（中国（四川）自由贸易试验区成都高新区世纪城路1129号天府软件园A
区4栋1单元2层2号）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
科创板投资风险提示：本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者 应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
本次发行概况
重大事项提示
发行人提醒投资者特别关注本公司本次发行的以下事项及风险，并认真阅读招股说明书“风险因素”一节全部内容：
（一）专利诉讼及专利无效宣告事项进展说明
针对深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“光峰科技”）之控股子公司峰米（北京）科技有限公司（以下简称“峰米科技”）向天津市第三中级人民法院起诉公司和成都极米视界电子商务有限公司天津第二分公司侵犯ZL201110086731.9号发明专利之案号为“（2020）津03知民初159号”的诉讼案件，公司与峰米科技及光峰科技于2020年8月31日签署《和解协议》、《战略合作协议》和《专利许可协议》。截至2021年1月6日，天津市第三中级人民法院已裁定准许峰米科技撤回起诉。
针对光峰科技对公司的16项发明专利向国家知识产权局提出的无效宣告请求，光峰科技已于2020年9月4日向国家知识产权局专利局复审和无效审理部提交撤回针对公司16项发明专利提出的无效宣告请求，并已收到国家知识产权局出具的提交回执确认相关撤回申请文件已经由国家知识产权局接收。截至2021年1月6日，公司已收到16项发明专利无效宣告结案通知书。
上述专利诉讼及专利无效宣告事项的具体情况参见本招股说明书“第十一节其他重要事项”之“三、诉讼、仲裁或行政处罚事项”之“（一）发行人诉讼、仲裁或行政处罚情况”的相关内容。
（二）知识产权诉讼风险提示
公司专利及计算机软件著作权覆盖光学设计、图像处理、结构设计、核心算法等方面。鉴于行业内竞争日趋激烈，若公司未能有效保护自有知识产权免受他人侵犯，或因疏漏在产品开发过程中侵犯了他人的知识产权，将可能面临知识产权诉讼或纠纷的风险；
若公司知识产权被宣告无效，公司被宣告无效的专利或其权利要求中公开的技术点存在被竞争对手模仿的风险。如果发生知识产权产生诉讼、纠纷或被宣告无效的情形，会对公司的业务发展和财务状况造成不利影响。
二、重大风险提示
（一）部分核心零部件依赖外购风险
目前，主流消费级投影设备均采用DLP投影技术，DLP投影技术的核心专利都掌握在美国德州仪器（TI）公司。采用DLP投影技术的投影设备产品，其核心成像器件是DMD器件，目前公司全部采用TI生产的DMD器件，并已与TI建立了长期合作关系。未来，若公司重要核心部件供应商与公司业务关系
发生不利变化、或者其供货价格有重要调整、亦或因国家间贸易争端或新冠疫情进一步蔓延导致无法及时供货，将对公司的生产经营产生不利影响。
（二）原材料价格波动风险
报告期内，公司直接材料成本占营业成本的比例分别为96.94%、96.31%、96.46%和96.36%，占比极高。虽然随着公司规模的不断扩大，公司采购议价能力不断增强，与主要供应商保持了良好的合作关系，且公司核心部件光机产品自主生产能力逐步增强，但公司仍存在原材料价格波动给生产经营造成不利的影响。根据公司敏感性分析结果，以2019年为基准，假设其他条件不变，当单位平均成本上升1%，对应净利润下降约17.37%。
（三）自研光机比例较低风险
光机为智能投影产品的核心零部件。公司光机包括自研光机和非自研光机，其中自研光机公司采用自主生产及对外采购两种方式取得，非自研光机均来自对外采购。2017年度和2018年度，公司光机均为非自研光机；2019年度，公司实现光机技术自主化并逐步导入量产，当年度自研光机占比为7.92%，公司自研光机占比较低。2020年1-6月，
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