摘 要：专利质量尚无准确、适用的评价方法，抑制了高质量、高价值专利的培育工作。本文基于“木桶理论”测度专利质量与专利技术、法律和经济质量之间的内在关系。构建基于技术、法律和经济三位一体的专利质量评价模型。基于专利质量评价模型提出表征专利“技术、法律、经济三位一体综合能力”的专利“技术-法律-经济平面”并定义专利质量及其评价方法。选取美国苹果公司和中国华为公司专利为样本验证模型自洽性。最后运用该模型结合专利大数据分析，评价苹果公司和华为公司的有效发明及实用新型专利的“质”与“量”。本文提出的专利质量评价模型具有自洽性，能够对创新主体的专利质量进行有效评估和研判。运用本模型开展“质”与“量”结合分析，可以更加全面的评价创新主体的创新能力。 关键词：专利质量评价指标专利大数据
中图分类号：G350 文献标识码：A
0引言
科技是第一生产力，知识产权对科技进步有重要推动作用，其发展已上升至国家战略高度。近年来，我国以《国家知识产权战略纲要》《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》等政策为抓手，深入贯彻创新驱动发展战略，知识产权创造水平大幅提高，专利申请数量和质量快速增长。习近平总书记在党的十九大报告中也明确指出：要“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用”。
专利质量的准确评价为高质量、高价值专利的培育积基树本，促进创新主体的高质量发展，有助于知识产权运用的提质增效，因此长期以来都是知识产权领域的研究热点。目前，学术界针对专利质量的评价主要包括单因素评价模型和多因素评价模型。单因素评价模型以单一因素评价专利质量，例如：以专利技术的先进性[1]、法律稳定性[2]或市场价值[3]评价专利质量；多因素评价模型则至少选取两个分析要素，例如：①技术—经济模型，通过专利的技术潜力和市场预期评价专利质量[2]；②经济—法律模型，通过专利的经济效益和作为无形资产所依赖的法律稳定性评价专利质量[4]；③技术—法律模型，通过专利技术的转移能力和法律的可靠性评价专利质量[5]；④技术—法律—经济模型，综合专利的技术能力、法律可靠性和市场价值评价专利质量[6]。
相较于单因素评价模型，多因素评价模型更为客观全面，但其准确性取决于能否正确描述各因素之间
的相互关系。目前，多数学者通过对各影响因素分配权重后线性求和以评价专利质量[7][8]，但该方法削弱了各因素对专利质量的直接影响，例如一项专利如果在法律层面存在缺陷，即专利不具有排他权或排他权极低，即便专利保护的技术再好、市场前景再广阔，该专利质量仍应趋于零，但若采用上述方法，专利质量
基金项目：江苏省研究生科研创新计划项目（KYCX20_0341）。
作者简介：郭青（1988—），女，江苏南京人，博士研究生，助理研究员，研究方向：知识产权质量和价值分析；戚湧（1970—），男，江苏泰州人，教授，博士生导师，主要研究领域：创新管理等；高盼军（1990—），男，安徽宿州人，博士研究生，主要研究领域：知识产权管理。
保护专利的核心技术方案，专利的法律质量也越高；（4）专利从属权利要求用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定，从属权利要求可以防止引用的权利要求无效时，所要保护的核心技术方案随之无效。通常认为，专利从属权利要求越多，越能进一步保护专利的核心技术，专利的法律质量也越高。
因此，本文选择专利存活期、同族专利授权数量、独立权利要求数量、从属权利要求数量作为专利法律质量评价指标，即：
注”并采取诉讼或无效等程序以期无效专利的专利权，则该专利技术质量通常较好且具有一定的经济价
值，而经过上述程序后专利仍然保持有效，则说明该专利的法律质量较高。因此，经过诉讼或无效等程序专利权仍然保持有效的专利，其质量相对较高。
本文使用的专利数据来自智慧芽信息科技公司的Patsnap 专利数据库。为了验证本模型，截止检索日（2019年12月31日），分别检索出美国苹果公司和中国华为公司经过诉讼或无效程序后专利权仍然有效
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