开题报告
课题来源：自拟课题；
1、文献综述
1.基本概念界定
1.1专利的含义、特点
专利是一个多义词，常有三个含义：专利技术、专利权和专利文献。专利技术是指受法律保护的发明创造，专利权是指专利机构授予专利申请人在一定期限内对其发明创造的享有的专有权，专利文献是指记录发明创造的专利说明书及一切与专利制度有关的文献。 本文中的专利，根据不同文意，指专利技术或专利权利。 在我国，可以获得授权的专利申请包含发明、实用新型、外观设计三种。其中发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合
所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。
专利除具有知识产权的专有性、地域性、时间性、无形性四个特点外，对于发明和实用新型，还要求具有“新颖性、创造性、实用性”三性。其中新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术（现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术）；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。
因此发明和实用新型具有较高的技术壁垒意义；而外观设计不同于发明和实用新型，不涉及技术改进，本文所讨论的专利仅指发明和实用新型。
1.2专利战略的含义、特点
专利战略的定义目前表述比较多样，但是比较统一的、其核心意义为：为了谋求国家、民族
、集团或企业的自身长远利益和发展，运用专利及专利制度的特征和功能，寻求市场竞争的有利地位的战略，是通过专利制度实行垄断与反垄断的策略。其最终目的是获得发展、取得利润回报1。
企业的专利战略，是指企业面对激烈竞争、严峻挑战的环境，自觉主动地利用专利文献提供的新技术新产品信息，利用专利制度提供的法律保护和其他种种便利条件，促进专利技术开发和科技创新，分析竞争对手的发展状况，在技术竞争和市场竞争中，有效地保护企业的合法权益，谋取最大经济效益，从而求得企业长期生存和不断发展而制定和实行的一种长远规划和整体谋略1。
专利战略的研究以专利制度为依据，以专利保护、专利技术开发、专利技术实施、专利许可贸易、专利信息和专利管理为主要对象，以技术市场为舞台，以获得最大经济效益为目的，设计政治、经济、法律、技术、生产、经营、贸易、信息、知识产权等各个方面，知识面广、综合性强，除具有企业战略的长远性、全局性、纲领性、经济性、层次性和对抗性等一般特征外，还具有目的性、法律性、技术性、综合性、地域性、时间性、保密性、风险性、灵活性、实用性等自身特点。
2.专利制度的产生与发展
专利制度是基于国家公权力给予申请（发明）人一定时间段的排他性垄断经营权利，以换取申请（发明）人进行技术公开，最终促使科技交流达到科技进步。1474年世界上第一部具有现代专利法特点的法律 《威尼斯专利法》诞生，1623年《英国垄断法 》奠定了现代专利法的基础 ，1790年根据美国根据其宪法制定《美国专利法》，1791年法国专利法、1877年德国专利法、1885年日本专利法...各个国家相继制定专利法，确立专利制度。
专利制度（知识产权制度）基于国家公权力，注定其具有地域性。而随着经济的发展、技术的交流，开始出现跨国企业，国家与国家之间的经济交流更趋频繁，随之而来的是，本国的专利（知识产权）在他国并不被承认，如何解决这个问题？国际之间开始展开探索，并签署了一系列与之相关的协定：1883年 《保护工业产权巴黎公约》、1925年《外观设计国际保存海牙协定》、1968年《建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定》、1970年《专利合作条约》、1971年《国际专利分类斯特拉斯堡协定》、1977年《国际承认用于专利程序的微生物保藏布达佩斯条约》、1994年《与贸易有关的知识产权协议》。这些，使得专利在协议国之间相互承认、相互保护变为现实，大大扩张了专利基于申请的保护地域，也使得依据市场扩张战略先期开展专利战略布局显得尤为重要。
新中国专利制度起步较晚，至1984年3月12日第六届全国人大常委会第四次会议通过《中华人民共和国专利法》（1985年4月1日起施行），正式建立专利制度，并确立先申请制。
为落实深化改革，扩大开放的方针，并履行我国政府在中美保护知识产权谅解备忘录中作出的承诺，1992年9月4日第七届全国人大常委会第二十七次会议通过第一次修改，并于1993年1月1日起施行。此次修改扩大了专利保护的技术范围，对药品、食品、调味品和化学物质提供专利保护；增加进口权，并将对制造方法的保护延伸到包括由该方法所直接获得的产品；延长专利权的保护期；将授权前的异议程序改为授权之后的撤销程序；完善给予实施专利的强制许可的条件。
为适应建立和完善社会主义市场经济体制的需要，满足我国加入世界贸易组织的要求，2000年8月25日九届全国人大常委会第十七次会议通过专利法的第二次修改，2001年7月1日起施行。
2008年12月27日第十一届全国人大常委会第六次会议通过专利法的第三次修改
，2009年10月1日起施行。根据全国人大常委会关于修改专利的决定，共修改36处，新增7条、修改25条，拆分和合并两条作为四条修改。
中国专利制度的主要特点为：行政保护与司法保护双轨制。司法保护是指专利权人或者利害关系人向人民法院提起民事诉讼；行政保护是指专利权人或者利害关系人请求管理专利工作的部门处理，要求责令停止请求行为，也可以就赔偿数额请求调解。
3.国内外近年发明专利申请、受理、授权的情况
根据国家知识产权局最新公布数据，截止到2015年4月，国内发明专利年申请受理量突破60000件/月，国外发明专利年申请受理量突破10000件/月；具体见表1-1；2015年4月，实际授权量国内为18740件，国外为7793件。如此大的申请授权量，表明专利收到越来越多企业的重视，其战略的研究也具有重要的意义。
表1-1 国内外发明专利受理情况表
表1-2 国内外发明专利授权情况
3.专利战略的研究现状与动态
专利战略的定义目前表述比较多样，但是其核心意义均为：为了谋求国家、民族、集团或企业的自身长远利益和发展，运用专利及专利制度的特征和功能，寻求市场竞争的有利地位的战略，是通过专利制度实行垄断与反垄断的策略。其最终目的是获得发展、取得利润回报。
笔者对中国知网（CNKI）这个全面收录我国期刊论文的国家重点数据库进行检索，以关键词“专利战略”在篇名中进行检索，2005年起，截止到2015年5月，共获得文献840篇；在全文
检索中得到的结果比较多，共2790篇，具体情况见图1-1。
3.1 已有理论和观点
根据文献检索的结果可以看到，近年来我国专利战略的研究基本上处于稳定状态，上述文献的论述内容主要有以下几方面：
（1）对专利战略的认识
国内外学者对专利战略的重要性有较为一致的认识，并从不同的角度进行分析和阐述。主要认为，专利战略的重要性从已下几点体现：一是有效地保护企业的五星资产，二是了解技术发展动态和竞争态势，三是知道专利工作，四是为竞争提供强有力的手段，五是激励企业技术创新活力。另外有学者指出，专利战略在技术创新中的作用：遗失起到激励作用，二是有效配置资源，提高资源利用效率，三是保护技术长信，能维护专利权人的合法权益，保护技术创新的成果。还有部分论文之处专利战略对企业创立名牌、实行技术贸易、进行直接投资都祈祷了重要作用。
（2）专利战略的划分方式
目前相当一部分文献主要介绍专利战略的多种划分方式，对专利战略的划分采用了不同的标准。具体来说，以下观念较为成熟：
按专利战略层次划分。分为国家层次的专利战略、行业层次的专利战略、企业层次的专利战略。国家层次的专利战略主要为国家内外政策服务，是专利信息利用的一种高级形式，实施的主要形式是立法权的利用。行业专利战略和企业专利战略是国家整体专利战略的重要组成部分。行业层次的专利战略主要指全国的各个行业，包括行业性的集团公司、协会等，其
专利信息的利用与专利战略的制定及实施应结余国家和企业两个层次之间，这个层次的专利战略基本上是围绕着本行业的整体发展规划进行的。企业是专利战略制定的和引用最活跃的主体，企业层次的专利战略的研究和实施基本围绕着专利技术进行。
按专利法律状态和专利工作一般过程划分。根据专利的申请、审查和授权三种法律状态，可分为专利申请战略、专利保护战略、专利排除战略；根据专利技术的取得方式，可分为专利技术研究开发战略、专利技术引进战略；根据对专利的利用方式，可分为专利技术实施战略、专利许可战略、专利转让战略等。
按应对市场竞争的战略实施方式划分。可分为进攻性专利战略、防御型专利战略。中国科学院的杨兴宪认为，常用的进攻性专利战略有基本专利战略、外围专利战略、专利出售战略、专利收买战略、专利回输战略等。主要适合一些经济实力较强的、技术优势较大的企业或行业，目的是为了最大限度地占领市场，排挤竞争对手。常用的防御型专利战略有取消对方专利战略、绕开专利技术战略、技术公开战略、有偿转让与许可战略等，适合一些经济实力、技术力量较弱的企业或行业，目的是为了在与较强的竞争者进行竞争的过程中，采用一些防御型的技术开发路线，保护自己的经济利益。南京大学的戴璐琳认为，专利进攻战略包括排
除妨碍战略、交叉许可战略、公开技术战略、引进战略。另外，专利诉讼战略普遍呗认为既是专利进攻战略也是专利防御战略。
（3）基于成本收益的专利战略分析
和所有战略一样，专利战略的实施需要投入大量人力物力，涉及到成本和收益以及各种机会成本。
现有一些文献基于专利本身的价值判断，运用经济模型对专利采取何种态度（自主实施、授权他人实施、核心专利引进、防御专利）进行了分析，并给出定量模型。
但是在专利成本分析过程中，针对技术本身的复制难度和价值本身应采取专利保护还是避免采取专利保护，应用商业秘密等方式保护的优劣势比较上缺乏思考。
（4）专利地图
专利地图(Patent Map)由各种与专利相关的资料讯息，以统计分析方法，加以缜密及精细剖析整理制成各种可分析解读的图表讯息，使其具有类似地图指向功能。
现有研究认为专利地图为企业指明技术发展方向，总结并分析技术分布态势，特别可以用于对竞争对手专利技术分布情况进行监视，将使企业做到知己知彼。企业不仅将专利地图用于进行知识产权管理，而且还应用于营销管理与技术创新管理。很多企业制作行业的专利地图作为指引自己研发和竞争方向的依据和研究对手的工具。
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