囱郴怕年気"仆
・他山之石・
*本文系深圳图书情报学会科研项目“知识产权强国建设背景下图书馆专利信息服务机制与路径研究”的研究成果I 。
闫伟东
（深圳大学城图书馆 广东深圳518055）
摘 要：专利文献是集技术、法律、商业和历史等属性为一体的独特信息资源，其在创造性思维提升、专利许可、商业并
购及研发管理中发挥着重要的作用，正成为越来越重要的学术信息源。美国专利商标局（USPTO ）很早就在全国的公 共、学术图书馆布局专利和商标资源中心（PTRC ），并依托PTRC 开展专利信息服务，促进了区域的创新。国内高校图书 馆应借鉴美国PTRC 专利信息服务的经验，挖掘自身优势并积极创造条件，开展配套机制完善、角定位明确、馆员能力 有所提升、合作紧密的专利信息服务，助力科技创新的同时，实现图书馆转型升级。
关键词：高校图书馆；专利信息服务；PTRC; USPTO；美国
中图分类号：G258.6 文献标识码：A
Research on America n PTRC Pate nt In formati on Service and Its Enlightenment for Chinese University Libraries
Abstract The patent literature is a unique information resource that integrates technical, legal, commercial and
historical attributes. It plays an important role in the promotion of creative thinking, patent licensing, corporate merger
and acquisition, and R&D management. As an academic information resource,it is becoming more and more important.
The United States Patent and Trademark Office （USPTO ） has a long history of building Patent and Trademark Resource Center （PTRC ） in public and academic libraries across the country, and relies on PTRC to carry out patent information
services, resulting in further regional innovation. Domestic university libraries should learn from the practice of the US Library PTRC patent information service. We need to improve the associated system and define our roles and responsibilities in the society. We must strengthen the capacity building of librarians and cooperate with other
institutions to provide patent information service. That is how we can achieve science and technology innovation while realizing the transformation and upgrading of libraries.
Key words university library; patent information service; PTRC; USPTO; the United States
1引言
美国图书馆开展专利信息服务有着悠久的历史， 自1871年开始，美国专利商标局(United States Patent
and Trademark Office, USPTO)就通过专利和商标典 藏图书馆(Patent and Trademark Depository Library,
PTDL)计划向美国各地的公共及学术图书馆提供专
利文献和专利检索工具，通过各图书馆向公众传播 专利和商标信息，以支持公众的各种专利等知识产
权需求，PTDL1+划于2011年更名为专利和商标资源
中心计戈!J (Patent and Trademark Resource Centers,
86
2020年第7期
ptrc)o
纵观国内，目前大多数高校图书馆开展的专利信息服务多是简单的专利文献检索、专利数据库使用培训，所提供的专利信息服务远远不能满足机构的需求，国内高校图书馆应积极借鉴PTRC的成功经验，抓住当前发展机遇，构建多元化、专业化的专利信息服务体系，为机构决策者、研究者开展卓有成效的专利信息服务，助力知识产权强国建设，实现图书馆可持续发展。
2美国PTRC概况及其对区域创新的促进
美国联邦法规规定USPTO须向图书馆分发印刷版专利供公众使用。PTRC是一个由USPTO指定的全美公共、学术图书馆网络，用于传播专利和商标信息，并支持公众的各种知识产权需求。PTRC可追溯至1871年，当时称作PTDL，起初纽约州立图书馆、俄亥俄州立大学科学与工程图书馆等8家图书馆成为了
专利典藏机构叫随着互联网及信息技术的发展，纸质信息载体逐渐被电子载体所取代，社会公众可以非常方便地通过互联网检索到专利信息，于是PTDL在2011年更名为PTRCo名称的改变意味着其定位、资源、服务等方面相应作出调整，PTRC已经不仅仅是一个专利信息的存放地以及传播渠道，而是用来服务当地企业及社区，促进创新创业，为潜在的发明人提供帮助。目前，在全美共有83个PTRC图书馆，其中高校图书馆有44个。PTRC计划是由USPTO专业的工作人员领导，以确保发明人、企业和专利研究人员方便获取到所需的专利和商标信息。
USPTO通过PTRC计划的实施，不但可以广泛传播专利和商标信息及倡导与宣传知识产权政策，并且经由PTRC图书馆的推动，使知识产权信息与政策更容易与民众生活结合，在效果上不但可以扩大广度，更能深入民众的一般生活习惯。此外，此方式无须USPTO另行编列庞大的预算，不但可节省政府资源，同时也可以借助图书馆强大的宣传与推广平台，达到专利和商标信息传播事半功倍的效果。此外，PTRC 对专利信息披露有助于发明者避免重复研究，并为他们提供新的想法，从而促进创新。USPTO通过在全国图书馆布局PTRC，使公众可以在当地的PTRC获取到所需的专利信息，因此，PTRC在一定程度上可以促进其所在区域的创新为此Jeffrey L等人作了专门研究，研究发现，在PTRC开放后，25公里范围内的专利数量平均每年增加了19%，并且如果PTRC是大学图书馆，区域内专利申请的增加更为明显。研究还发现，PTRC 开放后，区域内的专利结构也会发生变化，靠近PTRC 的发明人所申请的专利变得更加原创。PTRC的开放增加了图书馆周围的创新并有助于将创新活动分散到美国各地⑵。
3美国PTRC的运作模式及特点
3.1USPTO对PTRC从资源到服务的全方位支持
USPTO对PTRC有充分的认可，并从资源及服务给予PTRC持续的、全方位的支持：PTRC成员馆与USPTO的PTRC计划办公室之间有免费的电话线，以确保与USPTO专家保持联络，部分PTRC还可以实施虚拟援助试点计划，允许发明人通过虚拟援助计划以视频会议的形式与USPTO的审查员直接交谈，为需要专利援助的人提供更直接的帮助⑶；发布PTRC 成员馆清单，方便PTRC成员馆之间以及与PTRC计划办公室合作、沟通与交流；访问USPTO专利和商标信息，其中包括为公众提供公众版本的专利审查员检索系统PubEAST和PubWEST,PubEAST和PubWEST 是提供给专利审查员使用的USPTO产品，目前仅通过USPTO和PTRC向公众开放；面向PTRC成员馆的图书馆员奖学金计划，使PTRC图书馆员有机会在USPTO 的PTRC计划办公室学习和工作，以进一步提升专利和商标信息服务能力；参加USPTO举行的年度PTRC 专利馆员培训I研讨会；使用USPTO官方手册、检索工具和未发布的材料，为专利和商标客户提供最先进的服务；获取欧洲专利局、日本专利局和世界知识产权组织(WIPO)以及其他知识产权信息出版商提供的材料⑷。通过PTRC与USPTO之间的独特合作关系，公众可以在当地的PTRC成员馆轻松获取到所需的专利商标信息及服务，其设施和服务与USPTO公共检索室提供的设施和服务相同。
3.2满足特定条件，图书馆可申请成为PTRC
美国很多州都非常重视本地PTRC的设立，因为对于本地小型企业、研发机构、大学以及独立发明人和企业家而言，PTRC具备特定的价值，PTRC可将专利形式的最新技术带给当地潜在用户，并指导用户有效使用USPTO的专利商标资源。对于图书馆而言，成
87
美国PTRC专利信息服务研究及对我国高校图书馆的启示
为PTRC，可以获取到USPTO独特的专利文献资源、服务及工具，能够丰富图书馆的资源，创新图书馆的服务，增加图书馆的附加价值，提升图书馆的地位。另外，高质量的专利和商标信息服务往往能吸引新的图书馆用户，也有可能获得图书馆新的支持。图书馆要想成为PTRC，须满足特定条件后自主申请:①图书馆必须获得在指定日期前20年发布的所有美国专利档案；②图书馆必须聘请训练有素的工作人员协助公众准确有效地使用专利和商标信息。为了确保充分的培训，图书馆必须派代表参加每年一度的PTRC培训研讨会；③图书馆必须为公众提供免费的USPTO 提供的专利和商标资源及一系列搜索工具；④根据USPTO的规定，PTRC需向USPTO提供其专利商标信息服务、业务宣传及推广的工作统计;⑤PTRC需象征性交纳50美元的年费铁
3.3USPTO注重PTRC的科学布局及其服务能力的提升与管理
USPTO设有专门的PTRC计划办公室负责美国PTRC计划的实施与管理。事实上，并不是每一个申请成为PTRC的图书馆都有资格成为PTRC,USPTO 会根据申请者所在地的人口、专利商标数量、USPTO 的资源投入、当地现有的PTRC以及图书馆在专利服务方面的潜力等情况做出综合权衡。目前USPTO的PTRC计划已经实现了每个州拥有一个PTRC的目标，并且有些人口较多、创新活跃的州拥有多个PTRC，比如德克萨斯州有6家PTRC，加利福尼亚有5家PTRC，俄亥俄州有5家PTRC旳。USPTO要求每家PTRC都要设有专门的专利和商标馆员，并要求PTRC参加由USPTO主办的年度培训研讨会，以便于各PTRC的图书馆代表之间以及与USPTO工作人员之间进行深入的交流，从而为制定更有效的PTRC产品及服务政策提供决策支撑。此外，为了提升PTRC的服务能力，USPTO还会不定期地邀请PTRC中比较资深的图书馆员开展培训教学。PTRC计划办公室还要求每家PTRC 按季度上报PTRC的服务情况，包括统计有多少读者使用过PTRC的资源及服务，每家PTRC开展的资源及服务推广活动，所举办的培训及PTRC网页浏览信息等。为此，新墨西哥州立大学图书馆PTRC专门制定了一份单独的PTRC月度报告，还制定了PTRC服务递增维持方案。在新墨西哥州立大学图书馆PTRC运营的第一年，其月平均访问量增加了200%以上叫3.4 PTRC坚持在权限范围内开展专利信息服务
通过对美国44所大学图书馆PTRC网站调研发现，美国大学图书馆PTRC所服务的对象包括在校师生及非在校人员，所开展的专利信息服务坚持在权限范围内有所为、有所不为。有所为主要包括：①提供专利信息资源，如1790年至今美国专利全文、公众版本的专利审查员检索系统PubEAST及PubWEST、美
国专利商标局网站、欧洲专利局站、本校购买的商业专利数据库等；②提供专利检索培训，包括一对一专利检索辅导、专利检索工具演示、小组研讨、工作坊、嵌入式专利信息素养教育、制作专利检索手册、开设知识产权课程等；③专利信息咨询，包括专利基础知识、专利申请流程及费用、提供在美国专利商标局获得执业许可的当地专利律师名录等;④专利信息资源及服务导航;⑤专利信息资源及服务推广问。另外，对于PTRC的专利馆员而言，开展专利信息服务的_个特殊挑战就是有关建议的提供，发明人来到PTRC，其有些问题可能会涉及到法律的建议。为了避免专利馆员有可能“无证执业”而回答这些问题，美国PTRC 的专利馆员在开展专利信息服务时会有所不为，主要包括：不为发明人提供法律建议或回答法律问题，有关这方面的问题，提示发明人联系注册专利律师以获取帮助；不为发明人进行专利检索；不为发明人建议专利检索中要使用的检索词；不为发明人的发明发表意见，包括其可专利性；不为发明人提交申请或审阅其申请；不为发明人的专利申请提供咨询意见；不为发明人解释美国知识产权法；不为发明人的发明技术细节提出建议或意见ER。明确了有所为及不为，美国大学PTRC专利馆员在每次专利咨询前都要与顾客讨论能够和不能解决的问题，并与客户一起设定目标，必要时要求顾客对他们的发明进行关键词头脑风暴，一旦创建了关键词列表，图书馆员就会在美国专利商标局网站或欧洲专利局网站上向他们展示CPC分类搜索，并帮助他们了解如何识别正确的专利分类。最后利用PubEAST和PubWEST，向顾客展示他们需要的各种检索代码来获取他们所寻求的专利。
3.5 PTRC注重专利信息资源及服务的宣传推广以及与各组织成员之间的合作
PTRC非常注重专利信息资源及服务的宣传推广，以及与当地社区、协会、发明人俱乐部、兄弟图书馆之间的合作，以更主动、更有效地与图书馆现有
88
2020年第7期
用户保持联系，并努力吸引新的用户，以提高用户对PTRC资源及服务的认识，助力PTRC使命的履行。与图书馆单打独斗相比，不同图书馆组织之间的合作往往可以取得更大的成就叫比如连续举办多年并且影响力较大的专利推广活动----InventorFest，就是由莱顿州立大学图书馆PTRC，辛辛那提和汉密尔顿县公共图书馆、辛辛那提发明人委员会、辛辛那提地区商会合作推动的免费专利推广计划。自2003年以来，InventorFest的参与人数也逐年增多。对于PTRC而言，InventorFest不仅提高了PTRC课程的参与度以及资源的使用率，还促进了青少年知识产权学习及创造力的提升。对于合作伙伴而言，在每次InventorFest之后的几个月内，辛辛那提发明人委员会的新注册成员数量就会增加一倍。发明人委员会成员在肯定USPTO专利和商标资源价值之余，他们更加重视PTRC专利馆员的专业和知识，发明人委员会和社区在与PTRC合作中受益巨大〔刃。此外，PTRC作为用户与USPTO之间的桥梁和纽带，也积极与USPTO合作并借助及邀请其专家进行专题讲座、开设课程等形式多样的专利推广活动。
4启示及建议
4.1制定配套机制，加快高校知识产权信息服务中心布局
国家知识产权局与教育部在联合印发《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》的基础上，进一步细化高校图书馆知识产权信息服务中心标准，从人才、资源及服务上加快推进高校图书馆知识产权信息服务中心配套机制建设，包括知识产权信息服务中心管理机制、建设及服务目标责任机制、通过定期考核实现能进能出的机制、服务报送机制、人员能力提升机制、图书馆知识产权信息服务人员激励机制等。对于符合标准的高校图书馆可以申请并经国家知识产权局、教育部评审成为高校知识产权信息服务中心。对于创新活跃的地区，国家知识产权局、教育部在高校知识产权信息服务中心布局上可以适当倾斜。对于设立的高校知识产权信息服务中心，国家知识产权局、教育部及所在高校要给予周期性的配套资源支持。在服务对象上，高校知识产权信息服务中心在服务高校师生的同时，适当向高校以外延伸，特别是面向初创企业、中小型企业、独立发明人提供公益性知识产权信息服务，进一步践行图书馆所在机构服务社会的宗旨。
4.2明确高校图书馆专利信息服务对象及馆员角定位
高校图书馆从事专利信息服务应与市场化的专利信息服务机构在定位上有所区分，市场化的专利信息服务机构在为服务对象提供高质量专利信息服务的同时，兼顾盈利的目的。而高校图书馆则应进一步捍卫及诠释其母体机构公平公益的愿景，在专利信息服务上以提供公益性、普惠性服务为主，在服务对象上
则以服务高校师生及高校相关职能部门为主，兼顾社会中小型企业、初创企业及独立发明人。高校专利信息服务馆员在角定位上也要趋向多元：①课程顾问的角。图书馆专利馆员应与教师及学校课程管理部门合作，将专利信息知识整合到课程中，在明确不同年级专利知识学习目标的基础上，将不同层级的专利信息知识及检索技能系统化整合进不同年级的课程中，使学生在整个大学期间可以建立起系统化专利信息素养能力问。②专利信息素养培训师的角。专利文献具备美国大学与研究图书馆协会(Association of College and Research Libraries,ACRL)所颁布的《高等教育信息素养框架》的各种特征问，图书馆理应将专利文献纳入其信息素养教育课程中，并承担专利信息素养培训师的角。其一，专利馆员应与教师合作提供嵌入式的专利信息素养课程，提升学生的专利信息素养；其二，培训图书馆参考馆员，提升馆员专利信息服务能力；其三，为高校教师及科研管理人员提供专利信息素养教育，以提升教师及科研管理人员的知识产权意识及技能；其四，为社会中小型企业、初创企业及独立发明人提供专利信息课程，提升他们的专利信息素养。佐治亚理工学院图书馆PTRC每年都会定期举办专利检索课程，每年都会有众多的发明家、企业家、学生、研究人员等参加这些课程凹。
③专利咨询师的角。在知识产权强国建设背景下，高校对知识产权的重视与日俱增，与此同时，高校决策者、科研管理者及学者对专利服务的需求也越来越多，作为本机构专利信息方面的专家，专利信息服务馆员应承担起机构专利咨询师的角，解答师生在教学科研过程所遇到的专利问题，主动为学校决策者及科研管理者提供专利分析报告，助力机构高价值专利培育及科研成果转化，主动嵌入科研团队，必要时
89
美国PTRC专利信息服务研究及对我国高校图书馆的启示
可充当知识产权专员，为教师科研过程保驾护航。
4.3重视高校图书馆员专利信息服务能力提升
专利信息服务是专业性比较强的业务，对人员素质要求比较高，目前我国高校图书馆专利信息服务开展缓慢，部分原因在于专利信息服务本身的难度，其并不在图书馆所熟悉的惯常舒适区，但归根到底还是图书馆缺乏高素质的专利信息服务人才。美国PTRC 非常重视专利馆员服务能力的提升,PTRC专利馆员通常多次参加USPTO年度培训研讨会，接受有关专利法和专利审查员相关知识的系统化培训，并获得相关的培训证明，除此以外,PTRC也鼓励专利图书馆员通过参加学位课程的形式获得额外专利知识培训。国内高校图书馆在馆员专利信息服务能力提升方面，一是要引进高层次专利人才，二是要加大对现有馆员的专利信息服务培训力度，从专利、法律基础知识到专利信息分析工具、分析手段、检索技能等方面进行系统性培训，加大与知识产权行业协会、专利信息行业协会以及专业的专利信息服务机构的合作力度并依托它们建立图书馆专利馆员的实践基地，通过项目合作的形式，促进图书馆专利服务馆员技能的快速提升。图书馆也要积极创造条件，支持和鼓励馆员系统学习专利法律知识，并获取专利代理人资格。图书馆还要创新体制机制，吸引更多高素质的馆员从事专利信息服务。
4.4加强高校图书馆员专利信息服务能力层级建设
由于专利文献本身及专利检索的复杂性导致目前大多数馆员并不熟悉该领域。国内高校图书馆由于所承担的职能较多，馆员也必须要承担不同类型的业务，专利信息服务仅仅是图书馆众多业务类型中的一个，并且，我国大多数高校图书馆的专利信息服务还处于起步阶段，再加上专利信息服务的复杂性，不可能要求所有一线参考服务馆员都能开展各种专利信息服务，但所有参考馆员在日常的服务中又不可避免地会遇到各种与专利相关的咨询问题。因此，有必要建立图书馆参考馆员的专利信息服务能力层级，以确 保应对读者各种专利咨询问题。可使用分层模型将参考馆员的专利服务能力分为三级，其中，参考馆员一级专利服务预期能力包括：能够接待所有要咨询专利问题的读者，能够解答基本的专利问题，能够让读者了解专利检索过程中主题词及分类迭代检索的复杂性，使读者有能力开始进行专利检索。参考馆员二级专利服务预期能力包括：除了一级专利服务能力以外，还能够进行更具挑战性的专利检索，开展专利检索培训，处理更具挑战性的专利查新及可专利性问题的能九开展各种专利信息资源及服务的推九三级专利服务通常由图书馆专利信息服务专家团队执行，三级专利服务预期能力包括：除一级和二级专利服务能力以外，还能够处理一级或二级参考馆员无法处理的更困难的专利问题，能够对图书馆专利信息服务发展进行规划，负责图书馆专利信息资源建设，能够向其他图书馆员提供专利知识培训，能够与教师合作，将专利信息素养纳入嵌入式课程中，能够开展专利价值评估、竞争态势分析、技术发展态势分析以及其他深层次的专利分析以助力机构科学决策、助力科研团队科技创新。
4.5鮭宣传推广及合作
由于专利检索的复杂性，使得科研人员如果没有专业的专利检索知识或专业的专利检索人员的协助，其检索结果往往是不完整的，基于不完整的检索结果对于接下去的科学研究、专利申请甚至产品研发都十分不利。作为公益性的高校图书馆和图书馆员有责任也必须让他们意识到专利检索技能的重要性，图书馆必须借助专利培训课程、研讨会、一对一的辅导等各种形式的活动来宣传及推广专利知识以及图书馆专利信息服务。美国PTRC在开展专利信息服务过程中非常注重专利知识、资源及服务的推广，以及与当地社区、协会、兄弟图书馆之间的合作，PTRC专利馆员经常参加本地的发明人组织，并与发明者或企业家分享他们的专业知识。PTRC专利馆员也经常参与并主持发明者研讨会，展示PTRC的资源及服务，并强调在科学、技术、商业、研究和教学中准确有效地使用专利信息的重要性。他们还与发明人团体、专利律师、中小企业发展中心、孵化中心、企业公司、技术转让中心、教师学生、联邦实验室和研究机构、当地商会等团体或个体保持合作，并以这些团体或个体作为知识库和资源库，了解彼此的需求，以图书馆为纽带，解决各自所关切的专利问题，正如美国东南部图书馆网络联盟执行董事Kate Nevins的说法，图书馆在与他人合作时可以取得自身难以取得的成就叫图书馆通过专利信息资源及服务的推广，可以让更多的潜在服务对象了解图书馆，这对于刚刚起步的国内高校图书馆专利信息服务至关重要。另外，高校图书馆可
90
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议