C
CWS/5/14
原文：英文
日期：2017年4月13日世界知识产权组织标准委员会（CWS）
第五届会议
2017年5月29日至6月2日，日内瓦
秘书处编拟的文件
导言
1.注意到申请人名称的标准化在工业产权（IP）信息领域是至关重要的问题。目前，工业产权局（IPO）、工业产权信息提供商和工业产权信息用户由于专利申请中申请人名称不不统一而面临着很大困难。还注意到各利益攸关方正在若干地区和国际论坛尝试简化这些做法，以提高其效率。因此，申请人名称的标准化是工业产权五局及其他工业产权局议程中的一项；它在工业产权信息用户的各会议上得到讨论。 申请人名称标准化讲习班
2.认识到申请人名称的重要性，同时兼顾非标准化名称给所有利益攸关方造成的困难，WIPO国际局2016年6月8日发出关于主办申请人名称标准化WIPO标准讲习班（下称“讲习班”）的通函C.CWS 71。讲习班于2016年9月5日在日内瓦举行。更多关于讲习班的信息见WIPO网站：www.wipo.int/meetings/en/details.jsp?meeting_id=40784。
3.28名与会人员代表以下组织参加了本次活动：
•工业产权局：奥地利专利局、澳大利亚知识产权局、德国专利商标局（DPMA）、欧亚专利局（EAPO）
、欧洲专利局（EPO）、法国知识产权局（INPI）、日本专利局（JPO）、韩国知识
产权局（KIPO）、俄罗斯专利局（Rospatent）、西班牙专利商标局（OEPM）、美国专利商
标局（USPTO）；
•标准委员会观察员：专利文献集团（PDG）、专利信息用户集团（PIUG）、Patcom；
•其他组织和公司：经济合作与发展组织（OECD）、飞利浦、西门子、马吉斯特有限公司（Magister Ltd.）、提取信息公司（Extract Information）、CENTREDOC、汤森路透、物
理暨数学中心（FIZ Karlsruhe）、Regimbeau、巴塞罗那费尔围研究（Fairview Research）。
4.讲习班的主要目标是对为应对与专利申请中申请人名称不统一相关的困难所采取的举措进行统一和简化。与会人员讨论了工业产权信息用户、工业产权局和专利信息提供商所面临的问题，识别了与申请人名称相关的主要问题以及申请人名称标准化的优先事项，还讨论了可能的合作框架，以便所有利益攸关方通过合作改进这一情况。
5.在讲习班识别的与非标准化名称相关的主要问题如下：
(a)需要处理大量申请人名称信息不一致的数据集，出现这种情况是由于印刷错误、同一申请
人使用不同名称等；
(b)工业产权局未对申请人进行有关名称的指导；
(c)难以检索关于所有权变更的信息；
(d)音译结果不一致以及以不同语言表示名称方面的问题；及
(e)不同国家的名称结构不同。
6.在讲习班识别的处理申请人名称问题的可能解决方案有：
(a)制定一项WIPO标准，以便提供建议，协助工业产权局更好地从源头确保申请人名称的
质量；
(b)在WIPO标准委员会（CWS）的框架内建立一项任务以及一个工作队，为各相关方提供论
坛，以讨论优先事项以及克服申请人名称标准化相关困难的方法；
(c)交换由工业产权局分配的标准化或统一化的申请人名称，在专利数据库中添加相应字段；
(d)修改国内工业产权立法，允许工业产权局要求同一申请人提交的所有申请都应使用同一申
请人名称形式；
(e)在国家层面实行权利人提供所有权变更信息的做法（例如在缴费时提供），以及执行其他
与申请人名称相关的数据质量政策；
(f)在PCT框架内处理申请人名称音译的问题；
(g)为专利申请人创建世界范围内唯一的数字标识符；第一步是开展研究，了解此种标识符的
有用程度及其可能产生的问题。
7.与会人员同意讲习班向前迈出了重要的一步，是各相关方开展合作的理想起点。它们对国际局的参与和承诺表示高度赞赏，并欢迎它提出的关于将该事项提请标准委员会第五届会议注意的倡议。
关于申请人名称标准化的研究报告
8.为了分析在工业产权文献中对申请人名称进行标准化处理的状况，以及确定所面临的主要问题和到目前为止所识别的解决方案，国际局编拟了一份关于申请人名称标准化的研究报告（下称“研究报告”）供
标准委员会审议。该研究报告转录于本文件附件。
拟开展的新任务和进一步行动
9.如上文第5段所述，讲习班注意到有必要在标准委员会下开展一项新任务，以处理申请人名称标准化相关问题，并议定要求标准委员会建立一个新工作队来处理这项任务。
10.在讲习班提出建议后，提议在标准委员会工作计划中创建一项符合以下描述的新任务：
“设想制定一项WIPO标准，帮助工业产权局（IPO）更好地从源头确保申请人名称的质量，
i.开展关于工业产权局使用申请人标识符及其可能所产生问题的调查；及
ii.制定关于采取进一步行动以对工业产权文献中的申请人名称进行标准化处理的提案并提交标准委员会审议。”
11.还提议建立一个新工作队（名为标准化工作队）以处理拟开展的新任务，并要求该工作队
(a)为开展上文10(i)段中所述及的调查制定一份调查问卷并提交标准委员会下届（第六届）
会议审议；及
(b)根据调查结果，制定关于采取进一步行动的提案并提交将于2019年举行的标准委员会第
七届会议审议。
12.请标准委员会：
(a) 注意本文件及其附件的
内容；
(b) 审议并决定建立上文第10
和11段中所述的新任务和新工作队；及
(c) 审议并决定上文第11段中
所建议的时间安排。
[后接附件]
申请人名称标准化研究报告
国际局编拟
导言和背景
1.世界各地的工业产权局（IPO）所产生的工业产权（IP）信息量和文献量正在稳定增长。与之相伴的是工业产权信息数据库所采用的技术迅猛发展。如果不对信息进行充分的标准化处理，专利信息用户进行很多工作将愈加困难，如组合评估、数据统计分析。
2.经过标准化处理，关于申请人和当前工业产权所有人的准确可靠的信息将为统计分析提供显著的便利，并帮助公司作出战略性决策，如识别竞争者和潜在的商业伙伴，或评估某个公司的工业产权组合。因此，该问题对于整个工业产权界，尤其是工业产权信息用户和申请人至关重要。
3.在名称标准化的框架内，利益攸关方讨论了一系列范围广泛的问题：
•技术问题，如在公布的申请中更正印刷错误，或与翻译或音译名称有关的问题；
•程序方面，如希望每个专利族只有一个受让人，或需要对工业产权转让进行登记；
•法律考量，如由于寻求保护所在地区国内立法的某些规定而使用公司名称的“不同表示方式”。
4.各相关方，尤其是工业产权局和工业产权信息提供商，为解决上述若干问题而投入了大量资源。例如，韩国知识产权局（KIPO）根据社保号或法人的国家注册，分别对自然人和法人实行申请人代码制度；汤森路透为申请提交量超过500件的申请人分配唯一代码。另一种方法是欧洲专利局（EPO）和经济合作与发展组织（OECD）合作开发的能够发现可能的不一致之处并提出名称“标准化”版本建议的软件。
5.在若干地区和国际论坛，各利益攸关方尝试对这些做法进行简化，使其更为高效。申请人名称的标准化是工业产权五局以及其他工业产权局议程中的一项；它在工业产权信息用户的各会议上得到讨论。
6.WIPO对工业产权文献中申请人名称及其表示方式的标准化工作在WIPO标准委员会（CWS）前任机构的框架内开展。通过开展这些工作，WIPO成员国通过了WIPO标准ST.20，这项标准推行在名称索引中采取统一的名称表示方式，以及工业产权局以统一的方法整理索引中的名称。尽管ST.20的当前版本生效于1993年12月，但标准中提出的一些建议仍具有相关性。但是，由于该标准主要侧重于当时普遍且广泛使用但现在已非如此的印刷体名称索引，因此某些条款和参考文献已过时，可对其作出修改。
7.WIPO国际局还在PCT体系和马德里体系相关统计报告中实施了申请人名称标准化这一程序。所采用的方法依据的是计算各申请人名称和地址的相似度，并同时对申请量最大的各申请人进行关键词检索。
8.2016年9月，WIPO国际局组织了申请人名称标准化讲习班。讲习班的主要目标是明确申请人名称标准
化工作的优先事项，并确定WIPO在这项工作中能够发挥怎样的作用以协助工业产权局和其他利益攸关方。
附件第2页
范围和目标
9.本研究报告总结了工业产权文献中申请人名称标准化的状况，尤其是侧重于遇到的问题和到目前为止识别的解决方案；目标是调查WIPO在这一过程中能够发挥的作用。
10.本研究报告的范围仅限于包含在专利申请中的名称，不包括其他类型的工业产权。但是，适用于专利申请的名称表示方式方面的结论可能同样适用于商标和工业品外观设计。
参考文献
1)WIPO标准ST.20“专利文献名称索引编制建议”
2)申请人名称标准化WIPO标准讲习班材料，日内瓦，2016年9月5日
3)PDG IMPACT工作队关于申请人名称的材料
4)统一专利统计数据的数据生成方法：专利权人名称的统一，欧盟统计局，欧盟委员会，2006
年
5)欧盟委员会专利统计数据：地区化的方法、部门分配和名称的统一，欧盟统计局，2011年
6)第4轮讨论报告“有意义的专利可视化处理和名称的统一——现行做法和趋势”，欧洲专利局
专利信息会议，2015年
7)韩国知识产权局，“申请人名称的标准化”，全球专利卷宗第3工作队（GDTF）会议，2016
年[演示文稿]
8)韩国知识产权协会（KINPA），“标准化的申请人名称”，全球专利卷宗第3工作队（GDTF）
会议，2016年[演示文稿]
9)美国知识产权法律协会和知识产权所有人协会，“仅限产业界的全球专利卷宗第3工作队总
结”，2016年[演示文稿]
10)Andrey Sekretov，欧亚专利局，“欧亚专利局名称处理的特定方面”，东方遇见西方，2016
年[演示文稿]
11)Stephen Adams，马吉斯特有限公司，“名称中包含着什么？”国际专利信息会展——大师班，
罗马，2015年[演示文稿]
12)Julie Callaert，研究与发展监测中心——鲁汶大学，“申请人名称的统一以实现更好的检索
结果”，欧洲专利局专利信息会议，2015年[演示文稿]
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