2011年第06期（总第105期）
国家知识产权局规划发展司 2011年4月14日
2010年中国有效专利年度报告(一)
内容提要
截至2010年底，我国有效专利共计2,216,082件。其中，国内1,825,403件，占总量的82.4％；国外390,679件，占总量的17.6％。分专利类型看，有效发明专利564,760件，有效实用新型专利857,968件，有效外观设计专利793,354件。国内有效专利主要呈现如下特点： 一、国内有效专利实现快速增长，结构不断优化
国内有效专利结构“十一五”期间不断优化。一是有效专利中，国内比例明显提升。2006年国内有效专利比例为75.5%，2010年国内有效专利比重达到82.4%。二是有效发明专利中，国内比例明显提升。2006年有
效发明专利国内占33.3％，2010年国内所占比例为45.7％。三是国内有效发明专利中，职务发明专利比例明显提升。国内职务发明比重从2006年的70.1％上升到2010年的81.3％。
二、有效专利为经济发展方式转变提供有力支撑
有效专利优势支撑地区经济发展与产业结构转型。2010年底，有效发明专利数量排序国内前五位的地区分别是广东（4.2万），北京（3.9万），上海（2.4万），江苏（2.0万），浙江（1.8万）。北京每百万人口拥有的有效发明专利数已经达到2,222件，上海为1,241件。国内经济发达地区正在将拥有专利优势逐步转化为经济发展优势，从而实现区域经济结构转型升级。
国内有效发明专利的优势领域增多。2010年，在有效发明专利的所有39个技术领域中，国内占有数量优势地位的领域有15个，比2009年新增了生物材料分析、机器工具、地热能和风能技术四个领域，其中地热能和风能技术这两个领域是世界知识产权组织在2010年最新修订的四个领域中的两个。在食品化学、药品（含中药）、土木工程和材料、冶金等领域，国内有效发明专利数量优势进一步扩大。 三、存在的问题
尽管国内有效专利数量增长较快，形成了比较明显的创新领域，但离把创新作为转变经济发展方式的重要支撑的基本要求，仍有较大的差距。
（一）专利市场化水平不高
专利的维持时间是表征专利运用与市场化水平的关键指标。维持时间越长，说明创造经济效益的时间越长，市场价值越高。以发明专利为例，统计显示，国内有效发明专利维持时间超过5年的有46.7％，超过10年的有4.6％；国外维持时间超过5年的有83.5％，超过10
年的有23.8％。2010年失效的发明专利中，国内平均寿命是5年，国外则为9年。充分反映国内创新主体掌握的专利仍以“短平快”为主。
（二）高新技术领域多处劣势
在大部分领域，特别是一些高新技术领域，国外拥有的发明专利数量数倍于国内。例如，音像技术领域，国外拥有的发明专利数量是国内的3.1倍，发动机领域为2.7倍，燃料电池领域为2.4倍，半导体领域为2.2倍。在维持十年以上的发明专利中，几乎所有的领域，国外拥有量都是国内的数倍，甚至十几倍。
（三）企业核心创新能力不强
2010年，国内企业有效专利中，发明专利所占比重为14.9％，比“十一五”期初提高不到两个百分点。在家用电器领域，松下、西门子在华有效专利八成以上是发明专利；而在海尔集团拥有的专利中，发明专利比重是15.6%，美的集团仅为1.6%。在专利拥有量过千件的汽车制造企业中，通用汽车发明专利所占
比重是98%，丰田是66%，而奇瑞不到8%，长安汽车仅有3.4%。这说明，国内企业在外围创新领域表现活跃，但在核心创新领域的能力积累缓慢。
鉴于此，国内企业在产业升级换代、利用新技术的过程中，要注意规避知识产权风险；在自主创新进程中，要加强前瞻性分析，提高核心创新能力，着力寻新的技术突破点。同时，政府层面需要更加关注创新投入的产出质量和效益，构建产学研用相结合的知识产权创造与运营体系，增加国内发明专利拥有数量并延长存续期。
第一章 有效专利发展概况
截至2010年底，我国有效专利共计2,216,082件。其中，国内1,825,403件，同比增长53.0％，占总量的比重较去年上升3.9个百分点，达到82.4％；国外390,679件，同比增长19.5％，占总量的17.6％。分专利类型看，有效发明专利564,760件，同比增长28.9％，占总量的比重较去年下降3.3个百分点，为25.5％；有效实用新型专利857,968件，同比增长51.6％，占总量的比重较去年提高1.5个百分点，达到38.7％；有效外观设计专利793,354件，同比增长53.7％，占总量的比重较去年上升1.8个百分点。达到35.8％。
从图1可以看出，国内有效专利构成结构不均衡，实用新型和外观设计专利各占到国内有效专利总量的46.5％和39.3％，而创造水平及科技含量较高的发明专利比重相对较低，只有14.2％。而国外有效专利则是以发明专利为主，其占到国外有效专利总量的78.6％，外观设计专利占19.3％，实用新型专利所占比重仅有2.1％。
国内外有效专利类型分布从表面上看存在着巨大差异，但其与我国专利申请类型分布是相呼应的。图2
为截至2010年底我国所受理的国内外专利申请类型分布图，这一分布图与图1所示的我国有效专利类型分布图在国内外三种类型的比例上基本一致。
图2 截至2010年底国内外专利申请类型分布图
应该说，国内外有效专利类型分布存在较大差异的深层次原因，一方面在于国内申请人虽然创新热情极
高，但创新高度仍显欠缺，较多的发明创造集中在实用新型和外观设计上，使得我国无论专利申请，专利授权还是有效专利均呈现出实用新型、外观设计多，发明少的局面；另一方面，由于国外大多数发达国家不采用实用新型制度，或实用新型制度的运用方式与我国不同，再加上各跨国公司在华业务较少涉及工业设计，使得国外在华专利布局的重点偏向发明专利，呈现出发明专利一枝独秀的局面。
为能够更全面细致地描述当前我国有效专利状况及其特点，以下将分发明、实用新型和外观设计三章，对我国有效专利的国内外分布、专利权人类型、维持年限、技术领域、地区分布等状况进行分析。
第二章 有效发明专利发展动态
一、总体情况
如图3所示，2010年，我国有效发明专利总量为564,760件，同比增长28.9％。其中，国内有效发明专利257,893件，占总量的45.7％，同比增长43.2％；国外有效发明专利306,867件，占总量的54.3％，同比增长18.9％。
图3 近年有效发明专利国内外分布趋势
2006-2010年，我国有效发明专利总量从21.9万件快速增长到56.5万件，年均增长率26.7％，其中国内年均增长率37.1％，国外20.4％。从国内外分布上来讲，虽然国外有效发明专利数量仍占优势，但国内所占比重逐年提高。而数量上看，国内外差距也出现缩小势头。
二、专利权人类型分布
2010年，国内有效发明专利中，职务发明专利为209,559件，同比增长45.2％，占国内有效发明专利的比重为81.3％；非职务发明专利为48,334件，同比增长35.2％，占国内有效发明专利的比重为18.7％。国外有效发明专利中，职务发明专利为300,476件，同
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