影视版权融资信托尽调报告模板
篇⼀：中融国际信托-尽调报告(更新)
A国际信托有限公司 A-南通B1号财产权信托项⽬
自动甩干拖把尽职调查报告
（报告完成⽇期：XX年2⽉13⽇）
经办业务部门：投资银⾏部
声明与保证
我们在此声明与保证：本报告是按照《A国际信托有限公司信托业务尽职调查⼯作指引》和有关规定，根据融资申请⼈提供的和本⼈收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项⽬特点设计交易模式、制定信托计划⽅案后完成的。报告全⾯反映了客户及项⽬最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。
直接调查⼈签字：
年⽉⽇
直接调查⼈签字：
年⽉⽇
部门负责⼈签字：
电机支架
年⽉⽇
⽬录
⼀、⼆、（⼀）（⼆）（三）
项⽬背景
信托计划要素及交易结构
信托计划要素交易结构流程描述
1、确认债权债务关系
2、设⽴财产权信托，受让应收账款
3、债权转让通知
4、委托⼈回购义务
5、政府出具相关⽂件
6、担保措施委托⼈情况基本情况公司性质财务状况征信状况债务⼈情况基本情况 财政实⼒情况 1、财政状况分析 2、政府债务情况应收账款项⽬情况
项⽬基本情况项⽬建设情况
壳体加工
该项⽬与应收账款情况说明抵押物(担保⼈)情况风险及风险控制措施
27 28
5 6 6 7 7 7 8 8 8 8 9
9 9 10 10 12
12 12 14 14 23
24 24 24 25
25 27
疲劳驾驶预警系统三、（⼀）（⼆）（三）（四）四、（⼀）（⼆）
五、（⼀）（⼆）（三）六、七、⼋、
（⼀）信⽤风险及控制措施（⼆）管理风险及控制措施
校园网管理系统
（三）政策风险及控制措施（四）操作风险及控制措施九、
结论和建议
28 28
29
项⽬摘要：
南通市通州区，位于江苏省东南部，长江下游北岸，东临黄海，南依长江，境内河道纵横交错，区位优势得天独厚。通州区经济发达，⼈⼝稠密，它以占%的⼟地，创造了 全国%的GDP、%的财政收⼊，⼈均GDP超过全国的3倍。
本次信托合作⽅南通B交通⼯程有限公司（以下简称“南通B”）成⽴于XX年，主营业务为交通基础设施建设、建材销售等。南通B⽬前处于暂时性资⾦困难，拟作为委托⼈将其享有的对南通市通州区⼈民政府（以下简称“通州区政府”）的部分应收账款信托给受托⼈作为信托财产，设⽴财产权信托，以缓解其资⾦流动和周转压⼒。
南通B以其对通州区政府的501,276，元的应收账款信托给A信托，成⽴“A-南通B1号财产权信托”（下称“本信托”），合格投资者以全部认购资⾦总额认购本信托项下信托受益权（交纳认购资⾦的合格投资者成为本信托的认购⼈和受益⼈），A信托将信托受益权认购资⾦⽀付给南通B，信托利益（全体受益⼈可获分配的信托利益总额为信托财产总额扣除应由信托财产承担的费⽤、税费后的余额）实现后，向信托受益⼈分配信托利益。在信托成⽴每届满半个信托年度之⽇，通州区政府通过履⾏部分应收账款⽀付义务或指定第三⽅代为⽀付，实现本信托该存续期的信托收益，在信托届满之⽇，通州区政府通过履⾏部分应收账款⽀付义务或指定第三⽅代为⽀付，实现本信托的信托利益。同时南通B承
诺应收账款未能到期偿还，由其⽆条件回购受托⼈持有的未偿付标的债权。南通市通州区泽通开发事业有限责任公司ntest
（以下简称“南通泽通”，该公司与南通B为关联公司）以其拥有的⼟地证号为01-021-（100）-074住宅⽤途宗地的⼟地使⽤权（评估价值约亿元）抵押给A信托，另外，南通B在信托推介期前将追加抵押⼀块价值约亿元的⼟地使⽤权抵押给A信托，作为南通B承担信托受益权回购义务的担保。
为保证信托计划期限届满时，通州区⼈民政府或指定的第三⽅可以如期履⾏应收账款⽀付义务，南通市通州区惠通投资有限责任公司（以下简称“南通惠通”）将为该笔债权提供不可撤销的连带责任担保。
⼀、项⽬背景
XX年，南通B承建了南通市的临海⾼等级公路通州段项⽬。经查验⼯程监理报告（出具⽇XX年1⽉10⽇），该项⽬的路基建设已基本完成，⽬前完⼯量已达到项⽬整体⼯程量的80%。根据南通B与通州区政府签署的《临海⾼等级公路通州段建设⼯程BT项⽬融资
篇⼆：融资企业尽调材料清单
项⽬单位基本情况介绍
（⼀）项⽬单位基本情况
包括但不限于：历史、现状、股权结构、股东情况、公司治理与组织结构、主营业务、所处⾏业、注册资本、基
本户开户银⾏，开户账号等
（⼆）相关证照（重点）
营业执照
组织机构代码证，
国税、地税税务登记证，
法定代表⼈证明书，
开户许可证，
贷款卡复印件，
公司章程复印件，
特许经营证书（属于特许⾏业的还须出具主管、部门的特许经营证书，如⾦融许可证）等，需加盖公章。
（三）项⽬单位⼈⼒资源情况
包括：⾼管和核⼼业务⼈员简历、员⼯数量、结构，技术⼈员数量和⾻⼲技术⼈员情况
（四）项⽬单位近三年经营情况
（五）项⽬单位近三年经审计的年度财务报告，并须有财务报表说明（重点）
（六）项⽬单位债权债务、抵押担保情况
（七）项⽬单位在各银⾏的评级、授信情况
(转载于: ⼩龙⽂档⽹：影视版权融资信托尽调报告模板) （⼋）信托计划资⾦⽤途, 请提供项⽬可⾏性报告（重点）（九）信托计划还款计划分析（重点）
（⼗）实际控制⼈介绍
（⼗⼀）质押股权详细情况（重点）(包括稠州银⾏详细介绍)
篇三：信托项⽬尽调资料清单
信托项⽬尽职调查资料清单
⼀、项⽬公司主体资料
1、⼯商⾏政管理局盖章的⼯商登记最新查询资料原件（股东结构、董事会构成、股东和注册资本演变情况、验资报告等）；
2、《企业法⼈营业执照》(副本)及历次变更情况；
3、《组织机构代码证》；
4、《税务登记证》；
5、《公司章程》及《历次章程修正案》；
6、最近三年经审计的财务《审计报告》，最近⼀期财务报表；
7、法定代表⼈⾝份证明，⾝份证复印件，法定代表⼈本⼈签字样本、公章样本；
8、纳税记录证明⽂件；
9、贷款卡复印件及密码；
10、信⽤评级证明复印件；
11、中国⼈民银⾏信贷登记系统查询资料、被查询企业授权信托公司查询的书⾯授权委托书。
⼆、项⽬公司开发资质、融资内部⼿续及声明（房地产类需要）
12、房地产开发资质证明⽂件；
13、关于融资事项的内部审批⽂件（股东会决议、董事会决议）；
14、对外重⼤合同、债务、担保、诉讼（含仲裁、⾏政处罚、执⾏案件）事项的情况表及《声明书》；
15、关联交易情况。
三、项⽬⼟地情况（房地产类需要）
16、项⽬⼟地“招、拍、挂”资料（出让公告、⼟地交易成交确认书等）；
17、《国有建设⽤地使⽤权出让合同》；
18、⼟地款缴款及缴税凭据；⼟地现状（有⽆待拆迁情况）、照⽚资料（⾃拍）或开发状况；
19、⼟地交付⼿续资料或未交付⼟地的情况证明资料；
20、本省及本市政府或有关政府部门关于本项⽬的所有批⽂、会议纪要等⽂件。
四、项⽬⽴项审批资料（房地产类需要）
21、项⽬已获批准的项⽬建议书、可⾏性研究报告；
22、同地区同⾏业调查或分析报告；
23、拆迁安置的相关说明；（相关协议等法律⽂件、政府有关⽂件）
24、⾏政机关对项⽬同意⽴项的正式批复⽂件；
25、项⽬已经按规定完成环境影响评价审批，取得的批准报告或批复⽂件；
26、《国有建设⽤地使⽤权证》；
27、《建设⽤地规划许可证》；
28、《建设⼯程规划许可证》；
29、《建设⼯程施⼯许可证》或《预售许可证》；
30、《基本建设投资项⽬登记备案证》。
五、项⽬公司法⼈股东资料：
31、⼯商⾏政管理局盖章的⼯商登记最新查询资料原件；
32、企业法⼈营业执照；
33、组织机构代码证；
34、税务登记证；
35、房地产开发资质证书；
36、《公司章程》及历次《章程修正案》；
37、股东出资的《验资报告》；
38、最近三年经审计过的《审计报告》，最近⼀期财务报表；
39、法定代表⼈⾝份证明，⾝份证复印件，法定代表⼈本⼈签字样本、公章样本。
六、其他重点调查（房地产类需要）
40、项⽬⼟地(或在建⼯程)评估报告；
41、项⽬⼟地(或在建⼯程)的他项权证（抵押情况）；
42、项⽬公司法⼈股东内部关于本次融资计划的股东会决议；
（查明项⽬公司股东之股东会结构、董事会成员构成、章程）
43、⼟地延伸调查：
招拍挂⽂件资料，配套规定，政府对本项⽬关于⽂化地产等的相关要求之具体⽂件或普适政策⽂件（若有则提供）；
44、当地房屋限购相关政策（若有则提供）；
45、项⽬公司、股东对所提供资料⽆瑕疵的担保声明。
七、担保情况
46、项⽬公司实际控制⼈的担保声明；
47、作为实际控制⼈的相关证明（股权⽐例、资信证明）。⼋、资⾦情况
48、企业资本⾦到位情况及已经投资的资⾦情况；
49、已投资⾦的来源情况；
50、拟融资的⽤途明细情况。
九、其他
51、能源类企业资质证书情况；
52、项⽬公司或集团的组织架构；
53、项⽬公司或集团董事会成员、⾼管⼈员简介。
豫公网安备41160202000603
站长QQ:729038198
关于我们
投诉建议