唐雯;刘超
【摘 要】随着知识经济的发展, “潜水艇专利”策略已成为国家或企业获取利益的竞争手段.然而,部分学者和企业家认为其违反了专利信息披露义务,应被取缔.笔者则认为比较合理的做法是维持现状.本文从该策略的表现形式和合法性出发,探讨其致损的原因及应对对策,以期更好地面对这场知识产权之战. 【期刊名称】《行政与法》
【年(卷),期】2012(000)009
【总页数】5页(P104-108)
【关键词】专利策略;披露;合法性;专利条约
【作 者】唐雯;刘超
【作者单位】南京财经大学,江苏南京210046;南京财经大学,江苏南京210046
【正文语种】中 文
【中图分类】D923.42
随着知识经济的形成与发展以及经济全球化的不断加强，知识产权已处于国际贸易的前沿，成为各国尤其是发达国家的治国方针和处理国际经贸、科技问题的重要策略。在国际竞争中，由于一些发达国家或公司的技术相对先进，知识产权策略便成了他们最大限度谋取经济利益的一种竞争手段。
近年来，国外频发“潜水艇专利”诉讼，一些专利潜伏达数十年之久。其在相关技术被普及应用后才被授权公告，既可以在事后收取大量的专利使用费，又可以用于发起规模庞大的专利侵权诉讼。例如，Lemelson公司在1950年代申请了条形码专利，1989年美国汽车工业宣告启用条形码技术，Lemelson随即就依据原先提交的专利申请提出多个二维码分案专利申请，并在专利授权后起诉日本、欧洲、美国汽车厂商以及二维码设备制造商，从上千家被许可企业获得了约15亿美元的专利许可收入。［1］尽管在该案的最终判决中，法院剥夺了相关专利的执行力，但“潜水艇专利”策略并没有消失。至于该手段是否属于专利策略的一种，是否合法，可否继续被采用，在企业界和学术界有着不同的呼声。笔者认为维持现状
是比较合理的选择。
专利权的获取是专利商业化的先决条件，它不仅取决于专利权人的知识和技术创新能力，而且有赖于专利权利人的专利申请和使用策略。专利策略是随着专利制度在西方主要工业国家的发展而逐渐发展起来的，其主要包括进攻型、防御型和综合型三种。
进攻型专利策略指企业为巩固和扩展自身优势，赢得市场主动权，及时将新技术申请专利，利用专利保护抢先占领市场、合法垄断市场。其包括抢先策略、绕过对方专利策略、获取核心专利策略等。
防御型专利策略指企业为了实现自己权益的最大化，或因受到其他企业的专利进攻或因专利纠纷而威胁到本企业利益时，为保护自身利益或减少损失所采取的改善被动地位的一种策略，其包括技术联盟策略、申请外围专利策略、宣告专利无效策略等。
综合型专利策略实际上是在前两种策略的基础上形成的，即企业既要抢占市场，又要为了维护自身利益而防止受到竞争对手打击而采取的一种手段。随着国际技术竞争的不断加强，这种手段无疑是企业立足市场的重要谋略之一。
在技术经济全球化的背景下，专利权不仅是法律问题，也已经逐渐成为国家间产业创新和竞争的一种基本手段。并且这种竞争已经上升到国家层面，成为一项国家战略。对发达国家而言，为了挤占或者争得更大的市场空间，企业需要频繁地使用专利策略打击竞争对手，而国家政府也会积极配合其跨国公司的策略，不断强化自己的专利制度；对发展中国家而言，企业为了保护自身利益、提升自身竞争力并拓展发展空间，也不得不采用一定的专利策略，而国家政府则需要启动强制许可法、反垄断法等配套法律制度来限制发达国家的“掠夺”策略。
笔者认为，专利策略既然能成为一项策略，就应当是合法的竞争手段，否则，只能成为一种违法行为而被取缔。“潜水艇专利”策略实属专利策略，有维持现状的可能性和必要性。
（一）“潜水艇专利”策略的表现形式
所谓“潜水艇专利”，是指企业提出专利申请之后，在未公开的状态下潜伏数十年后突然浮出水面生效的专利。考察专利领域的实践我们发现，“潜水艇专利”策略主要有以下几种表现形式：
⒈普通“潜水”模式。这种模式是指专利权人没有采用其它手段，而是直接隐藏自己所申请的专利。其在实施手段上表现为：权利人在专利申请时，提交保护范围相对宽泛的申请，然后对相关权利要求提交相关连的修改，使之前的申请处于一个不确定的状态。而发明人后来所提交的修改部分将使其对手开发出的具体方案无效。这种手段不算光彩，但对于企业来说，却是它们获得关键专利和巨额利润的好方法。
⒉“化整为零”模式。这种模式是指权利人将一项专利技术分散成多种形式的专利进行申请。从美国INTERDIGITAL公司在我国的专利申请情况分析，该公司以美商内数位科技公司的中文名字申请了6件实用新型专利，以交互数字技术公司的名字申请了14件专利申请，还以交互数字专利控股公司的名字申请了1件发明专利申请。［2］这样，该公司即使通过同一专利代理公司的同一位专利代理人，也以不同的中文名字提出，这种方式意在分散目标，回避竞争对手的监控。
⒊“垃圾专利”模式。该模式表现为某些跨国公司为了隐藏自己的核心技术，不是首先在别国申请自己的基本专利，而是申请许多原理相同的小专利或中下游专利、外围专利，制造专利检索规避，以防止专利被抄袭或者给予对方国家尤其是发展中国家的竞争对手有益的技
术指导。尽管这个屏蔽构筑起来非常昂贵，但是对方企业要规避这个屏蔽的费用，则要高出数十甚至数百倍。据专家分析，国外企业在电子、信息、自动化等领域的专利丛林战略实际上是“垃圾专利”战略。［3］采用大量的“垃圾专利”进行申请，其实就是专利权利人隐藏其核心专利技术的一种掩人耳目的做法，因此笔者将其归纳为“潜水艇专利”策略表现形式之一。
（二）“潜水艇专利”策略的特点
通过对“潜水艇专利”的三种表现形式的分析不难发现，其实际上属于上文所指的兼进攻和防御型的专利策略。专利权是一项专有性很强的权利，而其被保护也是基于进行申请的前提，故权利人抢先申请专利便是进攻型策略的表现；既是获取高额利益以及限制竞争对手对自己的核心专利进行“潜水”的方法，又是防御型策略的表现。其突出的特点包括四个方面：
⒈局部隐蔽性。从法律的角度来看，“潜水艇专利”策略似乎与专利保护以公开为前提的原则相矛盾，但作为一项竞争手段，其隐蔽性仅仅是局部的，因为专利权利人只希望自己的核心专利技术不被尽早地公开。专利权利人或者通过专利申请的修改延长专利公开的时间，
达到隐蔽该专利的目的，或者通过专利分案的申请，隐蔽重要专利。局部隐蔽性还指权利人通过申请外围专利或者绕过对方的专利进行申请的方式来使自己的专利“潜水”，即权利人只有局部行为是隐蔽的，而大部分的行为都是公开进行的。
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