企业IPO 尽职调查系列表单汇总
一、法务事项表单
(一) 公司历史沿革表(工商内档); (二) 历次批准证书和批复文件; (三) 历次营业执照; (四) 历次验资报告; (五) 历次审计报告; (六) 历次评估报告;
(七) 公司经营所需的资格证照;
(八) 公司平面图、土地证及房产证情况; (九) 公司专利证书;
(十) 公司商标证书; (十一) 公司荣誉证书;
(十二) 公司组织结构图(范本); (十三) 公司股东持股情况表;
(十四) 近三年 5 以上股东及董监高核心技术人员对外投资列表; (十五) 近三年董监高核心技术人员对外兼职情况(另附个人简历); (十六) 近三年公司关联方调查;
(十七) 国家关于本行业的产业政策(目录范本);
(十八) 公司规章制度(含三会决议文件及部门职能表/岗位说明书);
(十九) 公司员工花名册(范本)(含工资表、劳动合同、社会保险费申报明细表); (二十) 员工结构统计表;
(二十一) 股东董监高及核心技术人员个人信息表; (二十二) 董监高及核心技术人员档案资料表;
(二十三) 公司生产组织流程图(范本); (二十四) 公司生产工艺流程图(范本); (二十五) 有效期的重要采购、销售及其他商务合同(范本); (二十六) 供应商档案;
(二十七) 经销商档案;
(二十八) 公司企业文化及战略规划; (二十九) 公司诉讼材料统计表;
(三十) 国内本行业企业销售收入及利润排名(范本)。
二、财务事项表单
(一) 近三年一期财务报表;
(二) 主要产品(系列或种类)生产成本; (三) 主要产品(系列或种类)毛利率;
(四) 产品主要材料构成;
(五) 近三年执行税种及税收政策依据; (六) 所得税汇算表;
(七) 增值税申报表; (八) 银行存款记录;
(九) 近三年银行借款统计表; (十) 近三年对外担保统计表;
(十一) 近三年前十大供应商统计表;
(十二) 近三年前十大客户统计表;
(十三) 产品种类(系列)销售额排名; (十四) 近三年各区域销售额排名;
(十五) 产品季节性和周期性指标; (十六) 近三年前十大应收款统计表; (十七) 近三年期末资金往来明细表; (十八) 近三年政府奖励金明细;
(十九) 近三年缴交行政明细; (二十) 附表(图)
1、公司业绩规划表;
2、生产要素匹配表;
3、生产要素匹配关系图;
4、融资计划表;
5、固定资产清单。