摘 要：内对于包含公式的专利申请，由于公式由大量参数和符号组成，使其在理解发明和检索中均存在一定难度。本文通过2个案例，分别从检索前的准备以及检索过程中如何实现高效快速检索两个方面进行具体分析，从而提高包含公式的专利申请的审查效率和审查质量。 关键词：检索；公式；关键词；理解发明；事实认定
一、引言
随着我国专利申请量逐年增加，包含公式的申请越来越多，尤其伴随着人工智能、计算机科学、控制理论、大数据和“互联网+”的不断发展，对于涉及算法应用或对算法进行改进的发明专利申请文件中，记载公式的比例显著增加。由于公式的表达与自然语言不同，现有的数据库大多不支持图形和数学符号的检索，因此，对于公式的检索存在很大挑战。综上，对于包含公式的专利申请，准确理解公式的物理含义、高效的检索以及有效筛选对比文件是非常重要的，本文主要从检索前、检索中2个方面涉及的实际案例进行分析，以期为提高包含公式的专利申请的审查质量和审查效率提供一定参考。
二、审查难点分析
公式通常由一系列参数和符号相互关联组成，对于参数本身和公式整体的物理意义均需要深入准确理解。对于一个公式而言，其构成一个完整的技术特征，难以分割，使得检索时很难到切入点，再者由于数据库的局限性，公式本身无法直接作为检索要素进行检索，加之不同作者的撰写方式不同，对于同一参数的定义和表达存在一定差异，如果直接采用申请文件中的关键词很难检索到有效的对比文件。
因此，笔者认为包含公式的专利申请，审查难点主要在于：
1）检索前深入理解公式；
2）检索中合理选取关键词实现高效检索。
三、检索前——深入理解发明
《专利审查指南》第二部分第七章第10节和第八章第4节规定，不必检索即可发出审查意见通知书的情况：包括不具备实用性。
对于包含公式类的专利申请，通过深入理解发明，审查其是否属于上述不必检索即可发出审查意见通知书的情况，则能有效的提高审查效率。
基于自然规律，判断技术方案是否具备实用性
《专利法》第二十二条第四款规定，实用性，是指发明或者实用新型申请的主题必须能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。[1]
《专利审查指南》第二部分第五章第 3.2.2 节规定，具有实用性的发明或者实用新型应符合自然规律。违背自然规律的发明创造不具备技术性，也必然无法在产业上得到制造或使用，因而不具有实用性，而无法获得专利权。例如，永动机，违背能量守恒的自然规律，就当然不具备实用性。[2]
【案例一】
申请号：201510930494.8
技术问题：现有技术不能很好的利用重力势能做功
关键技术手段：利用旋转形式进行重力做功实现能量转换
说明书：根据新重力做功公式E新＝m对gh对n。 m对——重物的质量，也是作用到该动力机传动轴上的重力W，g——重力加速 度9.8米/秒2，n——动力机的转速r/min，h对——对象与重物所移动 的高度差，或重物做功的高度差。例如：设一辆四轮越野汽车，发动机在最高 转速下能发出100匹马力/min的功率，轮胎规格为“6.50-16”，直径为760mm， 四个轮子都装上机械式重力能量动力机，车自重为2000千克、每个车轮上装有 6个动力轮机构，该轮式机械重力能动力机的偏心距为h＝5(cm)，该车4个 动力机旋转一圈，每个轮子上的动力机工作6次，产生6次的势能差，因此， 该汽车的4个动力机旋转一圈，势能差共计为：h对＝0.05m×6×4＝1.2(m)， 车轮的旋转速度为每分钟200r/min，求出它的时速V＝？所能转换的能量 E新＝？功率P＝？解：该物体的质量为：
四轮越野汽车工作一分钟时所转换的重力势能E新＝？
把m对代入公式得：
这是四轮越野汽车工作一分钟时所转换的重力势能为：4704000牛顿米。
转换马力为：
P＝4704000÷60÷9.8÷75＝106(马力)
时速为：
在时速为28(km/h)的速度下，每分钟为200转的车轮转速，就可以产生相 当于106匹马力的重力能量，两种功率相比
【案例分析】
重力势能是物体因为重力作用而拥有的能量，与动力机的转速n无关。动力轮旋转一周，动力轮的重力势能并没有发生变化，另外在整个运行过程中，以机械式重力能量动力机整体
为研究对象，其重力势能也没有发生变化，在重力势能没有变化的情况下得到重力对外做功的结论明显违背了“重力做功的大小等于物体重力势能的变化的自然法则”。
此外，根据申请人的计算公式，越野汽车在每分钟200转的车轮转速下就可以利用其自身的重量产生106%的动力，产生的重力能量与初始动力的比例为106:100，即系统中能量的输出大于输入，显然违背了能量守恒定律。
对于公式本身违背了自然规律的申请，说明书中记载的技术方案由于违背了自然规律是不能实施的，因此，依据说明书中的技术方案所制造的所有权利要求所要求保护的技术方案同样是不能实施的，不具备实用性。
四、检索中——深入挖掘公式原理
对于权利要求中涉及公式的专利申请，因技术特征繁杂且不易表达，导致检索过程中提炼检索要素成为检索难点，对于检索重点的分类号在此类申请中很难使用，因此，对于公式，很难到与之匹配的分类号。
把握公式实质，挖掘算法的专业术语
【案例二】
申请号：201810161117.6
发明名称：智能加热炉控制系统及其控制方法
技术问题：现有技术控制系统振荡，稳定性降低
关键技术手段：效率控制和稳定性控制结合对加热炉进行控制
权利要求：
6. 一种对上述任一项权利要求所述智能加热炉控制系统采用PID进行控制的方法，其特征在于，包括以下两部分：
1)效率控制；首先在对炉内烟气压力、炉内温度和炉内上下限液位这些被控变量开始跟踪时，取消积分作用，而当被控变量接近给定值时再将积分作用加入，消除余差，减少超调所需的时间；
2)稳定性控制；仅对炉内烟气压力、炉内温度和炉内上下限液位这些被控变量的测量值求导，从而在改变设定值时，避免输出出现突变。
7.根据权利要求6所述采用PID进行控制的方法，其特征是，所述输出可表示为：
其中，KP为比例调节系数，TD为微分时间常数，TI为积分时间常数，PV(s)为测量值，SV(s)为设定值，s为采样序号。
【案例分析】
采用常规方式检索，如提取关键词“PID”“效率”“稳定性”“测量值”“设定值”“微分”“积分”“比例”等扩展进行检索无法得出有效对比文件。PID算法的实质是根据测量值和设定值的偏差值，按照比例、积分、微分的函数关系进行运算，运算结果用以控制输出。也就是说传统的PID算法对测量值和设定值都要进行比例、积分、微分。而仔细阅读本申请说明书，第47段记载“仅对炉内烟气压力、炉内温度和炉内上下限液位这些被控变量的测量值求导，
而不对设定值进行求导”，发现本申请的算法与常规PID算法不同，对上述特征进行提炼总结、借助可语义检索的百度搜索引擎辅助检索，在百度中输入“只对测量值求导，不对设定值求导”，到该算法的专业术语“微分先行PID”。在读秀中输入“微分先行PID”，检索到的第一条记录（《过程控制仪表》，曾润生，杭州：浙江大学出版社 , 2008.01）中公式与本申请公式一样。
因此，对于该类申请，直接提取申请文件中的关键词进行检索，很难到有效对比文件，而提炼算法实质，借助可语义检索的搜索引擎辅助检索，到算法的专业术语则能很快检索到有效对比文件。
五、总结
本文通过2个案例的审查过程，从检索前和检索中两方面涉及的审查策略具体分析了如何对包含公式的专利申请进行高效审查。检索前，深入理解发明，判断其是否属于不必检索即可发出审查意见通知书的情况，能有效避免无谓的检索工作，发出准确的第一次审查意见通知书，提高审查的质量和效率。检索中，把握公式的实质，充分利用可语义检索的搜索引擎辅助检索，挖掘算法的专业术语，据此展开检索，可使检索过程更加高效准确。对于
包含公式的专利申请，审查员在实质审查过程中参考上述两方面的审查策略，可有效提高审查质量和审查效率，助力专利审查提质增效，推动我国知识产权强国建设。
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