用户需求书
一、项目必要性
为健全完善科技成果评价体系，更好发挥科技成果评价作用，加快推动科技成果转化为现实生产力，2021年8月国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》，指出要健全完善科技成果分类评价体系的具体工作措施和内容。高校本身不是技术产业化实体，主要通过转让、技术出资、技术团队自主创业孵化等方式实现技术产业化，在此过程中，需要频繁对专利进行定价。同时，技术本身的发展迅猛，行业变化快速，专利价值也呈现一定周期内的波动，均要求高校有动态的批量的专利评估机制和办法。 截至2022年8月30日，中山大学已授权有效专利5000余件，其中80%以上属于发明专利，发明专利在审查方面比实用新型和外观设计专利更严格，相对具有更高的价值，我校较高的专利申请量及较高的发明专利占比，说明我校具有较好的专利储备基础。通过开展专利分级分类工作，对专利质量、技术先进性、市场应用前景等方面进行客观的综合分析和价值评估，形成分级分类的专利清单, 筛选其中高价值专利实施转化，有助于盘活学校存量专利，提升学校知识产权高效益运用能力。
同时，为深入贯彻落实中共中央、国务院印发的《知识产权强国建设纲要(2021-2035年)》和国务院印发的《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》决策部署，响应国家知识产权局及广东省市场监管局关于开展专利开放许可试点工作部署，响应教育部、工业和信息化部、国家知识产权局“千校万企”专项行动号召，我校组织开展专利开放许可试点工作，在对我校专利分级分类评估的基础上，挖掘一批具有市场化前景的专利推进实施专利开放许可，建立开放许可专利库，搭建校内专利开放许可展示交易平台，促成开放许可专利实施，激发我校存量专利运用潜力的有效唤醒和释放。 二、用户需求
1.对我校现存有效专利在专利质量、技术先进性、市场应用前景等方面进行综合分析
和价值评估，形成以转化为导向的分级分类专利清单，筛选出高质量专利促成转化项目落地若干项。
2.依据分级分类评估结果，挖掘一批具有市场化前景、适合多地实施的的专利，建立开放许可专利库，对入库的专利提取有效信息，形成通俗易懂的专利摘要，在公开的专利交易信息平台进行推广并实施开放许可若干项。
3.建设中山大学开放许可专利交易的电脑端及手机端信息化交易模块。
三、具体要求专利分级分类管理平台建设及实施
(1)采集整理专利信息情况
针对学校4000余件存量发明专利，收集、统计、整理专利分类。首先进行状态审核，确认状态为有效的专利。其次协助权利人和发明人填写信息表，确认专利转化类型、对应心理底价、专利产生背景及收集有无其他要求等。以固定的选项方式确定指标内容，从而减弱专利评价的主观因素影响。
结合现有市场交易大数据，结合专利领域、年份、质量评价等因素，利用交叉点和差别处，发挥专利分级分类管理在行业需求上的优势作用。首先，从法律/技术/市场(基础要素有：复审/无效/审查过程/诉讼/同族/许可/转让/质押等) 维度设计模型。其次，结合市场需求及逐篇查阅专利文本，在利用模型分级分类的基础上集合审查经验做出相应调整。 数据参照专利价值评估系统模型，运用大数据处理技术和语义理解技术对海量专利数据进行加工，构建面向专利运营的价值评估指标体系，能快速准确地实现中国专利价值的智能化评估，为开展专利运营活动提供技术支持。其中，专利估值是基于专利生命周期内的申请维持行为，领域市场热度数据，以及专利运营行为对专利进行估值。专利评分由专利的技术维度、法律维度、经济维度的评分综合评价得到，每个维度评分由该维度各项指标值与行业标准值对比后判定，具体包含指标如下：
技术维度主要包括：独立权利要求数量、主权项技术特征度、主权项技术复杂度、剩余有效期、同族专利、引证专利、被引证专利、申请人类型、发明人投入、涉及技术领域、技术领域热度、是否提前公开；
法律维度主要包括：独立权利要求类型、从属权利要求数量、专利类型、说明书页数、附图数、被无效请求；
经济维度主要包括：获奖领域热度、技术领域热度、转让领域热度、许可领域热度、质押领域热度、复审领域热度、诉讼领域热度、海关备案领域热度、是否发生转让、是否
发生许可、是否发生质押或保全、是否发生过复审、是否发生过诉讼、是否发生过无效、是否有专利获奖信息、是否发生过海关备案。
（2）形成专利分级分类清单及专利分级分类及运营分析报告
按照现行有效的IPC分类表、国民经济行业分类及运用的TRIZ理论方法，为发明专利进行功能分类：领域、类型、突出特点，为专利检索工作提供准确、完整、可靠的分类数据。为专利类型进行分级排名，从年限、保护范围、运用场景、对标品牌等角度出发进行分级，利用分级分类交叉点解决问题，提升工作效率。从行业需求角度为专利进行领域细分，从稳定性、经济性、适用场景进行标引。最终形成若干份基于领域分类、价值区间分级的专利清单。
专利清单主要包括：
《中山大学中国有效发明专利评分和估值清单》《中山大学高价值发明专利清单》
《中山大学开放许可专利清单》《中山大学待运营发明专利清单》其中，针对优势学科或个性化需求，对部分专利进行精细的人工标引，完成中山大学待运营发明专利清单。
《专利分级分类及运营分析报告》主要内容包括：
高校专利基本情况分析，分析维度包括专利类型、申请趋势、授权趋势、主要申请人等专利创造情况，专利转让和受让、专利许可和被许可、专利质押等专利运用情况，专利法律状态和专利维持等专利保护情况。
高校专利分级分类分析，分析维度包括基于专利价值评估系统的专利评分的专利分级分析，基于IPC、LOC、战略新兴产业分类的专利分类分析和根据国家知，▲为重点需求，下同。识产权局统计口径的高价值发明专利的分析。
待运营发明专利分析，根据高校专利分级分类情况筛选出其中可能有运营价值的部分专利作为待运营专利，并从专利分类、主要申请人、主要发明人等维度分析待运营发明专利的具体情况。
(3)高质量专利实施转化▲
根据专利分级分类的结果，以市场价值筛选的视角，选择20项技术原创程度高、技
术实用性强或技术市场竞争力强的专利，负责进行科技成果推广，通过对接会或路演的方式，促成专利成果转化项目至少1项，且合计转化总金额不低于600万，实际到账金额不低于合同金额的30%。提供科技成果推广人员驻场中山大学，驻场人员具有理工科专业或法律、营销专业背景，具有敏锐的市场眼光和销售能力，具备较强的商务谈判及渠道沟通能力。开展技术经理人培训3场, 遴选一批中山大学校内的“专利运营特派员”。
3. 2建立开放许可专利库及专利开放许可项目实施
根据专利分级分类的结果，筛选至少500项具有市场前景、实用性强、适合多地实施的专利，提取专利有效技术信息，形成专利开放许可清单，并按领域分类(领域包含但不限于新一代信息技术、高端装备制造和新材料、新能源及节能环保、生物医药、技术服务系统等)建立专利开放许可库。▲
除专利基本信息(专利名称、专利申请号、公开号、申请日、公开日、申请人等)夕卜，专利开放许可清单的每一项专利需包含适合在公开平台展示的通俗易懂的专利摘要。专利摘要包括但不限于：
(1)专利简介
(2)专利所属领域
(3)应用范围或适用场景
(4)创新点或突出特点
(5)对标品牌
(6)同族专利或专利组合情况
(7)专利技术的代表性图表
通过线上+线下相结合的形式，在学校、院系层面开展全面的开放许可宣传推广活动以及中山大学专利开放许可工作推进会，让科研人员了解熟悉专利开放许可制度、政策模式、操作流程和成功案例。对重点项目团队，以线上答疑研讨+线下走访沟通的形式重点沟通推介，让科研人员更加了解开放许可，更愿意参与开放许可。
将中山大学开放许可专利库的专利在公开的专利交易信息平台上进行推广，促成专利实施开放许可项目不少于40项，允许一对多、多对一、多对多模式，同一件专利向不同企业许可的根据许可企业数量确定项数，一批专利向一个企业转让或许可的根据专利数量确
定项数。协助办理专利开放许可实施项目的成交备案手续。▲3. 3建立专利开放许可公示实施信息化模块▲
中山大学开放许可专利展示交易信息化模块系统包括网页版及小程序两个版本，两个版本信息同步更新，风格统一，且均需实现以下功能。
（1）系统支持用户管理、角管理、权限管理等功能。
（2）中山大学开放许可专利库在线管理功能，包括专利信息分类、标签、发布、更新、搜索等；开放许可期限、价格或其他实施条件。
（3）中山大学校友企业库在线管理功能。支持企业账号注册资料提交，包括但不限于营业执照、所在行业、等信息，企业注册成功后通过邮箱短信进行通知。支持管理端对企业信息进行审核，审核通过的企业账号可登录平台查看搜索中山大学开放许可专利库。实施开放许可专利时区分普通用户与注册用户。
（4）支持线上发布开放许可专利和在线实施申请，并自动生成许可协议文档, 显示开放许可实施情况及轨迹。
（5）界面简洁、美观、易操作。界面应包括但不限于：开放许可专利摘要展示、在线实施、专利开放许可政策问答及动画、专利开放许可流程指引、实施开放许可案例等。
技术参数：
（1）支持操作系统Windows或Linux操作系统。
(2) 数据库：MySQL/MangoDB.
(3)主要编程语言：后端Java，前端JavaScript。
(4)浏览器兼容：360, IE, Safari, Firefox, Chrome 等。
(5)系统多层架构，具备日志文件，确保数据完整、行为可控。
(6)基于HTML5开放，设计遵循W3c国际设计标准。
(7)系统安全可靠，对已知攻击手段能够给予防范。
系统的设计方案包括概要设计与详细设计。项目实施阶段，供应商应提供项目的概要设计文档及详细设计文档。包括系统的客户化定制、系统集成接口的开发。开发完成后，介绍主要技术要点(必要时提供相关源代码)，以确保项目质量。最终验收将遵循用户项目验收标准。中标人应提供平台系统建设的文档，包括系统开发、测试、运行、维护管理体系对应的全部管理规范和技术文档。具体的文档包括：用户调查与需求分析报告，系统概
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