摘 要：针对世界知识产权组织在日内瓦发布的《2020世界知识产权指标》报告中的专利数据展开分析。《2020世界知识产权指标》报告显示，我国专利申请总数和授权总数均位列世界第一。但数据显示，我国居民海外专利申请量还远远低于美国、日本等国家，我国海外专利布局区域不平衡，我国申请人有效专利流失严重，平均使用年限偏低。为此，我国应加快推进顶层设计，助推企业创新主体全球范围专利布局，构筑技术竞争优势；引导培育高价值专利，规范知识产权过程化管理；着力促进知识产权运用，推动专利成果转化实施；深化改革知识产权基础设施建设，全领域支撑知识产权保护工作。 关键词：专利知识产权指标海外专利布局顶层设计高价值专利
中图分类号：G306; C811 文献标识码：A
0引言
《世界知识产权指标》系列报告是世界知识产权组织（WIPO）从2009年开始定期公布的针对各国知识产权发展水平的年度评价分析报告，是国际公认的数据连续、科学全面的创新评价来源[1]，对分析我国创新能力及今后创新能力建设具有重要的参考价值。本文对最新公布的《2020世界知识产权指标》[2]报告（以下简称报告）中的专利部分进行系统分析，以期对比中国与世界科技发达国家在知识产权特别是专利发展与技术创新的进步与差距，探索对我国实现创新型国家战略目标的启示。
1报告中全球专利1数据特征分析
1.1全球专利申请数量近10年首次大幅下降，中国国家知识产权局受理的专利申请量居世界首位
报告显示，2019年全球专利申请量为322.42万件，同比下降了3%。这是2009年世界金融危机以来首次下降，主要原因在于中国的专利申请量比去年减少了14.13万件，日本减少了5598件，分别下降了9.2%和1.8%。而韩国、欧洲和美国受理的专利申请量均得到显著增长，分别增长了4.3%、4.1%和4.1%。
2019年中国专利申请数量继续在全球遥遥领先，为140万件，数量相当于美国的两倍以上，也超过了
美国（621453件）、日本（307969件）、韩国（218975件）和欧洲（181479件）的申请量之和。上述前五名受理专利申请数量占世界总量的84.7%。其中，中国所占份额从2009年的17%上升到2019年的43.4%，有了飞速的增长。全球专利申请排名前十名中，还有德国（67434件）、印度（53627件）、加拿大（36488件）、俄罗斯（35511件）和澳大利亚（29758件）分别位列其中。加拿大和印度的专利申请量有所提高，但澳大利亚、德国和俄罗斯等国的专利申请量则呈现下降趋势。
自2009年以来，全球专利申请量排名前十的国家
基金项目：本文受国家社科基金一般项目“大数据环境下面向用户的图书馆资源跨媒体知识服务研究”（编号：19BTQ030）资助。
作者简介：姜娟（1978—），女，江苏盐城人，本科，馆员，研究方向：知识产权保护及利用；张（1976—），女，江苏宜兴人，硕士，研究馆员，研究方向：素养教育、知识产权保护及利用等。
1 《世界知识产权指标》中的专利若无特别说明，仅指我国专利法中的发明专利，不涉及实用新型和外观设计专利。
2009
2019
韩国
日本
瑞士
中国
德国
美国
丹麦
瑞典
芬兰
荷兰
奥地利
法国
新加坡
挪威
比利时
英国
意大利
俄罗斯联邦
以列
伊朗
20092019
图5 每百万人口居民专利申请量排名前20位国家
2017年单个申请的发明专利增长了11.4%，连续第三年实现两位数增长
专利族是指专利申请由优先权要求、PCT 申请、后续、部分后续、内部优先权和附加或分割等因素共同构成的专利申请。2017年，专利族总数为198万，增长了11.4%。这是继2016年增长12.4%和2015年
2008年至2018年间，在全球专利申请前十大技术领域中，机床（+11.7%）、其他特殊机械（+11.4%）和化工工程（+11.4%）领域的专利申请增长最快。在2016年至2018年期间全球专利申请前20名中，来自中国和美国的专利申请集中在计算机领域，日本和韩国集中在电力机械领域，法国和德国集中在交通运输领域，瑞士和英国集中在制药领域，荷兰集中在医疗技术领域，俄罗斯则集中在食品化工领域。其中，印度在制药行业的申请占18.1%，位居第一，墨西哥则以9.9%位列第二；巴西（7.2%）集中在其他特殊机器领域，马来西亚（7.4%）集中在计算机技术领域；泰国（15.9%）集中在光学领域；土耳其则以8.4%领先于运输行业。
相对专业化指数通常被用来审视各技术领域专利申请的差距和优劣势所在[3]。2016—2018年，在计算机领域的相对专业化指数方面，美国为12.5，韩国为8.2，中国为7.3；在电力机械领域的相对专业化指数方面，日本为10.1，德国为8.8，韩国为8.7，荷兰为7.0，中国为6.6；在测量领域的相对专业化指数方面，俄罗斯为7.7，瑞士为7.5，中国为6.0；在其他特殊机器领域的相对专业化指数方面，俄罗斯为5.6，中国为5.1，荷兰为5.0；在机床领域的相对专业化指数方面，中国为4.9，德国为3.7，日本和俄罗斯均为2.4。
面临气候变化的挑战，在与能源相关的技术创新领域各国之间的差距更大。2016—2018年，在燃料电池技术领域申请的相对专业化指数方面，日本为0.368，英国为0.324，芬兰为0.317，美国为-0.013，中国为-0.384；在地热能技术领域申请的相对专业化指数方面，瑞典为0.693，波兰为0.627，挪威为0.
530，中国为0.041，美国为-0.088；在太阳能技术领域申请的相对专业化指数方面，中国为0.082，奥地利为0.071，瑞士为0.035，美国为0.022；在风能技术领域申请的授权专利量增幅69.5%
2019年，全球范围内授权专利大约有150万件，同期增长5.5%。其中，中国以452804件的授权量荣登全球首位，其后依次为美国（354430件）、日本（179910件）、欧洲（137782件）和韩国（125661件）（见图6）。印度跻身第七名，2019年专利数量比2018年增加了69.5%，美国和德国也出现了两位数的增幅，分别为（+15.2%）和（+11.5%）。无论是德国还是印度，2019年的授权量都是连续四年持续增长。印度授权专利量增长强劲，排名上升了三位，排在了第七位，而德国仍保持在第九位。日本（–7.5%）、俄罗斯（–4.9%）和澳大利亚（–0.3%）在2019年的专利授权数量都少于2018年。
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本国居民申请非本国居民申请
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图62019年全球授权专利排名前20位国家
1.8 美国有效专利数量创历史新高全球第一，中国第二
2019年，全球大约有1490万件专利在127个司法管辖区生效，同期增长了7%。其中，美国有效专利数量创历史新高，以310万件排名全球第一，其后依次为中国（270万件）、日本（210万件）和韩国（100万件）。值得注意的是，美国的有效专利中超过一半
来自国外申请人，而日本国内申请人的有效专利高达
德国11.2年，而韩国和中国分别为8.4年和7.6年。1.9 2019年中美专利待审查数量多达100万件
根据全球110个国家、地区专利机构提供的数据，2019年全球待审专利申请数为540万件，同期减少了4%。美国的待审申请数量最高，为110万件。其后分别为中国（992227件）、日本（904906件）、欧洲（587510件）和德国（387767件）。在这五大专利局中，和去年相比，中国（+2.1%）和德国（+1.8%）的待审申请数都有所增长，而欧洲专利局（–5.5%）、日本（–2%）和美国（–1.6%）的待审专利数量都有所下降。韩国待审申请减少趋势明显，降幅高达31.9%。
在中等收入国家中，巴西待审的专利申请量最多，为185499件；印度和墨西哥待审专利分别为153265件、51269件。这三个国家——巴西（–5.5%）、印度（–9.8%）和墨西哥（–1.8%）待审专利申请数量与一年前相比均有所减少。
尽管世界各国已经努力基于共同的创新标准来审查，但不同地区的专利审查结果也有很大的差异。泰国撤回或放弃申请的比例（71.8%）最高，紧随其后的为厄瓜多尔（71.7%）、菲律宾（57.1%）和印度（54.2%），这几个国家的专利授权率较低。而2019年审查的专利中，约四分之三在澳大利亚、日本和俄罗斯获得授权。另外，摩洛哥和韩国专利审查授权比例也相当高。中国、印度和美国在10个国家中专利授权率不到申请总量的43%，专利申请驳回率较高的是中国、韩国和美国。
1.10 2019年中国PCT申请首次超过美国排名全球第一
《专利合作条约》简称PCT，是继保护工业产权巴黎公约之后专利领域的最重要的国际条约。自1978年PCT体系投入运行以来，美国申请量年年雄踞榜首[4]。2019年，通过PCT提交的国际专利申请量为265800件，自亚洲的申请人占2019年所有PCT申请的52.4%，而欧洲（23.2%）和北美（22.8%）分别不到四分之一。土耳其（+ 46.7%）、韩国（+12.8%）、加拿大（+ 12.2%）和中国（+10.6%）在2019年实现了两位数的年增长率。土耳其因为增长强劲首次跻身前15名。西班牙（+8.1%）、日本（+5.9%）和以列（+5.7%）也呈现出强劲的增长态势。相比而言，德国（–2%）、荷兰（–3%）、芬兰（–9.8%）、澳大利亚（–3.2%）、奥地利（–2.7%）呈现出明显的下降趋势。
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图7 2019年PCT申请量排名前20位国家
全球合作使得知识产权法中的专利保护制度显得越来越重要。随着专利审查高速路（PPH）项目的适用范围逐步扩大，全球PPH项目取得突飞猛进的发展[5]。2019年，全球PPH首次专利申请请求共30982件，其中，将美国作为首次专利申请的数量最多，一共有10710件，其后向中国提交PPH请求的有2313件，向加拿大提交的有1866件；日本专利局排名第二，共收到10226件PPH首次申请请求，其后向中国提交的有2417件，向美国提交的有1992件；欧洲专利局排名第三，共收到5317件PPH首次申请请求，其后向美国提交的有1794件，向中国提交的有 1198件；韩国排
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