河南科技
Henan Science and Technology
总第801期第7期2023年4月收稿日期：2022-12-15
作者简介：刘鸿国（1969—），男，本科，教授级高级工程师、高级知识产权师，研究方向：发电企业技术创 新和知识产权管理，企业管理等。
全球首台套示范项目知识产权管理策略探讨
刘鸿国
（国能神福（石狮）发电有限公司，福建
泉州
362712）
摘
要：【目的】践行国家知识产权强国战略，建设好示范项目，同时为类似重大专项知识产权管理
提供参考借鉴。【方法】介绍了全球首台650℃先进高效燃煤发电示范项目背景，分析了创新联合体知识产权管理的特点和存在结构松散等问题，揭示了示范项目周期长、耗资大、未充分进行专利检索，以及忽视核心技术专利挖掘等管理风险。【结果结果】】提出了构筑完整自主知识产权的全产业链650℃先进高效发电技术的知识产权管理目标、内容和体系建设及全过程管理策略。助益创新研发，提升创新联合体核心竞争力。【结论】做好示范知识产权管理工作，有利于打造具有全球竞争力
的完全自主知识产权先进高效燃煤发电技术，并将引领能源行业创新发展。
关键词：首台套示范项目；创新联合体；知识产权；管理目标内容；管理策略中图分类号：G331
文献标志码：A
文章编号：1003-5168（2023）07-0123-04
DOI ：10.19968/jki.hnkj.1003-5168.2023.07.025
Discussion on Intellectual Property Management Strategy of the World's First Set Demonstration Project
LIU Hongguo
（China Energy Shenfu (Shishi)PowerGeneration Co.,Ltd ，Quanzhou 362712China ）
Abstract:[Purpose]To implement the national strategy of strengthening the country with intellectual
property rights,build a good demonstration project,and provide reference for the management of similar major special intellectual property rights.[Methods]The background of the first 650℃advanced and ef⁃ficient coal-fired power generation demonstration project in the world was introduced.This paper ana⁃lyzes on the characteristics of the intellectual property management of the innovation consortium and the
problems such as the loose structure,etc.,and reveals the management risks such as the long cycle of the
demonstration project,the large cost,the insufficient patent retrieval,and the neglect of the core technol⁃ogy patent mining.[Findings]The intellectual property management objectives,contents,system
con⁃struction and whole process management strategies of 650℃advanced and efficient power generation technology in the whole industry chain to build a complete independent intellectual property were pro⁃posed.It is conducive to innovation and R&D,so as to enhance the core competitiveness of the innova⁃tion consortium.[Conclusions]Doing a good job in demonstrating intellectual property management is conducive to building fully independent intellectual property advanced and efficient coal-fired power generation technology with global competitiveness,and will lead the innovative development of the en⁃
ergy industry.
Keywords:first set demonstration project;innovation consortium;intellectual property right contents of
management objectives;management strategy
0引言
追求更高参数的超超临界发电技术能有
效提高燃煤发电机组热效率、降低能耗、减少
污染物排放，是煤炭清洁、高效利用的重要手
段。2010年，国家能源局组织组建了“国家700
摄氏度超超临界燃煤发电技术创新联盟”。2016年，国家发展改革委、国家能源局发布《电力发展“十三五”规划》，《规划》在“清洁高效
发电技术”中指出：“全面掌握拥有自主知识产
权的超超临界机组设计、制造技术；以高温材
料为重点，加快攻关700℃超超临界发电技术；
研究开展中间参数等级示范，实现发电效率突
破50%”。
由于700℃机组的核心技术是超级镍基合
金部件的商业化开发。德国等欧洲国家和美
国率先在1998年开始研究，经长期筛选研究基
本构建了650～700℃超超临界燃煤锅炉材料
体系。但高温段所需的大口径管仍然存在空
白，合金工程化和环境服役性能尚存在一定的
问题［1-2］。国内刘正东团队研究G115，谢锡善
团队研究SP2215通过技术评审，理论上可应用
于650℃，华能谷月峰、袁勇团队研究H700和H650系列正在申请技术评审。上述国内材料距离工程应用还有较大差距。世界范围看，材料存在技术上瓶颈，短期内难以实现突破。作为700℃中间参数过渡，同时可为700℃积累技术，国外一些公司和研究机构已经着手研究开发650℃等级机组和相关材料。
某集团公司充分利用后发优势，积极吸取
欧美的经验和教训，开展全球首台的国家650℃先进高效超超临界燃煤机组研发及示范项目工程建设。力求突破瓶颈，填补空白，着力构建我国自主可控的650～700℃超超临界燃煤发电材料体系，由建设单位组织，材料研发单位牵头国内主要钢铁厂、管件制造（锻造）厂、三大主机制造厂、大学科研机构、设计院、发电公司、焊接材料制造厂等数十家企业机构，成立创新联合体，开展全球首台套的650℃先进高效发电成套技术研发。做好首台套示范工程知识产权管理，强化研发实施活动知识产权管理，构建完整自主知识产权的650℃先进高效发电技术，既是落实国家决策部署，也是引领能源科技创新，保障
国家能源安全的内在要求。
1知识产权管理特点、风险、目标与内容
知识产权管理，是知识产权战略制定、制度设计、流程监控、运用实施、人员培训、创新整合等一系列管理行为的系统工程。知识产权管理贯穿于知识产权创造、保护和运用的各个环节之中［3-5］。其中研发示范项目是知识产权创造，形成高价值专利的重要源头。2021年9月，中共中央、国务院发布《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》，《纲要》强调，创新是引领发展的第一动力，知识产权作为国家发展战略性资源和国际竞争力核心要素的作用更加凸显。
1.1知识产权管理特点
创新联合体实施研发活动，有别于具有共同愿景稳定组织架构和统一制度体系的单一企业行为，和一般主体单位较少的科研项目活动。一是投入多，资源整合力度大。由产业链上横跨多个所有制，产学研不同单位性质的企业组成的创新联合体，在知识产权管理上，存在着关系不明晰、利益多元化、诉求不一致、知识产权创造分散，以及知识产权意识、创造运用保护重视程度不一样，管理协调难等诸多问题。二是科研领域广泛。创新联合体上分布的行业跨度、专业性强、技术领域狭窄且技术要求高，研发难度大，总体来说，具有技术知识密集且投入、风险、收益“三高”的特点。
1.2知识产权管理问题与风险
1.2.1存在的主要问题。一是创新联合体因项目结缘，结构松散，通常没有结合项目编制统一的知识产权规划，各方责权利不明确或者不对等。示范项目研发活动大多发生在创新联合体中承担专项研发活动的受托方，联合体牵头单位若忽视民法通则规定的可约定原则和本企业制度中规定的书面约定权属独享或共有要求，可能丧失应有和潜在的利益。二是知识产权文化还有待形成，没有把知识产权作为研发的重要内容，把专利申请等工作当作研发附属工作。联合体成员知识产权质量意识不强，只有一些数量模糊约定，对专利属性等未约定，尤其是对核心创新点，形成核心竞争力的领域发明布局挖掘未要求，导致专利只有数量没有质量，更没有竞争力。三是未按照国家科技项目管理办法要求，给项目配置专兼职知识产权专员，发挥专业优势协助研发人员开展知识产权管理。若由研发人员自主管理，由于其专业知识缺乏，通常效
果较差。四是未能充分利用专利导航技术，分析研究本技术热点和专利权空白点［6］。如本项目中新材料研发的合金成分、制造加工工艺、焊接热处理工艺、粗晶材料检验检测技术等。
1.2.2可能存在的风险。一是项目研发耗资巨大，周期长达4至5年，存在一些不确定因素，包括国家政策变化，技术发展，创新联合体战略调整，关键技术人员流动等均会对项目造成影响和干扰。二是项目立项之前未开展专利检索，可能导致在已有专利保护范围内重复研究。项目研发实施过程中，未在合理时机申请专利导致失去新颖性和创造性而失去专利权。三是忽视核心技术专利布局，重数量轻质量，重保护轻运用，知识产权质量不高影响示范项目知识产权完整性和竞争力。四是成果保护方式不当风险，一
般成果保护的主要方式有专利和技术秘密两种方式，未能正确区分宜采用专利权或技术秘密方式对研发重要技术进行保护，导致技术秘密存在外泄风险。
1.3知识产权管理目标与主要内容
与本项目相关的知识产权主要有：著作权、专利、商业秘密等，本研究重点讨论专利、论文著作权、技术秘密等。知识产权管理的效果，直接影响创新联合体技术创新竞争力，是打破国外垄断、抵御风险、加强核心能力建设关键因素、是创新驱动发展核心要素、且将在示范项目成果的转化应用中产生巨大经济效益，是企业无形资产最重要组成部分。没有一项技术创新可以脱离知识产权保护而单独存在并具有持续的竞争力。知识产权制度的目的是保护创造、保护创新。专利是以公开换专利权保护，论文以发表换著作权保护。示范项目在研发、制造、建造、工程示范中，产生大量的科研成果和知识产权，如何对首台套项目知识产权进行有效管理，探索具有创新联合体特殊性的项目知识产权管理模式，是当前面临的重要课题。
1.3.1管理目标。知识产权管理的目标首先是围绕示范项目设立的目的构建具有完整自主知识产权的650℃先进高效的超超临界燃煤发电技术。在破解瓶颈的新型耐热钢材料研制、新材料焊材及焊接技术、粗晶材料检验检测技术上，构筑较为完整的关键创新点核心专利族。努力将核心技术专利化，专利技术标准化，积极主导参与行业、国家、国际标准制定，以便形成不可替代的核心竞争力。其次是建立合理的权利归属与利益分配机制，依法保障各方和研究开发人员的合法利益。从而
激发创造活力，有利于创新活动开展，有利于成果的许可、转移转化，实现示范项目社会效益和经济效益最大化。
1.3.2管理内容。①专利管理。按照知识产权专项规范做好专利谋划，统筹竞争型、防御型专利申请，围绕核心技术形成专利族。符合申请专利的发明创造应当及时提出专利申请，在取得专利申请号后再进行发表、评奖、展览、销售等会导致技术发明丧失新颖性的活动。发明人提出发明创造内容后，应将技术交底书及申请方案上报单位审查，涉及跨单位研发的应进行会审，主要审查是否符合知识产权专项规划要求，是否涉密，权属是否清晰。审查合格后，启动后续专利申请等事宜，并委托代理机构办理相关程序。对项目核心技术如新型耐热钢材料化学成分及制备方法，建议申请PCT专利，并在中国专利提出12个月内提出申请。②著作权管理（论文、标准）。论文是研究成果的主要表述方式之一，做好论文发表的统筹规划，注重论文质量，争取在相关研发方向上均有相应论文发表，为示范成果的评价鉴定以至报奖、转化运用提供支撑。建立论文发表前置登记审查制度，未经许可，任何单位或个人不得将载有技术秘密的论文、资料、数据、图文、软件、实物以及其他不宜公开的信息在国内外媒体、互联网或其他载体上发表，或者以其他方式进行公开。重视标准制定，积极主导参与国内、国际标准制定，将研究成果镶嵌入标准中，如推进H650等系列评审纳标，制定“新材料焊接、热处理、质量验收技术导则”“粗晶不锈钢材料检验技术导则”等，提升企业竞争力和话语权。③技术秘密管理。对不适于申请专利的发明创造，或者申请专利不利于保护公司技术秘密的，应当将其纳入企业技术秘密保护范围。凡承担创新研发工作
的技术人员因离退休、调动、辞职等原因离开其工作岗位时，必须向单位移交全部相关技术资料，经核实后，方可办理有关手续，关键研发人员应离职设定竞业禁止规定。参加示范项目鉴定、评审、评估、验收、评奖申报工作的专家、中介、其他相关人员和有关机构，应当督促其保守与项目相关的技术秘密，现场文件材料控制使用电子版本，尽可能使用纸质版本并回收。
2知识产权管理策略
2.1管理体系建设
针对创新联合体特点，建设单位组织或委托研发牵头单位，制定示范项目知识产权专项规划，明
确目标和要求，制定管理原则，健全重大项目知识产权管理流程，落实协调机制和保障措施[7]。各方签订知识产权协议，明确知识产权归属。要求各责任主体配置专兼职知识产权专员，落实知识产权专项规划要求，做好与研发人员技术沟通，协助研发人员进行专利检索、分析，布局专利领域，及时挖掘可专利的技术方案。
2.2全过程管理
科技创新是知识产权的重要来源，国家科技部提出，从科技创新供给侧大力支持高质量知识产权创造。对科技活动在选题、研发、评估等环节，明确知识产权要求，建立科研活动知识产权清单制度，将知识
产权融入科技创新创业与科技成果转化活动中，促进创新链与产业链融合。示范项目研发实施中，应将获取自主知识产权意识贯穿于整个项目的立项、研究实施过程、结题验收和转化应用四个阶段。明确每个阶段具体的知识产权工作，实现研发项目的知识产权全过程管理［8-11］。
2.2.1立项。项目申请立项前，应开展650℃等级机组专利导航分析，650℃等级机组新材料国内外各创新团队专利申请态势分析等核心技术查新检索。分析对应技术领域专利态势和竞争对手专利申请情况。评估可能的知识产权风险和研究技术热点分布，提供技术细节、技术方案设计作为方案借鉴和规避侵权依据，并确定该项目的创新点。合理设置研究内容，避免在已有专利保护范围内重复研究。
2.2.2研究实施过程。这是专利产出的主要过程，随着研发和实施进行，一方面可以利用专利检索信息，借助现有专利技术对方案进行修订完善，助力研发破解难题。另外一方面随着研发推进，期间解决了大量的技术难题，形成了各种技术方案、措施、工艺、方法，开发部分通用或专用装置设备。要依据知识产权专项规划，围绕创新链，及时开展专利布局挖掘，梳理研究成果和创新点，将可专利技术进行专利申请，将竞争性和防御性专利有机结合起来，既要高质量专利也要辅助型专利，以便形成完整的知识产权体系。对宜保密的成果按照技术秘密进行管理固化。
2.2.3结题验收。依据项目计划书和知识产权专项规划，对知识产权工作执行情况进行检查核实，总结完善，查看是否遗漏重要技术点、创新点，
比如650℃新材料化学成分、参数、制作工艺、焊接技术，管件部件的铸锻造技术。核对知识产权台账，检查知识产权进度，编制项目知识产权验收总结。
2.2.4转化应用。组织对知识产权价值进行评估，分级分类管理，筛选出高质量专利[12]，形成示范项目核心技术必要专利池，为成果的市场化转化应用提供依据。
3结语
全球首台套650℃先进超超临界示范项目的建设，是落实习近平总书记有关“先立后破”重要讲话精神，深入践行能源安全新战略，有序推进清洁低碳转型发展的重要举措。有利于发挥煤电机组能源保供“稳定器”和“压舱石”作用。做好示范知识产权管理工作，有利于打造具有全球竞争力的完全自主知识产权先进高效燃煤发电技术，并将引领能源行业创新发展。
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