大电流导线大型国企：
2022版案例分享
摘要
企业如何就法律、合规、风险、内控管理体系进行有效衔接、协调统一；如何进一步整合管理资源，提升管理效能，从而避免职能交叉、工作重复、合力不足、效率不高、效果不显著等一系列问题。京城机电结合自身实际，建立四位一体化的风险管理体系，对法律事务管理、合规管理、风险管理、内部控制有关组织机构、工作目标、工作内容、方法、机制以及工作流程等进行有机整合，将原本独立的法律风险管理体系、合规管理体系、经营风险管理体系及内部控制体系进行融合，建立平台统一、信息共享、流程整合、功能强化、协调运转的风险一体化管理体系，为其他企业 整合风险管理资源、融合风险管理职能，提升依法治企能力及风险管理水平，建立真正有效的、适应新形势市场竞争需要的一体化的风险管理模式进行了探索，提供了可以推广、借鉴的风险管理模式。
正文
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sata连接器北京京城机电控股有限责任公司（简称“京城机电”或“公司”）是首都大型装备制造与服务公司，目前拥有14家重要装备制造企业，6家公司，1家上市公司，6家科研院所和学校。京城机电的前身是1949年成立的北京市人民政府工业局，1999年6月2日经市政府批准，改制成北京机电工业控股（集团）有限公司，2000年9月26日正式更名为北京京城机电控股有限责任公司。京城机电深耕装备制造领域，完成了众多国家急需的重大技术装备，填补多项国内空白，奠定了在国家装备制造中行业领先的重要地位。
dna测序京城机电围绕疏解非首都功能，转型升级，培育“高精尖”，遵循《中国制造2025》及“北京市加快科技创新构建高精尖经济结构”要求，坚持以科技创新为核心，打造国际化机床产业集团，重点发展高端数控机床、天然气/氢燃料气体储运装备、高端液压
件及系统集成、智能绿印刷设备、环保设备等五个具有市场优势的产业，培育发展机器人及智能制造、增材制造两个战略先导产业；打造出“京城”“北一”“北人”“华德”“天海”等众多知名企业和品牌，产品销往美国、法国、德国、意大利、澳大利亚、日本、瑞士、新加坡、印度、越南等70多个国家和地区，在国内外装备制造领域中享有盛誉和影响力。
京城机电在“十三五”“创新、效益、转型、升级、共享”五大发展理念引领下，全力以赴打造高端装备制造与服务、文化创意及功能服务为一体的产业结构，成为国内领先的装备制造产业集团。
01 背景
为促进国有经济持续健康发展，防范企业风险，国务院国资委及北京市国资委对国有企业建立健全法治体系、合规管理体系、全面风险管理体系以及内部控制体系均提出了明确要求。按照市国资委的管理要求，2007年8月起，京城机电制定《法律事务管理制度》，成立法律事务中心，逐步建立法律风险防范体系；2013年，京城机电启动内控体系建设工作，并于2015年完成内控体系建设；2017年9月，京城机电制定《经营风险防控体系建设
方案（试行）》以及《风险信息库》，初步建立经营风险防范体系；2018年2月起，北京市国资委陆续开展研讨会、组织宣传培训并下发《市管企业合规管理工作实施方案》，京城机电启动合规管理体系建设。
上述法律、合规、风险、内控管理工作，由于启动时间不同，监督实施主体不同，京城机电按照上级要求逐步推进，四大体系建设先后分别由三个部门负责，法律合规工作由法律事务部门负责，风险管理由运营管理部门负责，内控建设由财务部门负责。相应地，京城机电对所属下级单位的法律、合规、风险、内控管理，也由不同部门分别开展。工作推进过程中，存在职能交叉、工作重复、合力不足、效率不高、效果不显著等一系列问题。如何构建既满足国资监管要求，又符合公司实际、有效运行的风险管理体系，并能够适应市场竞争新形势，深入推进国企改革转型升级，成为京城机电亟需解决的课题。
为解决上述问题，京城机电成立了专项课题工作组，通过走访调研内外部企业，对公司高管及管理岗位人员进行访谈，组织外部风险管理专家论证，梳理法律、合规、风险、内控的内涵、管理流程、体系、区别与联系等，经过大量工作，专项课题工作组研究发现，四项职能不是对立的，而是协调统一的，可以进行有机融合。只要对法律事务管理、合规管理、风险管理、内部控制有关组织机构、工作目标、工作内容以及工作流程等进行有机整合，
建立一体化管理平台，并有效实施，就能构建平台统一、信息共享、流程整合、功能强化、协调运转的法律、合规、风险、内控一体化管理体系（简称“风险一体化管理体系”）。在改革转型、攻坚克难的大背景下，构建与实施风险一体化管理体系显得尤为迫切：
图1 风险一体化管理内涵图
（一）管理成本降低、提高效率的需要
京城机电风险管理职能分散，为“多头”管理模式，即法律、合规管理职能在法律事务中心，风险管理职能在战略运营部，而内部控制建设职能在计划财务部，三个部门分别开展管理活动，存在管理“三张皮”现象。另外，合规管理、内控管理、风险管理的流程均包含风险识别、风险评估、风险控制、监督与改进等环节，多个部门各自开展工作，存在重复管理、资源浪费等问题，也给所属下级单位造成了工作负担。所以，为降低管理成本，提
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