着经济全球化和贸易自由化进程的加快，专利的重要性越来越突出，专利已经成为反映一 个国家、企业或研究机构的科技水平和竞争力的重要指标[1-2]。客观准确地了解专利发展状况有助于政府或企业制定、实施科技政策和规划，调整对基础研究和应用研究科技投入的方向，从而促进国家经济或企业的持续健康发展和社会进步。黄庆等将专利评价指标分为数量类、质量类和价值类三类，以数量类指标表征专利关注程度、以质量类指标表征科技创新程度、以价值类指标表征专利在市场经济活
我国专利数据反映的技术产出质量
张明妍
动中的作用。数量类指标包括专利申请量，质量类指标包括专利授权量和专利授权率，价值类指标包括专利自实施量和自实施率、专利许可实施量和许可实施率、专利权转移量和发明专利权转移率、专利平均寿命、专利对外申请量和对外申请率等几个指标[3]。考虑到数据可得性，本文主要选取数量和质量指标来反映我国专利发展情况。 中国专利数据来自国家知识产权局统
计年报中公开的数据1，本节选择统计年
摘 要：专利是技术产出的重要指标，体现一个国家或地区的创新能力和综合实力。本文利用国家知识产权局统计年报公开的中国专利数据和世界知识产权局（WIPO）、经济合作与发展组织（OECD）公开的世界专利数据进行统计分析，反映我国专利的发展
现状。近十年来我国专利申请量和授权量均快速增长，申请本国专利的数量已远超其他国家保持世界领先；但申请国外专利方面与欧盟、美国、日本仍有较大差距，国内和国外专利授权率均低于全球平均水平，发明专利授权量和有效存量仍有待提高，在PCT和三方专利申请上美国和日本仍遥遥领先。
关键词： 中国专利，世界专利，申请量，授权量，授权率
随
1
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报中2005-2014年的数据进行相应的统计分析。2005-2013年，中国专利申请和授权均呈现逐年增长的趋势，且从2010年开始，专利申请量增长幅度扩大。到2014年，专利申请量和授权量呈现小幅度的减少。从2005-2014年，国家知识产权局共受理专利申请13192929件，其中已授权的专利申请7473924件（图1）。
二、发明专利申请量迅速增长，但其授权量相比实用新型和外观设计专利仍较低
我国专利按照申请类型可以分为发明专
利、实用新型专利和外观设计专利三种[4]。发明专利是对产品、方法及其改进提出的新的技术方案；实用新型专利是对产品的
形状、结构及其结合提出的实用方案；外观设计专利是对产品的形状、图案、彩或者其结合所作出的新设计。一般来说，发明专利对技术的要求比较高，更加反映科技实力。
从中国各类型专利申请量的变化来看，发明专利申请量在2012年之前均低于实用新型和外观设计的申请量，2013年，发明专利申请量超过外观设计。实用新型的申请量在2010年之前也低于外观设计，而在2010年后超过外观设计申请量，领先于发明和外观设计的申请量。发明专利申请量在近10年一直处于增长的趋势。实用新型和外观设计申请量在2014年稍有降低（图2）。
从中国各类型专利授权量的变化来
图1 2005-2014年专利申请量和授权量变化
数据来源：中国国家知识产权局统计年报，图2～图7同。
（件）
图2 2005-2014年中国专利申请量按专利类型随年度变化趋势
（件）
看，发明专利授权量在近10年一直是三种类型专利中授权量最低的；实用新型专利的授权量也一直处于增长的趋势；外观设计专利的授权量在2012年之前一直处于增长的趋势，而自2013年开始，授权量开始下滑（图3）。
按IPC 大类对专利的技术领域进行分类，2014年发明专利中国申请量和国外申请量前十的技术领域如
图4所示。可以看出，发明专利中国申请的技术领域中，医学、兽医学、卫生学领域申请的发明专利量最多，达56400件；其次是计算、推算、计数技术领域，申请量达48061件；申请量排在第三的为测量、测试领域，申请量达47206件。发明专利国外申请的技术领域中，基本电器元件领域申请的专利最多，
达12361件；其次是电信技术领域，申请量达12020件，排在第三的为计算、推算、计数技术领域，申请量达9599件。
三、职务发明中国企业以通信、互联网及石油化工为主，国外企业以电子通讯、汽车制造为主
我国专利法把专利分为职务和非职务
两类。职务发明创造的专利申请权一般属于单位，非职务发明创造的专利申请权属于发明人或设计人。职务发明由于依托企事业单位的研究基础和经济力量，往往技术含量高、转化实施易、市场前景广。职务发明比例的提高，意味着发明创造的规模化、系统化水平不断提高[4]。
2014年，中国发明专利申请量居前10
图3 2005-2014年中国专利授权量按专利类型随年度变化趋势
图4 发明专利中国申请量（左）和国外申请量（右）前十的技术领域（IPC大类）
A61 医学、兽医学、卫生学G06 计算；推算；计数技术G01 测量；测试H04 电信技术
A23 食品、食物及处理H01 基本电器元件A01 农、林、牧、渔
H02 电力的发电、 变电或配电C08 有机高分子化合物C09 染料；涂料；抛光剂等
H01 基本电器元件H04 电信技术
G06 计算; 推算；计数技术A61 医学、兽医学、卫生学
G01 测量；测试B60 一般车辆H02 电力的发电、 变电或配电C07 有机化学
C08 有机高分子化合物F16 工程元件或部件
（件）
位的中国企业和国外企业如图5所示。中国企业中，国家电网公司发明专利申请量以绝对领先的优势排名第一，发明申请量达到10091件；其次是华为技术有限公司，申请量为4119件；排在第三的为中国石油化工股份有限公司，申请量为4073件。排名前10的中国企业主要涉及通信、互联网以及石油化工领域。
国外企业的申请量呈现比较均匀的阶梯分布。罗伯特·博世有限公司发明专利申请量在2014年排名第一，达到1726件。发明申请量排在第二的为高通股份有限公司，达1665件，与排在第一位的罗伯特·博世有限公司差距不大。同时，这些国外企业主要是涉及电子通信、汽车制造等领域。
2014年，发明专利授权量居前10位的中国企业和国外企业排名如图6所示。2014年中国授权的专利中，来自中国的华为技术有
限公司、中兴通讯股份有限公司、中国石油化工股份有限公司的专利授权量排名前三位，远超过排名第四位企业。国外企业中，松下电器、高通和丰田排名前三位。
四、国内有效专利以实用新型和外观设计为主，发明专利质量仍有待提高
有效专利是指截至报告期末专利权处
于维持有效状态的专利数量。有效专利存量是反映技术创新程度的重要指标。截至2014年底，中国有效专利总累计情况如表1所示。截至2014年底，中国有效专利共计4642506件，其中国内有效专利量4032362件，占总量的86.9%；国外有效专利量610144件，占总量的13.1%。国内有效专利以实用新型和外观设计为主，技术含量较高的发明专利占总量的1/4，而国外有效专利中发明专利约占4/5，形成鲜明对比（图7）。
图5 2014年发明专利申请量居前10位的中国企业（左）和国外企业（右）
国家电网公司华为技术有限公司
中国石油化工股份有限公司
中兴通讯股份有限公司联想(北京)有限公司
京东方科技集团股份有限公司
腾讯科技(深圳)有限公司中芯国际集成电路制造(. 上海)有限公司
中国石油天然气股份有限公司
北京奇虎科技有限公司
罗伯特·博世有限公司高通股份有限公司英特尔公司
三星电子株式会社索尼公司丰田自动车株式会社阿里巴巴集团控股有限公司
国际商业机器公司三菱电机株式会社
佳能株式会社
图6 2014年发明专利授权量居前10位的中国企业（左）和国外企业（右）
华为技术有限公司
中兴通讯股份有限公司
中国石油化工股份有限公司
鸿富锦精密工业(深圳)有限公司海洋王照明科技股份有限公司京东方科技集团股份有限公司中国石油天然气股份有限公司国家电网公司
深圳市华星光电技术有限公司杭州华三通信技术有限公司
松下电器产业株式会社高通股份有限公司丰田自动车株式会社佳能株式会社三菱电机株式会社
夏普株式会社
皇家飞利浦电子股份有限公司
LG 电子株式会社三星电子株式会社
通用电气公司
五、中国国内专利申请世界领先，国外专利申请与欧盟、美国和日本差距较大
以世界知识产权局（WIPO ）2、OECD 3
的专利为数据源，Thomson Innovation 和INNOGRAPHY 为辅助统计分析工具，对2005-2014年世界专利进行总体趋势分析，并对美国、英国、德国、法国、日本、意大利、加拿大，俄罗斯，中国，欧盟28国等目标国家/地区专利产出的基本情况进行比较分析。为了方便进行国际比较，以下仅分析了目标国家常住居民的专利申请情况，没有涉及非常住居民的专利申请。
在本国申请专利层面，2005-2014年，
专利申请总量超过一百万件的国家/地区有中国、日本、美国和欧盟四个，申请量分别为3542817 、3076307 、2458934 、1719004 件。中国自2011年以来，国内专利申请量一直保持世界领先（图8）。
在申请国外专利层面，2005-2014年，欧盟、美国、日本和德国是申请国外专利数量最多的，分别为2703902、1950724、1825889、972204件，紧随其后的是法国（399886件）、英国（291951件）和加拿大（188178件），中国169248件，与其他国家相比差距较大，在目标国家中仅稍强于意大利（152099件）和俄罗斯（36318件）（图9）。
2 数据来源网址：www.wipo.int/ipstats/en#publications。
3
数据来源网址：/rd/triadic-patent-families.htm。
图7 国内和国外申请中国专利的有效专利量（各类型占比）
（ % ）
25.8 % 79.9 %
49.4 %
24.9 %
4.3 %
15.8%
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