河南科技·知识产权
HENANKEJI·ZHISHICHANQUAN 2019年9月（下）
李小艳吴
琼
（国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心，郑州
450018）
摘要：电池工业是我国发展迅速的产业之一，本文从FT 分类号的简介和特点出发，说明FT 分类体系是比IPC 分类体系更详细和更全面的多重分类体系，并根据电池领域的特点，结合具体案例探讨了FT 分类号在电池领域专利检索中的实际应用，对提高电池领域中的专利检索效率具有借鉴和参考意义。
关键词：FT 分类号；电池领域；检索中图分类号：TM912
文献标识码：A
文章编号：1003-5168（2019）27-0062-03
Analysis of the FT Classification Number and Its Application in Battery
Field
LI Xiaoyan WU Qiong
(Patent ExaminationCooperation Henan Center of the Patent Office,CNIPA,Zhengzhou Henan 450018)
Abstract:The battery industry is one of the fast-growing industries in China.Starting from the introduc⁃tion and characteristics of the FT classification number,this paper shows that the FT classification system is a more detailed and comprehensive multi-classification system than the IPC classification system,and according to the characteristics of the battery field,the practical application of FT classification number in patent search is discussed combined with specific patent,which has reference significance for improving patent search effi⁃
ciency in battery field.
Key words:FT classification number;battery field;search
1引言
电池工业是我国发展迅速的产业之一，近年来的专利申请量也随之增大，因此，如何通过有效的专利检索对专利申请文件的新颖性和创造性进行快速有效的判断和评价就显得非常重要。然而在电池领域，由于日本的电池企业（如索尼、松下、日立、三菱、东芝等）起步较早，规模较大，产业发展相对完善，电池技术相对成熟，研发实力也相对领先，相应的专利文献量也很大，这也促使日本专利局针对这一领域制定了细分程度非常高的FT 分类号，因此，对于电池领域的日本专利文献检索而言，了解FT 分类体系的基本概念和特点就显得十分必要。接下来，本文从FT 分类系统的简介和特点出发，根据电池领
域的特点，结合具体案例探讨其在电池领域专利检索中
的具体应用和检索优势。
2
FT 分类系统介绍
F-term （File Forming Terms ，以下简称FT ）是1984年
日本专利局为适应专利文献的计算机检索而建立的分类体系［1］。它是不同于国际专利分类（International Patent Classification ，以下简称IPC ）的一种全新的分类系统，IPC 侧重于对单一的技术主题进行分类，而FT 则弥补了IPC 分类不够详细的不足，从各种不同的细节或技术角度出发，例如目的、效果、应用、结构、材料、制作过程、加工和操作方法等，进行更加详细的重分，从而构成对一个技术
主题的“立体分类”［2-3］
；FT 分类的标引主要基于对权利要
求的拆解，或者根据说明书以及附图的内容进行分类。由此可见，FT 分类体系是比IPC 分类体系更详细和更全
收稿日期：2019-7-14
作者简介：李小艳（1983—），女，硕士，助理研究员，高级工程师，主要研究方向：电池领域的专利审查；吴琼（1988—），女，硕士，助理研究员，研究方向：电池领域的专利审查（等同于第一作者）。
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面的多重分类体系。
2.1FT 分类号的构成
与IPC 分类号类似，FT 分类号也具有严格的编码规则，这便于对其进行理解和查询。一个FT 分类号的构成一般为：主题码+视点符+位符，其中：主题码由5位字符组成，表示技术主题，例如5H050表示“电池电极和活性物质”；视点符由2位字母组成，表示结构、应用等，例如AA 表示目的和效果；位符则由2位数字组成，表示进一步细化，例如01表示“电池性能”，02表示“充电和充电特性”；完整的分类号“5H050/AA01”即表示“电池材料的性能”，“5H050/AA02”即表示“电池材料的充放电性能”。因此，与IPC 分类号相比，一篇专利文献通常会从尽可能多的技术角度出发给出多个甚至几十个FT 分类号，从而大大提高了检出该文献的可能性。
2.2FT 分类号的查方法
为了查询到与技术主题最接近、且适于在专利文献库中检索的FT 分类号，一般有以下几种方法：（1）通过IPC 与FI/FT 分类对照表进行查；（2）参考其日本同族专利所列出的FT 分类号；（3）
通过统计分析大量具有相似技术主题专利文献的FT 分类号获得；（4）通过直接查阅FT 分类表的方式获取。
综上所述，FT 分类号是为日本专利文献量身定做的
分类系统，不仅信息量丰富，而且有一定的动态调整，有利于提高专利实质审查过程中的检索效率，尤其是提高日文专利文献的检索效率，对于日本研究较多、技术相对成熟的电池领域专利文献检索，尤其是对于发明点比较细微的专利申请检索来说，需要优先考虑，以提高检索效率。接下来我们以一个具体案例为例，来详细探讨FT 分类号在电池领域专利检索中的实际应用。
3
实际检索案例
3.1案例基本信息
申请人：大日本网屏制造株式会社。发明名称：电池用电极的制造方法。IPC 分类号：H01M 4/139。3.2案情介绍
3.2.1
背景技术：现有技术中，为了获得具有平坦结
构活性物质层的二次电池电极，通常是在铝箔或铜箔等集流体上涂布膏状活性物质材料并干燥，最后再进行冲压加工来制成。冲压加工的目的是使活性物质层更加致密，进而提高电极内导电剂、活性物质层与集流体之间的黏结性；然而为了获得具有图案的活性物质层时，进行冲压加工时会存在图案倒塌破碎的问题。为此，不得不舍弃冲压加工步骤，最终却得不到致密的活性物质层。这正是本案要解决的技术问题，其提供了一种具有活性物质层的电池用电极的制造方法，即使不对活性物质层或活性物质图案进行冲压加工，也能够形成致密的活性物质层。
3.2.2
权利要求解析。权利要求1：一种电池用电极
的制造方法，其特征在于，包括：混合工序，其将活性物质材料和导电助剂进行干式混合；冲压工序，其对所述混合工序中得到的混合物施加压力而进行冲压；配制工序，其将溶剂混合于所述冲压工序后的所述混合物而配制浆状活性物质材料；以及涂布工序，其将所述浆状活性物质材料涂布在集电体上而形成活性物质层。
权利要求2：如权利要求1所述的电池用电极的制造方法，其特征在于，在所述冲压工序中，对所述混合物施加5MPa 以上且300MPa 以下的压力而进行冲压。
本申请一共包含2个权利要求，经分析，发现本申请权利要求1的发明点比较细微，主要在于操作顺序的微调（即与现有技术中的冲压工序一般在涂布工序之后不同，本申请中是将冲压工序前置，从而解决其声称的技术问题），具体方法为：先混料，然后冲压，再添加溶剂制成浆料，最后涂布；权利要求2则对冲压加工的压力数值进行了具体的数值限定。
3.3
检索过程本申请为日本申请，具有多国同族，然而通过查询同族的审查过程可知，申请人并不认同同族给出的对比文件和创造性评述过程，因此认为应该重新检索，从而对其新颖性或创造性做出客观公正的评价。
首先，对比与本申请相关的不同分类体系的分类号，查合适的分类号。
对比IPC 、FT 中与本申请相关的分类号可以得出：IPC 分类比较上位，未有电极制造方法具体工艺的分类，而FT
分类号IPC FT
含义
H01M 4/02由活性材料组成或包括活性材料的电极
H01M 4/04一般制造方法H01M 4/139制造方法
5H050/GA03制造中的施压，压缩，压延，加压，弯曲，折叠5H050/GA10制造中的混合，混炼，搅拌，制糊，制浆
5H050/HA15压力或平衡压力
条目数
29891条25416条12475条5763条13420条1606条
表1
H01M4/00的IPC 和FT 对比
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64对于电池电极的制造十分详细，其不仅对制造的具体工艺进行了详细的细分，例如GA02热处理（加热，冷却，干燥，煅烧，烧结），GA04剪切，开槽，钻孔，研磨，抛光，同时还对制造过程中涉及的特定数值限定、大小、范围或比率做了进一步的细分，例如HA14温度，温度吸水，或膨胀系数，HA20时间或速度，因此，对比上述两个不同的分类体系，FT 分类体系为最精准的分类体系，且相应地分类号下的文献量较少，又由于本申请的申请人为日本公司，且在电池领域，日本相关的技术研究较多，大多数日本专利的发明点偏重技术细节，可以初步判断出优先采用查到的FT 分类号进行检索可以更为准确、快速。
考虑到本申请共两个权利要求，权利要求2进一步
对压力数值进行了限定，而FT 分类号中又有包含关于压力数值的具体分类号，因此，优先考虑采用涉及工艺以及数值的如下三个分类号在VEN 数据库中进行检索，很快检索到了合适的对比文件。1VEN 57635H050/GA03/FT （体现了冲压过程）2VEN 134205H050/GA10/FT （体现了制浆过程）3VEN 16065H050/HA15/FT （体现了压力数值）
4VEN
195
1and 2and 35VEN
61505813pd<201209136VEN
122
4and 5
得到对比文件
JPH08339796A
该日本专利文献公开了活性物质可以在制备浆料混
合物之前进行冲压，与本申请的技术主题很相关，经仔细比对后，能够作为X 类文件评述本申请权利要求1-2的创造性。
本案在检索过程中，考虑到申请人国别以及电池领
域特、不同分类号分类体系的特点，到了精准的FT 分类号，并在检索过程中，直接采用精准的分类号代替关键词，避免了关键词噪声较大、不好扩展的不足，不仅减少了漏检的可能，还能够快速筛选出了对比文件，取得了了事半功倍的效果。
4结语
本案例为国外申请，具有多国同族，在申请人不认可同族给出的对比文件情况下，审查员重新进行了检索，考虑到本案的技术方案比较简单，发明点偏重细节，根据电池领域的特点和FT 分类号的特点，直接采用分类号在VEN 中检索到了合适的日文对比文件，进行了创造性评判，做到了证据优先，也得到了申请人的认可，本案最终在二通后视撤。回顾整个检索过程，可以发现，相对于采用IPC 分类号，采用FT 分类号后使得专利检索的效率得到明显提高，对同类案件具有借鉴和参考意义。
尽管FT 分类号的细分程度和检索效率都很高，采用FT 分类号检索时仍存在一定的局限性，原因是FT 分类号仅仅是为日本文献量身定做的，其他国家的专利文献并没有给出FT 分类号，因此，目前采用FT 分类号只能检索日本专利文献和具有日本同族的专利文献，而对于日本研究较少的领域则应首先考虑采用其他合适的分类体系进行检索。
参考文献：
［1］王斯朕.FT 分类号在图像领域专利检索中的应用［J ］.山东工业技术，2017：287.
［2］王玥，万济萍，贾扬，等.日本专利分类及其在音频专利检索中的应用［J ］.电声技术，2017，37（9）：42-44，47.
［3］李胤，冯刚，裴少平，等.浅谈F-term 分类系统及其在日本专利检索中的应用［J ］.科技情报开发与经济，2013，23（19）：130-132.
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