作者：江琴 齐加胜 王吉平 邵静程
来源：《今日财富》2022年第08期
随着RCEP的签署，国内的企业会越来越多地参与全球产业链的合作，合作中普遍存在知识产权纠纷案例。建立良好的知识产权保护体系是企业委外研发创新成果得到保护的重要前提。研究表明：在校企合作类的委外研发过程中知识产权不明确可能给企业带来上市受阻的潜在风险;及时申请核心技术知识产权，并围绕核心专利进行一定数量的上下游技术延伸的知识产权的申请，可以对企业的知识产权进行全方位的保护;同时在制定委外合同时，全方位考虑知识产权成果转化与收益、归属与风险等问题可以有效地保护企业委外研发的知识产权。 2021年在新冠疫情影响下，有关供应链安全以及弹性供应链的讨论引起广泛注意。2020年11月中旬，15国签署了《区域全面经济伙伴关系》（RCEP）。不言而喻，协定在此时此刻达成，表明中国未来将重点开展全球合作，国内的企业会越来越多地参与全球产业链的合作，未来的分工合作会更加细化。面对越来越激烈的市场竞争，企业要在世界市场中占有一席之地，
必须拥有过硬的技术、别人难以超越的产品，建立长期获得竞争优势的能量。企业必须积极开展研发工作才能获得竞争优势，有些大型的研究拳头产品开发项目，企业通常无法掌握产品所涉及的所有相关的技术，这就需要采用合作开发或委托其他具有相应技术能力的企业进行开发，这种合作方式分为委托研发和合作研发。在这样的背景下，制定知识产权保护体系有利于保护企业研发创新成果、保护企业投入大量人力、物力、财力到研发项目的积极性。反之，在缺乏基本知识产权保护的情况下，一方面会大大降低企业进行研发投入的积极性，另一方面则会大大降低研发成果对于研发主体的经济意义。
企业委托具备高科研能力的科研院所而开发的项目属于委托研发。企业通过签订技术合同、并支付报酬的方式获得项目研发成果的所有权。在这一合作中，研发经费受企业支配，项目成果必须体现企业的意志和实现企业的使用目的。企业委外研发不同于合作研发，在合作研发过程中，企业通过合同的形式与其他企业或具备研发能力的机构共同对项目的某一个关键领域分别投入资金、技术、人力，共同参与、共同完成研发项目。法律有规定合作研发共同完成的知识产权，其归属由合同约定，如果合同没有约定的，由合作各方共同所有，而委托研发的知识产权一般归属企业。
委托研发合同的有效性以及合同履行的事实认定比较复杂。将委托研发与合作研发相混淆，合作中夹杂着个人感情、出于信任，存在合同内容不明确、责任不清的情况，导致各种纠纷案例层出不穷。其中一个重要原因是，研发合作中订立的技术研发合同格式较为簡单，缺少甚至没有知识产权归属合同或者合同条款不够严谨，存在歧义，对潜在知识产权风险预估不足。其次是，对知识产权的保护前瞻性不足，没有充分考虑未来几年甚至几十年，企业做大做强了，企业想进一步发展比如上市，在上市过程中发现委外研发的知识产权存在所属权不明确，需要被委托方上级部门签字盖章时受阻，让公司处于被动状态。另外一个原因是，我国存在知识产权制度不完善、社会知识产权意识有限、知识产权滥用等问题。
一、《民法典》对知识产权的归属
对于知识产权保护，美国在美国优先的理念的支配下，实施技术保护政策。一方面，美国限制国外的企业尤其是中国企业对美国科技企业进行技术合作，防止美国的技术研发流向国外。外国企业在美国进行并购行为受到严格的管理和控制。另一方面，美国采取技术产品进口管制措施，以限制中国科技产品进入美国市场，从而保护美国科技企业在美的市场份额。
我国也在大力的发展知识产权法规，2021年9月，中共中央国务院印发《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》，并发出通知要求各地区、各部门严格执行，到2025年知识产权强国建设取得明显成效，知识产权保护更加严格。通过法律保护知识产权，保护知识产权主体的合法权益，通过法律打击违法行为，保证知识产权市场平稳运行，知识产权价值凸显，知识产权促进创新创业蓬勃发展，品牌竞争力价值提升，也能激发企业的创造力和发明的积极性。
目前，中国企业尚处在技术去美化的过程。但随着行业的升级以及产业链的细化，合作共赢是最佳方式。在企业研发过程中对于知识产权的归属，《民法典》第八百五十九条规定：“委托开发完成的发明创造，除法律另有规定或者当事人另有约定外，申请专利的权利属于研究开发人。研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利。”
由此可见，企业委外研发的技术成果也有可能属于被委托人，企业可以依法实施该专利。这意味着企业花费巨额资金和其他投入委托他人研发的产品的专利权属于他人，在企业的发展壮大过程中，和产品的开发过程中存在受制于人的安全隐患。
二、校企合作中对知识产权约定不明确给企业带来的风险
校企合作中，企业委托高校具备研发能力的教职工开发满足企业需求的产品，作为科研成果的发明专利、实用新型专利往往由研究开发的人员来写。《民法典》规定委托开发完成的发明创造，在没有合同约定的情况下，申请专利的权利属于研究开发人。在没有约定和约定不明确的情况下，委托人和研究开发人均有使用和转让的权利。
在校企合作中产生的发明创造属于委托发明，如果事先约定了申请专利的权利的归属，那么从其约定，如果没有约定，申请专利的权利归属于作出发明创造内容的一方，就是学校，但是委托的企业可以优先使用该专利，至于给不给许可费，是学校和企业之间商定的，没有规定。同时规定在校工作人员在校期间申请的专利，往往属于职务发明专利。职务发明创造申请专利的权利属于职工所在的单位;申请被批准后，该单位为专利权人。
在专利申请过程中可以写5个以内的发明人，除了职称评定过程中，只认第一发明人，其他情况下前三发明人的权利都是一样的。在没有产生经济效益或企业没有上市之前，对企业不会造成不良影响。但是一旦产生经济效益，所有的发明人均享有专利带来的收益;如果企业将要上市，需要对知识产权进行价值评估，涉及到没有明确规定权属的专利问题，企业必须有学校相关部门的签字盖章，将会给企业的上市带来阻碍。
企业想要上市，企业股价评价的基础是核心专利技术，是企业基于该技术所拥有的市场前景。如果企业被诉专利侵权将面临被停止上市、有的甚至在上市申请程序中被推迟终止、有的自行撤回、更残酷的是上市后被冻结企业账户。
总之，企业要避免被诉专利侵权，首先要高度重视知识产权的申请，特别是申请专利权、商标权等方面的各项工作，建立完善的知识产权管理制度，有效防范可能存在的法律风险，如果等到企业壮大，产品被模仿，研发成果被剽窃而没有法律武器保护自己，往往会使企业陷入被动局面而阻碍发展。
三、企业如何保护委外研发知识产权
（一）注册知识产权越早越好
对企业而言商标权和专利权尤为重要，在美国，商品要想合理合法销售必须注册商标权。随着中国对知识产权越来越重视，及时注册知识产权，可以使企业取得在国内或全球一定范围内的保护，形成有效的技术壁垒。
知识产权的申请以“先到先得”为原则，如果两家企业或个人就相同的发明创造申请专利，
时间上早申请的企业将会被授予专利的所有权。未获得专利所有权的企业或个人在使用该专利时，需花费一笔高额的费用并取得专利权人的同意后方可使用。
没有专利权的产品在市场上销售，存在被质疑是仿制品、被提起诉、面临巨额赔款的风险;企业的产品拥有专利权越多，则拥有产品的自主性就越多，对投入大量人力、财力、物力开发的产品的保护力度就越大，安全性越高，一旦产品被模仿，拥有起诉别人的权力就越大，在产品的销售过程中也不会有面临赔偿巨额资金的后顾之忧。据《中国知识产权报》记载，中文在线先前在起诉苹果公司获得胜诉，累计获得苹果公司赔额500多万元。中文在线获苹果公司赔款的案例对知识产权保护意识的提高起到了良好的促进作用。各类侵权案例中权力人的胜诉，提升了企業对知识产权维权的信心，培养了社会大众对知识产权保护的意识。企业也要学习中文在线胜诉的知识产权意识提升专利权、商标权意识，将来可以通过法律手段追究仿制品制造商的法律责任，收回仿制品制造商因侵权而获得的收益并获得赔偿。同时阻止他人仿制自己的产品，推动企业多投入研发力度，获得更具创造力的新产品。
因此，企业需要提升专利权、商标权意识，积极提交与产品相关的专利申请，用专利权将自己的产品保护起来。同时要注重申请的专利质量，增加申请专利的各项投入力度，和高
水平、高评价的专利代理机构合作，提高专利书写的质量。内容上写明要保护的点，越多越好越详细越好。不能只图价格便宜，注重专利的数量而忽视质量。好的代理机构会给出中肯的意见。
（二）合作研发过程中，知识产权共享，带来的知识产权被模仿和挪用问题
通过研究知识产权共享，造成的模仿和挪用问题。对模仿和挪用一方的收益归属进行深入探讨，从道德和法律角度进行分析，形成针对产业链上游企业的知识产权共享方案，以及针对下游企业的知识产权共享方案。
无论是商标还是专利，都不仅仅是单一的申请，或是为了申请而申请，或只注重数量而忽略核心技术和核心品牌，而是要在一定程度上限制竞争对手对企业核心技术的“模仿”或“改进”。
近日，苹果公司又被LED封装厂新世纪光电告了，该公司已在知识产权及商业法院知识产权法庭对苹果公司提起专利侵权诉讼，请求苹果公司停止侵害并赔偿 2.1 亿元新台币（约 4809 万元人民币）。新世纪光电在诉讼文件中指出，苹果公司的 iPad Pro 系列产
品侵犯了涉及 LED 覆晶封装，白光芯片级封装、Mini LED 封装，Mini LED 背光模块等 9 项 LED 专利。新世纪光电的专利不仅包含了核心专利还包括以上各类外延专利，成功地完善好其专利布局，才能使该公司在面对专利被侵权的情况下，借助法律，维护自身权益。
因此，企业在申请专利等知识产权时，不仅需要确保核心技术知识产权的申请，还要围绕核心专利进行一定数量的前后沿技术延伸的知识产权的申请。
四、制定合理的委外研发合同
近年来，合同约定不清楚，带来的纠纷不断。
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