中图分类号：G306 文献标识码：A
0引言
专利检索是保障专利审查员客观、公正、高效地对专利申请进行审查的基础，检索质量直接影响到案件的走向和审查效能。除少数案件的检索可以一击即中外，大部分案件的检索是一个不断调整检索策略的动态过程，在此过程中，检索要素的表达趋于精准、全面，检索式的构建趋于高效、完整。 因此，在发明专利申请的审查过程中，审查员应注重检索策略的动态调整，精准、高效地检索到合适的对比文件，以提高审查效能。下面，笔者根据自身的审查实践经验，结合实际案例，从申请人/发明人、分类号和关键词三个方面浅谈下检索过程的动态调整策略。
1申请人/发明人的动态调整策略
不同类型的申请人/发明人具有不同的科研特点，例如，对于高校申请人而言，其发明人通常是一个团队、一个课题组的人员，其学术研究间具有一定的关联性；对于企业而言，其学术研究一般与实际项目有关，而其项目又通常具有合作方；并且，全国性企业还具有平级机构和上下级机构。因此，根据申请人/发明人的特点，在检索过程中，除采用公开文本扉页所列的申请人/发明人直接在数据库中进行相应地检索外，还应将申请人/发明人动态调整至高校团队、合作单位以及相关机构。下面以两个案例展开具体说明。
【案例1】
案情简介：权利要求1：一种无轮径校验下的ATPM/WSP运营方法，其特征在于，包括：在信号车载设备断电重启或者丢失轮径时，车载控制器使用标称轮径值进行速度计算以确定列车估算位置，同时车载控制器通过计算标称轮径值带来的最大不确定偏差，并对该最大不确定偏差进行补偿；在轮径没有校准时，车载控制器在ATPM/WSP模式下监督列车最大速度，并以比轮径成功校准时最大运行速度低5％的
限制速度运行。
申请人：上海自仪泰雷兹交通自动化系统有限公司
发明人：马妍，朱仰瑞，高翔
初步检索：在专利库CNABS和非专利库CNKI 中以“上海自仪泰雷兹交通自动化系统有限公司”和“马妍或朱仰瑞或高翔”作为检索入口，未获得相关文件。
动态调整：在初步检索的过程中，审查员注意到上海自仪泰雷兹交通自动化系统有限公司为上海轨道交通线提供CBTC信号系统，在CNKI中以上海地铁为入口，采用轮径作为关键词进行检索，检索到期刊论文“泰雷兹车载信号控制系统轮径校验机制的分析与优化”，该论文公开了与权利要求1请求保护的技术方案完全一致的信息，审查员将该论文作为对比文件，评述了本申请权利要求的新颖性和创造性。
作者简介：车沈云(1988—)，女，浙江湖州人，硕士，助理研究员，专利审查员，主要从事铁路交通管理领域专利审查。
组件；所述PLC电控组件接收按钮信号并发出动作信号给电液控制器（11），电液控制器（11）控制液压油缸（10）的输出轴动作，进而推动位移框架机构（2）在框架（1）上平移运动，实现道岔的轨道变换……
分类员给出的分类号：B61L 5/04。
初步检索： B61L 5/04• 用于操纵道岔或线路遮断器的液压设备；根据权利要求1记载的电液控制器（11）控制液压油缸（10）的输出轴动作，进而推动位移框架机构（2）在框架（1）上平移运动，实现
道岔的轨道变换，可知，该分类号较为准确，利用该分类号结合关键词（单轨 or 平移）在CNTXT中进行初步检索，得到专利文献CN203807897U，该文献与申请移动道岔的思路一致，均是利用通过驱动移动框架对弯轨道和直轨道进行整体平移，但是并非液压驱动。并且，从该专利文献得到分类号E01B23/06。
1 CNTXT 218 B61L5/04/ic
2 CNTXT 567729 平移 or 单轨
3 CNTXT 53 1 and 2
动态调整：首先，采用利用中间文献得到的分类号E01B23/06以及其关联的分类号E01B23/16分别结合关键词（单轨 or 平移）在CNTXT中进行检索，未检索到合适的对比文件。
4 CNTXT 192 E01B23/06/ic or E01B23/16/ic
5 CNTXT 30 2 and 4
再次，审查员根据之前创建的相关分类号表，定位到相关分类号E01B7/00，E01B25/06，E01B25/12，E01B25/15，E01B25/20，E01B25/26，E01B25/34；将上述分类号相或，并结合关键词（单轨 or 平移）以及（液压 or 电液）在CNTXT中进行检索，命中记录数
得到专利文献CN106049200A，该文献不仅均是利用通过驱动移动框架对弯轨道和直轨道进行整体平移，并且驱动方式也采用液压驱动，将其作为最接近的现有技术，评述其创造性。
3 关键词的动态调整策略
当专利申请没有准确的分类号时，关键词的检索尤为重要，其中关键是对关键词的扩展。关键词扩展不到位，相关的对比文件容易被漏检，而扩展过多，又容易使得检索式的命中数量太多，筛选文件的效率低。关键词的扩展一般从关键词的形式上完整应充分考虑同一关键词表达的各种形式，例如英文检索词的不同词性、单复数词形、英美不同拼写形式、常见的错误拼写形式等，还需要正确运用各种截词符以实现关键词形式上完整；意义上完整应充分考虑关键词的各种同义词、近义词、反义词、上位概念、下位概念、等同特征等；角度上完整是指针对权利要求中的区别特征所确定的基本检索要素，从说明书中记载的所要解决的技术问题和 / 或技术效果等角度选取表达该基本检索要素的关键词[2]。下面以案例4进行展开说明。
【案例4】
案情简介：权利要求1：一种有轨电车信号系统用的车门与安全门联动控制系统，其特征在于，该系统包括轨旁信标、车载OBS、安全门控制器和无线通信区，所述的无线通信区覆盖了站台及其附近设定区域内，所述的轨旁信标设于列车出站后至进站前的区间内，所述的轨旁信标内写入前方站台开门侧安全
信息，当有轨电车驶过轨旁信标时，所述的车载OBS读取该信标中前方站台的开门侧安全信息，所述的车载OBS
通过读取的开门侧安全信息授权可打开车门并采集车
2020年第11期
车沈云：浅谈专利审查检索过程的动态调整策略
Analysis on the Dynamic Adjustment Strategy During Search Process of
Patent Examination
CHE Shenyun
(Patent Examination Cooperation (Jiangsu) Center of the Patent Office, CNIPA, Suzhou 215000) Abstract: The search process of patent examination is a dynamic process during which search strategies will be constantly adjusted. From three aspects, which are applicant/inventor, classification number and keywords, the dynamic adjustment strategy of the search process is analyzed with actual cases, in order to bring some search inspiration to colleagues and help improve the quality and efficiency of patent examination.
Key words: search process; adjust; applicant/inventor; classification number; keywords
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