从业人员数（X16）个372政府财政知识产权专项资金投入（X17）万元22284
保护力度知识产权司法案件立案数（X18）件9077
知识产权行政执法立案数（X19）件587
知识产权司法案件年结案率（X20）%95
知识产权行政执法案件年结案率（X21）%98
2.1《纲要》中有明确目标要求的指标，其目标值
依照《纲要》规定
《纲要》中有明确目标值的指标有9个：X1、
X2、X3、X4、X6、X8、X10、X12、X14。《纲要》
中明确提出2009—2013年江苏省在这些指标上应该
达到的目标，有些目标值以绝对数形式表现，多数
目标值以相对数（增长速度）形式表达。考虑到
2008年开始实施国家知识产权战略，本文在根据速
度目标计算相应指标的目标值时以2008年的数据为
基期。
（1）专利申请量年均增长15%以上，故专利申
请量（X1）的目标值以2008年的专利申请量、授权
量乘以1.15的五次方得到；
（2）商标注册量年均增长1.8万件，故商标注
册量（X2）的目标值以2008年的商标注册量加上
1.8乘以5得到；
（3）版权登记量年均增长10%，故版权登记量
（X3）以2008年的版权登记量乘以1.1的五次方
得到；
（4）计算机软件著作权登记量年均增长15%，
故计算机软件著作权登记量（X4）以2008年的计算
机软件著作权登记量乘以1.15的五次方得到；
（5）专利授权量年均增长15%以上，故专利授
权量（X6）的目标值以2008年的专利申请量、授权
量乘以1.15的五次方得到；
（6）驰名商标达到200件，故驰名商标量
（X8）的目标值即为200件；
（7）计算机软件产业销售额年均增长15%，故
计算机软件产业年销售额（X10）的目标值以2008
年的计算机软件产业销售额乘以1.15的五次方
得到；
（8）企业专利申请量占全省总量的比重达到
55%，故企业专利申请量占全省专利申请量的比重
（X12）的目标值就确定为55%；
（9）《江苏省知识产权“十二五”发展规划》
确定“十二五”时期专利申请代理率达到70%以
上，故专利申请代理率（X14）的目标值就确定
为70%。
2.2《纲要》中没有明确的目标要求但有目标要求
定性描述的指标，据此来量化其目标值
此类指标有10个：X5、X7、X9、X11、X13、
X15、X16、X17、X18、X19，这些指标在《纲要》
中规定要“大幅增长、明显提高、处于国内领先地
位”。我们采用功效系数法来计算目标值，步骤如
下：（1）收集2007—2010年该指标的值，计算
2008—2010年环比发展速度；（2）以2008—2010年
环比发展速度的最大值作为满意值，以1作为不允
许值，计算满意程度为90%的年均环比发展速度；
（3）以该指标2008年数值乘以满意程度为90%的环
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吴继英等：江苏省知识产权战略实施进程监测指标体系研究
比发展速度的五次方即为目标值。例如，“植物新品种授权量（X5）”目标值的计算如下：2008年江苏植物新品种授权量为40件，2008—2010年环比发展速度最大值为2009年1.85，则根据公式90= x－1
max－1
ˑ40+60，计算得到满意程度为90%的环比发展速度x=1.6375，则目标值=40ˑx5=471件。
2.3《纲要》中没有明确目标表述且不能通过计算确定其目标值的指标，考虑江苏实际情况和发展趋势确定其目标值
此类指标有两个：X20和X21。“知识产权司法案件年结案率”及“知识产权行政执法案件年结案率”理论上应以100%作为目标值，考虑到实际工作中不可抗因素，以及以往每年的行政执法案件年结案率均大于司法案件年结案率，这里设置“知识产权司法案件年结案率”（X20）和“知识产权行政执法案件年结案率”（X21）的目标值分别为95%和98%。
3总结与展望
本文基于《纲要》要求，构建的监测指标体系包括8项“创造能力”指标、5项“运用能力”指标、4项“服务与管理能力”指标和4项“保护力度”指标，从全方位、全过程的角度监测江苏省知识产权战略实施的发展状况。通过监测评价，一方面，可以使江苏省清楚地认识自身知识产权战略实施的总体情况，发现自身知识产权工作存在的不足；另一方面，也为政府管理部门对知识产权管理工作的监督和验收提供客观的依据。
需要说明的是：（1）监测指标体系中各监测指标的目标值是按照文中所述方法计算得到，未作任何调整，所以并不是整数。这些目标值尽管是依据《纲要》直接确定或通过间接计算确定的，但尚未向政府知识产权管理部门征询意见，故虽具有较高的理论性、科学性，但监测指标目标值的恰当与否、实际意义如何有待进一步广泛咨询专家意见。（2）本研究构建的监测指标体系包含21个监测指标，各指标的重要程度并不完全一致，应用该指标体系进行实证监测时，应首先通过主观或客观赋权法确定各指标的权重，再对各指标进行无量纲化处理，运用多指标综合评价方法得到监测结果。
下一步，我们将收集江苏全省、13个省辖市以及典型行业各监测指标的数据，运用综合指数法编制战略实施进程监测的年度指数、区域指数和行业指数，并据此分析江苏省、13个省辖市以及典型行业知识产权战略实施进程的状况，揭示存在的问题与不足，指出未来知识产权工作中有待进一步加强的地方，为江苏省知识产权战略实施和创新型省份建设建言献策。
参考文献：
［1］孔平.面向21世纪的中国知识产权问题［M］.北京：知识产权出版社，2004：78
［2］江苏省知识产权局．江苏省知识产权战略纲要［EB/OL］．（2009－01－05）［2012－04－12］．http：//www．jsip．gov．cn/
wcm/webpage/zwgk/more．jsp？info_id=13222
［3］吴继英，赵喜仓．企业知识产权统计指标体系研究［J］．科技进步与对策，2012（6）：123－127
［4］高晴．我国知识产权战略实施的绩效评估指标设计［J］．河北大学学报：哲学社会科学版，2011（8）：156－157
［5］杨晨，杜婉燕，陈永平．区域知识产权战略绩效评价指标体系构建的探究［J］．科技管理研究，2009（2）：246－248
［6］吴红．企业知识产权战略评估指标体系的构建［J］．科技管理研究，2010（1）：202－204
［7］江苏省知识产权局．江苏省知识产权“十二五”发展规划［EB/ OL］．（2011－12－20）［2012－04－12］．http：//www．jsip．gov．cn/wcm/webpage/zwgk/more．jsp？info_id=15780
作者简介：吴继英（1979—），女，江苏六合人，讲师，博士研究生，主要研究方向为科技统计。赵喜仓（1965—），男，陕西澄城人，教授，博士生导师，主要研究方向为科技统计。
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