中国企业高价值专利创造探讨

冶金％、'隹VC与质量

中国企业高价值专利创造探讨

阎波，张家华

(中冶赛迪工程技术K份有限公司重庆41111013)

摘要：近1(丨年中国专利申请大幅增长，专利申请量已连续八年占据全球第一,2()14年丨〕C T国家专利申请量跃居全球第一然而，从平均专利估值、平均权利要求数、平均被引次教等各方面比较，中国专利质量远却落后于发达国家中国企业专利工作的重心正从量的积累到转移到质的提升上来高价值专利是一个综合性的要素集成，具有多重属性，需要从技术和法律等多个维度进行评测企业要培育高价值专利，需要从管理理念、考核激励机制、专利布局、撰写质量、专利布局等多方面着手

关键词：高价值专利；专利质量；专利价值；高价值专利培育

中图分类号：G25文献标识码：B文章编号：l m3-i i5l4(2l l21)02Hin28H I4

Discussion on the creation of high-value patents in Chinese enterprises

Yan Bn, Zhang Jiahna

(CISDIKiigineeringCo.，1,1(1.，Chongqing 400013, China)

Abstract: The number of palenl applicalions in (^hina lias increased siihslanliallv in the past len years. Phe number of patent applications has l)een llie world's lar^rst for eight ronseciilive years. In 2019, the number of P(.T national patent applications has become the world's largesl.However, in terms of average palenl valualinn. average numher of claims, and average numher of < ilalions, the cjualilv of (Chinese palrnls lags far behind developed coimlries. rhe focus of patenl work in (Chinese enterprises is shifting from f[uanlitative tUTiinnilatinn lo qualilalive impmvemcnl.lli«!：li-valiie patents are a comprelicnsive integration of elements with multiple atlrihules and need to he evalualed from multiple dimensions suc h as technology and law.To cultivate high-value patents, enterprises need In start with management concepts, assessment and int enlive niet'hanisms. patent layout, drafting fjualitv, and palenl fluster lavonl.

Keywords: high-value patents; patent fjuality; palenl value; cullivation of high-value patents

1引言

随着中国知识产权经济的发展，近十年中国的专利屮请大幅增长世界知识产权组织发表年度报告指出：2()18年全球共提交了 330万件专利申请，其中中国国家知识产权局受理的々利申请数量最多，达

到创纪录的154万件，占全球总量的46.4%. 其数量相当于排名第二至第十一位的主管局申请量之和，已连续八年占据全球第一从PCT国际专利数M来看，根据世界知识产权组织（W1P(> )公布的数据©.示,2019年中国提交的国际专利数量高达 58 990项，较美国多出近i 000项，这是中国首次在国际G-利申请量方面居于全球第一名，凸显出中国在技术研发实力上大幅增长

然而，在专利数量大幅增长的背后，中国的专利质量却令人堪忧，特别是作为基础设施建设大 W，作基础设施建设行业中国拥有的大量专利，却

收稿丨丨期：2021-03-01 E l 2021M59,N〇.2

问题探讨

没有明®体现出我国在国际上技术竞争力的优势:

以笔者所作单位的冶金丁.程行业为例，通过对冶金

T.程行、丨卩.主要T程勘察企业的专利数据分析发现，

在体现专利质量的平均专利估值、平均权利要求

数、平均被引次数等方面.中国远远落后于发达国

家：

表1授权发明专利价值指标对比表

授权发明专利

单位平均专利价

值（美元）平均权利要求

数（项/件）

平均被引用次

数（次/件）

中冶赛迪38 699.14 5.440.12

中冶南方38 109.18 5.300.08

中冶京诚37 819.019.050.14

达涅利875 830.1111.380.41

保尔沃特95S5()().0()14.520.12

西马克484 699.409.420.41

新日铁822 956.23 6.330.54

注：上述数据来源于智慧芽专利数据库

从智慧芽提供的专利评估价值可以看出，国内个冶金丁程公司的平均专利价值约3万多美元，而国外冶金工程企业专利价值平均都在40 ~ 80 万美元，是闺内丁程公司的丨〇倍以上；从体现专利创新程度的权利要求数来看，国外冶金工程企业专利平均权利要求在10项左右，而国内工程公司的权利要求仅为5.5项从专利被其他专利引用次数来看，国外冶金工程企业专利平均被引用次数为0.3 次/项，而国内冶金工程企业仅为〇.I次/项左右除了智慧芽，lnnography专利综合分析数据库也通过P利强度印证了国内企业平均专利价值弱于国外企业在丨mography数据库中，结合被引用次数、应用行业等因子把专利强度划分为十个等级，分值越高强度越大；一共有三个等级，一般专利 (()-3分)，虽要专利（3-8分）、核心专利（8-10分)：参考2015年的专利数据情况，中闰令利中一般专利数量、重要专利数量、核心专利数量分別占专利授权总量的 93.57%、6.27%、0.16%，而美国为 51.04%、42.56% ,6.40%

通过上述数据对比，目前中_企业的专利价值，还远远落后于发达国家：2020年，国务院国有资产监督管理委员会、国家知识产权局联合印发了《关于推进中央企业知识产权工作高质量发展的指导意见》《意见》明确，中央企业在加强知识产权高质量创造方面，要坚持知识产权战略引领，培育一批高价值专利，加强海外知识产权布局，提升知识产权创造能力。2021年，国家知识产权局又发布丫《关于进一步严格规范专利屮请行为的通知》：>通知指出，进一步调整完善资助和奖励等政策，全由丨取消对专利申请的资助，重点加大对后续转化运用、行政保护和公共服务的支持清理规范专利申请秩序，坚决打击和有效遏制不以保护创新为目的非正常专利申请行为，推动知识产权事业高质量发展。通过国家知识产权的系列举措可以看出，中国正在从专利大国向专利强国转变：

2高价值专利标准

近年来，国内知识产权学术界对什么是高价值专利进行丫激烈的探讨：有学者认为，结合产业发展时言，高价值专利是指战略性新兴产业、特优势产业中，以企业为主体整合各类创新资源，积极开展产学研服(高端服务机构）紧密协作创新，并将创新成果形成具有较强前_性、能够引领产业发展、W较高市场价值的高质量、高水准专利或者专利组合还有学者认为，专利的价值应当结合特定历11条件来考察，体现为专利的客观属性对市场和社会公众所发生的效应和作用，以及市场和社会公众对它的评价和认可。高价值专利，从广义上说应当包含着两个互相联系的方面：一是专利具有 “有益性”，其存在对于企业发展乃至一个地区、国家的经济社会发展有重要的作用或战略意义；二是专利具Y r‘有用性”，

能带来高价值増长预期和收益回报，121还有学者分别从商业和技术的层面定义高价值专利商业高价值专利.顾名思义是以专利是否能获得商业上的利润为衡量依据的专利，货币是衡量专利价值的尺度，专利最终能够以货币的多少衡量其相关的价格，其目的是让竞争对手或合作伙伴为其付出货币技术高价值专利技术高价值专利，是指不具备商品属性的专利，仅为专利权人、发明人提供一定市场、法律、技术作用的专利，如某一项发明P利虽然在技术上、方法上可能取得较大的经济效益，但当前的技术水平很难让其形成具体的、存形的丁业产品，因此该专利可能在未来的若干年

2021,V〇I.59,N〇.2

治金标淮化与质量

里成为众多专利引用的对象、也是众多后续发明的

基础，但由于其无法用货币衡量具体价值，仅在技

术上具有较高的价值，称之为技术高价值专利。

各地方政府或行业协会对于高价值专利也有

相应观点。2021年1月9日广东专利代理协会发

布了《广东专利代理协会高质量专利申请分级代理

工作指弓丨（实行)》，该指引在第八条解释对高质量

专利代理时指出“打造能够帮助创新主体获得更大

市场竞争优势、为权利人创造更高利润的专利：具

体表现为构建可以用于诉讼对抗、谈判筹码的高价

值高质量专利”，该指引主要从市场竞争力和商业

价值的角度定义了高价值专利：2017年11月，贵

州省人民政府出台了《贵州省人民政府关于新形势

下加快知识产权强省建设的实施意见》，明确提出

了 “实施高价值专利培育计划，围绕我省重点发展

的战略性新兴产业和传统优势产业，创造一批创新

水平高、权利稳定、市场竞争力强的高价值核心专利”，该《实施意见》则是从创新性、权力稳定性和市

场竞争力三个维度来考虑何为专利的高价值。

尽管目前国内学界对什么是高价值专利尚未

形成统一认识，但从国家层面和各地方层面的相关

政策文件内容以及学理探讨可以看到，所谓高价值

专利，实际上指的是那些技术创新水平高、权利状

态稳定和市场竞争力强的，并因此能够支撑企业或

产业高质量发展的优质核心专利。高价值专利中

所谓的“高价值”，不能仅从单…技术价值或者经济

价值层面作狭隘地解读，它实际上是一个综合性的

要素集成，具有多重属性，需要从技术和法律等多

个维度进行评测。

笔者结合自身工作体会，认为高价值专利，需

要在技术层面和法律层面具备以下特点。

2.1 技术层面

1)与企业主营业务高度结合，产业化程度高的专利。

我们以2018-2019年获得了国家专利金奖的

专利为例，大部分获得国家专利金奖的专利，都是

与企业主营业务高度结合，产业化程度高的专利，

例如表2所示获奖专利。

表2获得金奖的专利，都是来自企业的核心产

品，转化实施比较好，能够创造巨大经济价值。

表2产业化程度较高的获奖专利获奖专利名称专利权人

冰箱青岛海尔股份有限公司

煮饭器和用于煮饭器的盖体组件浙江苏泊尔家电制造有限公司

一种用于动车组的快速粘着控制株洲中车时代电气股份有限公司

方法

变电站带电水冲洗机器人系统及国网智能科技股份有限公司

方法

一种岩石脆性的测井方法和装置中国石油天然气股份有限公司

2 )能代表国家重点行业技术先进性的专利：

我们以2018-2019年获得了国家专利金奖的

专利为例，除了产业化程度高以外，代表国家重点

行业关键技术发展的专利，也属于高价值专利，例

如表3所示获奖专利：

表3代表国家重点行业技术先进性的获奖专利

获奖专利名称专利权人

一种高性能隔热材料及其制备方法

轻合金管材热态内高压成形方法航天特种材料及工艺技术研究所哈尔滨工业大学

运栽火箭贮箱总装环缝搅拌摩擦中国运栽火箭技术研究院丨北京

焊接的卧式装置及方法长征火箭装备科技有限公司

双超卫星八杆六自由度卫星平台

解耦控制方法

上海卫星工程研究所

h述专利大部分来自科研院所和大学，属于基

础和共性技术研究，能代表国家重点行业技术先进

性的专利。

2.2 法律层面

除了专利技术层面，从专利法律层面的质量角

度考虑，高价值专利必须含有权利稳定、保护范围

宽、侵权可视性强三个特点。

1)权利稳定性。

高价值专利的应当具有权利稳定性，也就是该

专利具有较好的新颖性、创造性和实用性，并且授

权后不易被他人无效。要实现权利稳定，要求技术

方案的创新程度高，而在专利中比较能够直观体现

创新程度的指标就是权利要求的数量。这也是为

什么高价值专利大多都是发明专利，并且权利要求

数量较多，经统计，2018-2019两年国家专利金奖的

专利平均权利要求数为9.8项。

2)保护范围。

高价值专利应当具有较宽的保护范围，也就是E S]2021,V〇I.59,N〇.2

问题探讨

在权利保护范围内，难以被其他技术规避或替代。有一些专利，公开了较多的技术特征，在设置权利要求的时候，把多个特征都写在独立权利要求里，造成权利要求的保护范围很窄，这样的专利实际上是没有价值的，竞争对手很容易通过规避设计绕开专利保护范围。

3)侵权可视度

侵权可视度是专利申请时的一个重要因素。对于企业而言，专利申请及维护需要投入大量的人力物力，却难以发现或举证其他企业是否采用了专利的技术方案，那么从维权的角度来看，侵权可视度低的专利的价值将被大打折扣。特别是有一些技术，并非是终端产品，只是生产环节的中间产物，但又是关键技术，这样的技术不具有侵权可视度，即使申请了专利，也不是高价值专利，反而是公开了企业的技术秘密，造成技术竞争力的流失。例如汽车发动机，为何中国追赶了这么多年发动机质量仍然不及国外公司，原因在于发动机关键制造工艺没有申请专利。又例如一些医药产品，一项专利保护的客体为化合物，但是权利要求中限定的该化合物中的一种组成并不是最终市售产品的组分，而是中间产物的一种组分。这使得后续维权难度加大，很难获得侵权方的技术资料。

3如何培育高价值专利

企业要培育高价值专利，需要从管理理念、考核激励机制、专利布局、撰写质量、专利布局等多方面着手。

3.1实施专利全生命周期管理

很多企业开展专利工作，重点都放在专利创造上，把申请和获得授权专利的数量作为重点考核指标。培育高价值专利要求专利申请的最终目的不是获得授权，而是授权后的使用。因此要培育高价值专利必须实施专利全生命周期管理，在申请专利时就要求从产业链的角度考虑独立权利要求的覆盖对象，

覆盖范围，以实现应用，扩大保护范围。在专利获得授权后，持续跟进专利的实施应用工作，促进专利升级淘汰，实现良性循环。

3.2专利保护有针对性

通常企业开展研发工作，都是针对具体竞争对手的产品展开的，因此，在设置高价值专利的权利要求保护范围时，也应当有针对性如果一个独立权利要求没有针对性，尤其是没有一个主体能构成直接侵权者时，基本上意味着这个独立权利要求的实际意义就很低了。

3.3重视专利的技术经济价值

过去对于知识产权工作，为了获得专利授权，大部分企业更加看重专利的创新性，认为技术越复杂、构思越巧妙、创新难度越大的专利，其价值越高。当然，这样的专利，获得授权的可能性是更高的，但专利价值往往并不能与创新性成正比。专利的技术经济价值，主要与实施该专利的性价比相关，专利技术方案能否在付出相同成本的条件下，带来更好的用户体验，是专利是否高价值的关键。因此企业在开展技术成果产业化、布局高价值专利时，要更加重视那些技术经济价值高的技术方案。3.4重视专利申请前的检索

要做到这一点，首先对于现有技术要有准确的掌握，即通过全球范围的专利和非专利检索，准确掌握

现有技术的现状，在此基础上，通过技术开发形成与现有技术不同的特征，并且达到技术效果上的进步。一般不建议由研发人员自行检索，最好由企业的专门机构，或委托第H方进行专利申请前的检索，以确保检索结果的客观性，准确判断技术方案的创新性。

3.5提高专利撰写质量

对高价值专利而言，经济价值是基础、撰写质量是保证：要确保专利有好的撰写质量，一方面要求研发人员具有较高的专利撰写技巧，在技术交低阶段即考虑合理的上位概念和权利层次结构；另一方面，委托优秀的专利代理机构进行撰写。专利代理质量与人工成本直接相关，优秀的代理人一定是不便宜的。考虑成本问题，在不可能所有专利都委托高级代理人的情况下，企业可以采取专利分级管理，对于比较重要的技术成果，委托高级专利代理人撰写，付出超过一般专利代理的成本：

3.6 专利保护

随着知识产权意识的提高，现在早已经不是一件专利能保护一个产品的时代了。一个需要重点

(下转第57页）

2021,V〇I.59,N〇.2m

信息

序号计划号项目名称性质标准类别制修订代替标准

采标情况

项目周期（月）部内主

管司局

技术委员会或

技术归口单位

2021-0385T-YB 硅铝合金和硅钡铝合金分析方法第9部分：硅、铝、

钡、钙、锰、磷、铬、镍、铜、铁含量的测试波长散

X 射线荧光光谱法（熔铸

玻璃片法）