第27期2023年9月江苏科技信息
Jiangsu Science and Technology Information
No.27
September,2023
作者简介：何玉玲(1989 )，女，辽宁辽阳人，助理研究员，硕士研究生；研究方向：知识产权㊂ 何玉玲，王瑞君
(国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心，四川成都610000)
摘要：经济社会高质量发展离不开知识产权高质量发展，高价值专利的培育与运营既是加快建成创新型国家和知识产权强国的需要，也是经济社会高质量发展的需要㊂专利的经济价值是高价值专利培育的落脚点㊂文章阐释了高价值专利经济价值的基本含义，分析了高价值专利培育的一般流程，分别从狭义和广义探究经济价值运用的主要方法，并提出促进产业和知识产权协同运用，提升知识产权转化经济效益等有效措 施，为相关领域人员提供参考㊂关键词：高价值专利；经济价值；培育；运营中图分类号:D923.42;DF523.2㊀㊀文献标志码:A 0㊀引言
㊀㊀2021年3月，两会受权发布的 十四五 规划将 每万人口高价值发明专利拥有量(件) 作为经济社会发展主要指标之一，为了达成预期性指标，国务院进一步制定了‘ 十四五 国家知识产权保护和运用规划“和‘知识产权强国建设纲要(2021 2035年)“，并细化目标和规划，传递出国家旨在建设高质量知识产权的发展方向㊂
2022年1月,‘区域全面经济伙伴关系协定
(RCEP)“生效实施，其涵盖亚太15个国家(东盟10
国㊁澳㊁新㊁日㊁韩㊁中)[1]，生效后成为全球人口最多㊁经贸规模最大的自贸协定㊂该协定专门设置了知识产权章节，涵盖了各个知识产权类别，全面提升了区域内知识产权整体保护水平，有助于促进区域内创新合作和可持续发展㊂
2022年10月，科技部发布‘ 十四五 技术要素市 场专项规划“，通过支持建设知识产权与科技成果产权交易中心，积极推动多种金融方式支持科技成果转化㊂
经济社会高质量发展离不开知识产权高质量发展㊂狭义的知识产权包括文学知识产权和工业知识产权，专利权是工业知识产权的重要形式之一㊂专利权具有技术价值㊁法律价值㊁市场价值㊁战略价值和经济价值等5个价值维度㊂其中，专利经济价值是高价值专利培育的落脚点㊂本文将从高价值专利出发，探讨其经济价值培育和运营方法及重要意义㊂1㊀何谓高价值专利的经济价值
㊀㊀高价值专利，主要是指符合国家重点产业发展方向㊁专利质量较高㊁价值较高的有效专利㊂专利是创新主体对于自己的创新成果进行保护的最重要方式
之一，创新主体只有通过将创新成果转化为高价值的专利，才能实现将创新成果转化为经济价值和市场价值㊂
专利的市场价值包括运用专利占领市场㊁扩大市场㊁垄断市场㊂专利的经济价值包括大部分高市场价值以及专利交易和运营中体现出高价格的其他专利，经济价值与市场价值的区别在于是否直接变成现金流㊂在实际经济活动中，不乏通过运用专利占领市场进而获得高收益的案例，比如源德盛围绕其创新研发出的一款一体式自拍杆申请了实用新型专利，该专利因其广阔的市场价值前后一共被竞争对手提起无效宣告请求22次，但其核心权利要求部分仍然屹立不倒，这个小小的自拍杆在2019年给源德盛带来了3.5亿元人民币的销售额，可见其核心专利所带来的经济价值显著，专利的高价值可见一斑㊂
政府层面统计高价值专利数量的指标有5条，满足其中之一的即是高价值专利，而 实现较高质押融资金
额的发明专利 便明确体现出一项专利的经济价值㊂在高价值专利扩大价值的手段中，金融手段往往起到事半功倍的杠杆作用㊂2㊀高价值专利的经济价值培育
㊀㊀对各领域侵权无效专利的案例进行分析可以看出，当前高价值专利难以进行培育的主要原因有以下
几方面：第一，申请主体对现有技术缺乏充分了解和总体掌握，技术研发方向㊁发展趋势㊁产业动态把握不准，可能导致创新研发在重复别人的老路而难以规避已有的保护范围，也可能导致真正有价值的核心创新成果无法得到及时有效的保护；第二，申请主体缺乏专利高价值挖掘和布局的指导和经验，对于既有成果
无从下手；第三，我国的知识产权保护起步较晚，大多数人缺乏专利基础知识，导致专利申请质量欠佳，撰写技巧和答复技巧均有待提升㊂
高质量专利是高价值专利的基础，追求专利的高质量，最终目的还是要实现高的经济价值㊂高价值专利培育的一般流程具有3个关键环节，即专利挖掘㊁专利布局和专利申请㊂
2.1㊀高价值专利挖掘
㊀㊀专利申请可以由不同的主体提出，通常是科研技术人员根据对其创新研发技术的理解而提出，但这样的形成途径往往依赖于技术人员对技术本身的直观理解，缺乏目的性和针对性，对创新的保护往往不
够全面和有效㊂特别是随着知识产权保护的重要性日益凸显，单纯依靠技术人员自发㊁随机的专利申请，无法及时有效地将创新主体的创新成果转化为有价值的专利权，也无法满足当前知识产权运用的需求㊂与上述专利申请及专利形成的自发和随机过程不同，专利挖掘是指对创新成果进行有意识的分析㊁组织㊁拆分和筛选，从而完成实施专利的过程㊂其目的是实现对创新成果的保护，规避法律风险，实现商业利益㊂从专利挖掘的定义可知，专利挖掘处于创新主体专利工作流程的前端，对后期的专利布局㊁管理㊁运用和保护有着深远的影响，是创新主体开展专利工作的基础㊂目前对于专利挖掘类型并没有统一的分类标准，根据专利挖掘的目的可以分为成果保护型㊁包围拦截型和规避设计型，根据专利挖掘的起因可以分为研发项目型㊁专利改进型和标准制定型，根据挖掘基于的技术资源来源的不同可以分为问题导向型和跟随策略型㊂
以机械领域的问题导向型专利挖掘为例，该领域通常来说改进目的非常明确，一般都会涉及提高效率㊁提高精度㊁提高可靠性㊁提高安全性㊁延长寿命㊁缩小体积㊁维护方便㊁降低成本㊁降低能耗㊁降低排放等中的某一项或某几项，技术的创新往往是围绕这些目的展开㊂随着技术日新月异的发展，为达到相同的技术目的而可采用的技术路线不断增多，创新手段和创新模式也呈现出多样化发展㊂但在明确改进目标的前提下，技术人员的创新仍会遵循一定的设计路线，使得机械领域难以出现革命性的核心创新，多是在现有基础上的添补式或更替式改进，而一旦设计出基础性的核心创新，则对其产品的市场主导地位有着深远的影响㊂九阳公司的 易清洗多功能豆浆机 (参见CN201846732U)就是将小孔有底过滤网换成
了大孔无底导流罩，从而彻底解决了滤网难清洗的问题㊂九阳也正是以该核心专利为武器，击败了包括飞利浦㊁美的㊁苏泊尔等公司在内的强有力竞争对手，牢牢占据了市场主导地位㊂
2.2㊀高价值专利布局
㊀㊀专利布局指创新主体根据组织发展战略，综合产业㊁产品㊁市场㊁成本预算和自身竞争优劣势等因素，对研发项目进行全面的专利规划设计的过程，涵盖专利分布策略与方案㊁补充研发建议㊁补充或完善技术交底书等方面㊂专利布局是一种构建专利组合的顶层规划指导思想，往往极大地影响技术披露㊁专利运营㊁维权活动等一系列专利运用的策略㊂同时由于技术和市场的动态变化，创新主体的专利战略也需要做出相应的调整㊂因此专利布局不仅是创新主体实施专利战略的起点，也贯穿于创新主体实施专利战略的全过程㊂
专利布局和专利挖掘通常是共同进行的，二者相辅相成㊂专利挖掘的工作偏向于将创新成果转化为专利的过程，专利布局则是综合利用专利挖掘的专利成果，结合购买㊁交叉许可等商业手段，将单件的专利形成专利组合的过程㊂
九阳在一个小小的豆浆机上拥有300多项专利，形成了强大的专利保护网㊂九阳在这个领域有4个主要竞争对手，多年间对其提起了30起专利无效宣告，其中83%的诉讼以九阳的抗辩成功告终，而在九阳发起的11起专利诉讼中，近82%的官司胜诉㊂目前，这些竞争对手已经被九阳彻底击垮，不得不与九阳达成
一个内部协议，即其他竞争厂商只能生产九阳上市1年以上的产品，最新一代的产品只能由九阳自己销售㊂这种广撒网式的专利布局为九阳赢得了市场竞争优势，带来了巨额的经济利益㊂
2.3㊀高价值专利申请
㊀㊀专利的经济价值对专利自身提出了更严格更全面的要求，技术方案是否明确和先进㊁保护范围是否合理和稳定，决定了专利的经济价值能否有效体现㊂专利申请文件是记载发明智慧贡献的重要文字载体，也是发明创造能否获得专利权的审查基石㊂专利保护的实践证明，仅有一个好的发明创造还不够，还必须写好专利申请文件，才能在专利保护链条中争取与技术贡献相匹配的最大限度且稳定的保护㊂因此，一份结构完整㊁撰写规范㊁逻辑严谨的专利申请文件，不但能充分展示发明者的智慧成果，为社会公众提供有效的技术创新信息，更是日后获得稳定专利权属的关键㊂
专利申请文件在权利要求撰写时应遵循以下原
则，独立权利要求不含有非必要技术特征，独立权利要求的技术方案只要能够解决技术问题即可，不要只保护优先的技术方案，权利要求不含有难以对比和收集的技术特征㊂
具体实施方式作为专利申请文件的一部分，其撰写的好坏会对一件专利申请的走向带来决定性影响，下面以两个案例为例㊂
新日铁的一件驳回案件就是通过精心设计的具体实施方式获得二审法院的认可，值得借鉴㊂该申请的申请文件包括实施例3组共30余个，对比例3组共10余个，不仅支持独立权利要求的实施例和对比例之间存在着对比，支持不同从属权利要求的不同优选实施例之间也存在着更优选技术效果和一般优选技术效果之间的对比，且比较例不是随便确定的，而很可能是从众多现有技术中经过充分检索调查，客观确定的较为接近的现有技术㊂这样，就能够合理确定本申请的技术贡献，进而围绕其技术贡献构建保护范围合适且创造性能够得到确认的技术方案，同时，申请人为克服不具备创造性缺陷而进行修改的余地很大㊂反观而言，申请人在申请专利时便对技术效果进行了深入挖掘，并在布局专利时精心设计到了申请文件当中㊂
而宁德新能源的一件无效案件则是由于在具体实施方式中，对比例的取值落入权利要求的保护范围，使得该专利的权利要求涵盖了 无法实现本专利技术效果和无法预料效果的技术方案 ，权利要求没有得到说明书的支持，从而被宣告全部无效㊂
3㊀高价值专利的经济价值运用
㊀㊀专利运用是指行为主体通过对专利或专利情报的利用，以获取直接收益或间接收益的各类专利活动的总称㊂
3.1㊀狭义的专利运用
㊀㊀狭义的专利运用是指能够为行为主体实现直接收益的专利活动㊂直接收益是指既可以通过专利技术方案的实施即产业化实现，包括专利的自实施和许可㊁交易㊁转让后的他人实施，也可以通过专利的市场化运营即商品化㊁金融化实现的收益㊂
专利商品化的表现形式包括专利许可㊁专利交易㊁专利转让等㊂专利许可又称为专利实施许可，是指在专利有效期内，专利权人许可他人在约定的地域㊁期限和方式范围内实施其专利技术，并可以向被许可人收取一定使用费的行为㊂专利交易是指将专利以有偿的方式在不同的经济主体间的转移，买方取得专利使用权或所有权，卖方获得超额经济利润[2]㊂专利转让是指专利权人按照约定将其专利申请权以及专利权移转给受让方的法律行为，包括专利申请权转让和专利权转让㊂
专利金融化是指利用各类金融工具将专利申请㊁专利权等作为投融资标的在金融市场上进行投资㊁融资和避险的行为㊂金融化的表现形式包括专利质押融资㊁专利保险㊁专利股权化㊁专利证券化㊁专利投贷联动等多样化的知识产权金融服务手段㊂随着专利产品作为无形资产进行入股和增资扩股的交易发展，专利在市场中的收购㊁许可㊁转让㊁拍卖开始逐步规范和普及㊂
3.2㊀广义的专利运用
㊀㊀广义的专利运用是指能够为行为主体实现直接收益或间接收益的专利活动㊂间接收益是指既可以通过专利竞争性利用行为来实现，也可以通过专利情报利用行为来实现的收益㊂专利竞争性利用行为实现
的间接收益主要体现为改善行为主体的专利竞争地位，帮助其强化竞争优势㊁弥补竞争劣势，形式包括专利布局㊁专利诉讼㊁专利无效㊁专利联盟㊁专利标准化等㊂目前，越来越多的企业开始注重对于专利情报的利用，将其作为科研技术转化经济价值的有效武器㊂专利情报利用是指通过对专利大数据中所蕴含的技术㊁法律㊁人才㊁市场等多维度信息的采集㊁加工㊁整理㊁分析和归纳，提炼出相关领域的产业㊁市场㊁专利和技术等方面的竞争格局，为行为主体生产经营㊁技术研发㊁市场开发拓展和升级转型提供针对性的解决方案和情报支撑的行为，表现形式包括专利导航㊁预警等方式㊂专利导航是一种运用产业㊁技术㊁市场㊁专利等多维度大数据对特定研究对象在相关领域所面临的产业㊁专利㊁技术竞争进行结构化分析，为其实现创新发展和核心竞争力提升提供决策支撑和发展路径指引的研究范式㊂专利风险预警是指运用专利分析方法，对行为主体作出的与专利相关的行为进行分析㊁识别与研判，并向行为主体预警提示其风险行为可能带来的侵犯他人专利权或被侵犯专利权从而造成损失的现实风险或潜在风险㊂通过专利情报利用行为实现的间接收益主要体现为帮助行为主体有效提升决策科学性㊁引导和支持技术研发创新㊁优化完善营商环境㊁识别防控产业风险等㊂
4㊀对策建议
㊀㊀做好高价值专利的经济价值培育与运营工作，需要在规划和纲要的引领下，在党的二十大精神指引下，采取一系列有效措施㊂
4.1㊀促进产业和知识产权协同运用
㊀㊀高校和科研机构凭借自身的基础研究优势，在某
一领域中能够带来新技术和新成果，在一定程度上形成技术革新，但由于高校和科研机构可能缺乏对产业的全面认知，难以将其技术创新成果转化为可观的经济效益㊂相反，企业在技术研究方面可能难以走在行业前列，尤其是中小型企业，但其具备技术产业化的条件，凭借着对经济效益的敏感性，具有挖掘和实现高价值专利经济价值的先天优势㊂因此，高校和科研机构可以加强与企业的深度合作，实现校企联动，打通基础研究到新技术再到高价值专利经济成果的转化渠道㊂企业可以通过创新合作模式，比如开展新订单研发和投放模式，主动提出技术需求，引导高校和科研机构对新技术新领域的定向研究㊂同时，凭借专利导航的可定制性特点，企业可建立专利导航决策机制，优化战略性新兴产业发展模式，增强产业集创新引领力[3]㊂
4.2㊀提升知识产权转化经济效益
㊀㊀当前，知识产权运营服务体系还不够全面，知识产权运营服务平台也较为单一，知识产权金融化实现渠道也有待改进和优化㊂将知识产权更全面㊁更快速地转化为经济效益，需要各方通力合作，既要完善知识产权运营服务管理和监督体系，以提供优质保障，也要丰富知识产权运营服务平台，提供政府主导企业参与的多主体知识产权运营服务平台[4]，以加快推进知识产权运营服务向专业化和高水平发展㊂同时，还可以健全知识产权投融资㊁保险㊁资产评估㊁信用担保等增值服务体系和相关管理机制，鼓励创新，提高专利实施和专利运营质量与效能，充分发挥金融支持知识产权转化的作用㊂
5 结语
㊀㊀站在新的历史起点上，促进高价值专利的创造和运用既是加快建成创新型国家和知识产权强国的需要，也是经济社会高质量发展的需要㊂特别是与我国经济社会发展密切相关的创新领域，更应当注重高质量专利的培育和运营㊂高价值专利的经济价值培育是一项系统工程，涉及创新主体多个不同部门之间的通力合作，而培育出的高价值专利本身持有成本高，若无法发挥其应有的经济价值，则将成为限制其价值体现的掣肘㊂在党的二十大擘画的新征程上，要树牢高质量发展的理念，把创造质量和运用效益摆在更加突出的位置，以知识产权高效益运用支撑经济高质量发展㊂
参考文献
[1]胡琳萍，涂奇.RCEP机制下的企业海外知识产权管理机制研究[J].中小企业管理与科技,2022(22):71-73.
[2]林小爱.专利交易特殊性及运营模式研究[J].知识产权,2013(3):69-74.
[3]国务院.国务院关于印发 十四五 国家知识产权保护和运用规划的通知[J].西宁市人民政府公报, 2021(10):3-15.
[4]吴弘，袁腊梅.企业知识产权战略的法制化[J].上海企业,2006(4):18-21.
(编辑㊀李春燕)
Research on the cultivation and operation of economic value of high-value patents
He Yuling Wang Ruijun
Patent Examination Cooperation Sichuan Center or the Patent Office CNIPA Chengdu610000 China
Abstract High-quality development of economic society cannot be separated from the high-quality development of intellectual property.The cultivation and operation of high-value patents is not only the need to accelerate the construction of an innovative country and a strong intellectual property country but also the need for high-quality development of economic society.The economic value of patents is the foothold for cultivating high-value patents.This article explains the basic meaning of the economic value of high-value patents analyzes the general process of cultivating high-value patents explores the main methods of applying economic value from a narrow and broad perspective and proposes effective measures to promote the collaborative application of industry and intellectual property improve the economic benefits of intellectual property transformation and provide reference for personnel in related fields.
Key words high-value patent economic value cultivation operation
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