摘 要：在我国现行专利法律制度框架下，“高价值专利”一词还不是一个法律意义上的正式概念，而是由专利价值和专利质量两个维度衍生而来的新名词，是新时代背景下有关层面为了追求知识产权（尤其是专利）事业的高质量发展应运而生的政策性元素。所谓高价值专利，实际上指的是那些技术创新水平高、权利状态稳定和市场竞争力强的，并因此能够支撑企业或产业高质量发展的优质核心专利。高价值专利中所谓的“高价值”，不能仅从单一技术价值或者经济价值层面作狭隘地解读，它实际上是一个综合性的要素集成，具有多重属性，通常需要从技术、法律和市场等多个维度进行评测。高价值专利不存在“种族歧视”，高价值专利的“价值”具有动态性。高价值专利的识别及培育是一项系统工程，需要全链条涉及的多方主体，包括政府、企业、高校、科研院所和服务中介等机构和人员的通力合作才能实现。从国家层面来看， 识别及培育高价值专利，是我国产业经济和科技高质量发展的需要，是深入实施创新驱动发展战略和加快建成创新型国家的需要，是建设知识产权强国的需要。
关键词：高价值专利专利质量专利价值创新型国家知识产权强国
中图分类号：G306.3 文献标识码：A
知识产权特别是专利，是产权化的创新成果，是激励创新的基本保障。新时代背景下，创新型国家建设的推进和知识产权强国建设事业的发展，对国家层面、地方层面乃至某一产业及企业的科技创新能力和产业专利质量等提出了更高的要求，高价值专利的重要性越来越突出。努力识别及培育高价值专利，逐渐成为了当前我国国家层面及各地方推动知识产权高质量发展、促进科技进步和经济创新发展的一项新的操作抓手。但是，从目前来看，对于究竟什么是高价值专利？学理上还没有一个统一的说法和定义，实务层面的发展还面临诸多困境，亟待理论指引。本文尝试对高价值专利的产生背景、具体内涵以及识别培育高价值专利的现实意义等基础理论问题作简要梳理和阐释，以期为实务发展有所助益。1高价值专利的产生背景
在我国现行专利法律制度框架下，“高价值专利”一词还不是一个法律意义上的正式概念，而是由专利价值和专利质量两个维度衍生而来的新名词，是新时代背景下有关层面为了追求专利事业的高质量发展应运而生的政策性元素。为了表达专利的作用，其实在高价值专利术语出现之前，近些年来，我国学术文
章或者政策文件中曾先后使用过“基础专利”“外围专利”“核心专利”等概念，这些概念的核心在于表述专利的“技术”特征，在特定历史阶段对于提高我国生产者和科技工作者的专利意识有着重要的意义。但是，这些概念仍存在一定片面性或局限性，比如未涉及专利的“市场价值”这个重要属性等。在我国经济发展进入新常态背景下，为了转变发展方式、推动创新驱
基金项目：贵州省2018年度科技支撑计划（软科学）研究项目“贵州高价值专利识别及培育机制研究”（黔科合支撑[2018]20028）资助。
作者简介：孙智（1987—），男，贵州遵义人，讲师，博士，研究方向为知识产权法；冯桂凤（1987—），女，广西桂平人，研究方向为知识产权管理。
为了破解专利质量问题，深化知识产权战略实施，提升知识产权质量，推动从大向强、从多向优的发展转型，实现建设创新型国家和知识产权强国的新目标，近年来，专利质量问题引起党中央、国务院的高度重视。为了进一步提升我国专利的“含金量”，国家层面已经有针对性地密集出台了一系列政策指导措施，例如，《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》（2015年12月22日）《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》
（2016年12月19日）
《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》（2016年12月30日），等等。与之同时，高价值专利及其识
别和培育的相关问题开始受到了国内实务层面以及学界的关注。
2高价值专利的内涵界定
考察发现，在学界，刊发在《知识产权》杂志2008年第3期的一篇标题名为“高价值基本专利的申请策略”[8]一文，在国内层面最先提出了“高价值专利”一词。同时，在国家层面正式出台相关政策措施的前夕，国内有个别省市就已经开始着手开展高价值专利的培育和转化的实施工作。比如，2015年4月，江苏省知识产权局会同省财政厅出台《江苏省高价值专利培育计划组织实施方案（试行）》，在国内率先启动了高价值专利培育计划，并且这也是国内层面最先在地方政府部门的政策文件中明确使用“高价值专利”这一新术语。2015年12月，国务院印发了《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》（国发〔2015〕71号），提出了“实施专利质量提升工程，培育一批核心专利”[9]。为贯彻落实《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》的相关要求，各省市地方陆续出台了相关政策文件。比如，2016年进而在国家层面的政策文件中第一次正式使用了“高价值专利”概念。在此之后，针对高价值专利的培育、挖掘、运营和保护等方面的战略规划和政策措施，得以在全国范围广泛铺开。比如，2017年3月，四川省知识产权局发布了《四川省新材料产业可运营高价值专利目录》；2017年11月，贵州省人民政府出台了《贵州省人民政府关于新形势下加快知识产权强省建设的实施意见》，明确提出了“实施高价值专利培育计划，围绕我省重点发展的战略性新兴产业和传统优势产业，创造一批创新水平高、权利稳定、市场竞争力强的高价值核心专利”，等等。
2.1高价值专利的含义
那么，究竟什么是高价值专利呢？目前国内尚无统一和权威的内涵界定。其中，有学者认为，高价值专利有广义和狭义之分。从狭义上讲，高价值专利是指具备高经济价值的专利。但在很多情况下，具有高市场价值或者潜在高市场价值的专利之所以没有体现出高经济价值，可能是由于一些客观或主观因素造成的迟滞，比如战略时机上的考虑。因此，从高价值专利筛选的角度来说，广义地将高（潜在）市场价值专利和高战略价值专利的并集视为高价值专利是可取的方式。换句话说，从广义上讲，高价值专利是指高（潜在）市场价值专利和高战略价值专利的并集[10]。也有学者认为，专利的价值应当结合特定历史条件来考察，体现为专利的客观属性对市场和社会公众所发生的效应和作用，以及市场和社会公众对它的评价和认可。高价值专利，从广义上说应当包含着两个互相联系的方面：一是专利具有“有益性”，其存在对于企业发展乃至一个地区、国家的经济社会发展有重要的作用或战略意义；二是专利具有“有用性”，能带来高价值增
件内容以及学理探讨可以看到，所谓高价值专利，实际上指的是那些技术创新水平高、权利状态稳定和市场竞争力强的，并因此能够支撑企业或产业高质量发展的优质核心专利。高价值专利中所谓的“高价值”，不能仅从单一技术价值或者经济价值层面作狭隘地解读，它实际上是一个综合性的要素集成，具有多重属性，通常需要从技术、法律和市场等多个维度进行评测。2.2高价值专利的构成要素
从多维度进行界定，高价值专利一般需要具备以下构成要素：
其一，高价值专利的“技术创新水平高”，即在技术维度，高价值专利体现为具有内生于创新主体的高水平高技术含量或者好的技术或设计方案，它们是创新主体的研发实力和创新能力的具体体现。比如，以技术创新性为基础进行衡量，它们可能是基础性的技术入口专利，也可能是承接性的关键节点专利，同时还可能是前沿性的技术制高点专利。概言之，其应当是“占得住关隘”的专利。
其二，高价值专利的“权利状态稳定”，即在法律维度，高价值专利体现为具有强法律保护的属性。高价值专利的专利文件经得起实质审查、无效宣告、侵权诉讼等一系列专利行政授权确权和民事诉讼程序的检验和推敲，具备保护范围清晰适当、权利状态稳定可期的法律特征，以及具有高质量的申请布局策略（包括技术布局和申请国家的布局战略等）。概言之，其应当是“经得起考验”的专利。
其三，高价值专利的“市场竞争力强”，即在市场维度，高价值专利作为实施财产具有实际或潜在的高经济价值，具备良好的国内外市场应用前景，这种专利产品市场占有率高，具有很好的市场控制力，或者
挥着引领带动作用。由于技术领先、权利状态稳定和市场竞争力强，高价值专利在企业发展目标和实现路径上能够发挥支撑作用，可以起到面向未来、引领产业或行业发展的作用，或者可以牵引企业实现战略目标，引领和推动企业、产业、区域乃至国家的创新发展[13]。高价值专利的这些构成要素之间，并不是彼此隔离的，而是体现为一种相互依存和互为补充的关系。其中，“创新水平高”是基础、是前提，“权利状态稳定”是条件、是保障，“市场竞争力强”是核心、是目的。
2.3高价值专利界定需要注意的几个问题
2.3.1 高价值专利宁有种乎？
在我国现行专利法上，专利的种类具体包括了发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种法定类型。从实务层面来看，基于专利本身的技术因素出发，为了强调和区分专利技术水平的高低及优劣，还存在“基础专利”“外围专利”“核心专利”，以及“问题专利”“垃圾专利”“泡沫专利”等不同类型划分。
但需要注意的是，在种类上，发明专利、实用新型专利、外观设计专利均可能具备“高价值”特征，高价值专利不存在“种族歧视”。从技术因素层面看，尽管说，发明专利一般意味着其技术含量最高，但事实上，出于专利战略布局和申请策略等因素的考量，很多实用新型专利也可能具有很高的价值。同时，尽管基础专利往往技术水平高、但不一定就是高价值专利；外围专利往往技术水平低、但也有可能成为一个企业的高价值专利；而核心专利往往是一个高价值专利。相对应地，问题专利、垃圾专利和泡沫专利
等，原则上属于低质量专利的范畴。
2.3.2 高价值专利的“价值”具有动态性
专利权是一种具有时间性的、受法定保护期限严
而且是动态的。从技术和市场维度看，随着本领域的科学研究、产业发展、专利自身法律属性的变动（失效、无效等）等因素变化，其价值也是动态变化的。
2.3.3 高价值专利的识别及培育是一项系统工程
从数量上看，高价值专利可以是孤立的一件专利，也可以是一系列专利组成的专利组合。孤立的一件专利尽管可能技术创新很好，但通常只能实现暂时的高价值。真正的高价值专利，是期望企业能通过战略
布局，在布局过程中形成专利组、专利池，依靠不同专利之间的相互协同作用，打破孤立的专利在技术、时间保护上的局限性，从而使得技术生命周期变长，对企业的创新技术及其产品构建完整、严密和持续的保护网络，从而达到有效保护自身专利技术的目的[14]。
从高价值专利内涵及要素构成不难发现，在专利的创造、保护和运用的全链条上，每一个环节都会影响专利价值的高低。所以，高价值专利的识别及培育是一个环环相扣的系统工程，非常之复杂，需要全链条涉及的多方主体，包括政府、企业、高校、科研院所和服务中介等机构和人员的通力合作才能实现。但尽管如此，鉴于高价值专利在企业和国家创新发展中的地位和作用日益凸显，结合当前的时代背景，科学合理地识别、培育及布局高价值专利，既是企业竞争、产业升级的迫切需要，更是实现经济转型、创新发展的必由之路，意义十分重大。
3识别及培育高价值专利的重要意义
识别及培育高价值专利，无论是对于推动国家整体创新发展，还是促进各地方经济社会发展转型，乃至激励某一企业和产业的高质量发展，均具有十分重要的现实意义。从国家层面来看，识别及培育高价值阶段仍面临知识产权大而不强、多而不优、保护不够严格、侵权易发多发、影响创新创业热情等问题，亟待研究解决。当前，全球新一轮科技革命和产业变革蓄势待发，我国经济发展方式加快转变，创新引领发展的趋势更加明显，知识产权制度激励创新的基本保障作用更加突出。在此背景下，唯有不断改进
和完善知识产权发展方式，走高质量发展之路，包括科学识别及努力培育高价值专利等，才能筑牢加快建成创新型国家和推动知识产权强国建设的根基，破解知识产权发展难题，为深化科技和经济体制改革、促进产业经济和科技高质量发展提供有力支撑。
3.1识别及培育高价值专利是经济社会高质量发展的需要
2017年10月，十九大报告指出，中国特社会主义已进入新时代。在新时代，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，当前正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，建设现代化经济体系是跨越关口的迫切要求和我国发展的战略目标，必须坚持质量第一、效益优先。建设现代化经济体系，必须把发展经济的着力点放在实体经济上，把提高供给体系的质量作为主攻方向，显著增强我国经济质量优势，促进我国产业迈向全球价值链中高端。
改革开放以来，我国经济保持快速稳定增长，经济发展成就举世瞩目。但同时，我国经济发展效益还远低于国际先进水平，经济发展日益面临着资源、环境的制约。目前，我国正处于“中国制造”向“中国创造”的转型之中。在此关键时期，我国劳动力、资本和土地资源等传统生产要素对经济增长的边际贡献率出现递减趋势，经济发展方式滞后成为制约我国经济发展的主要矛盾。而创新意识、创造水平和包括专
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