从一个案例看检索要素的确定和调整作者：周兵来源：《科技信息·下旬刊》2017年第02期 摘要：本文结合具体案例，探讨了在检索要素的确定和调整过程中所要考虑的因素，强调了准确理解和提炼发明点，充分利用检索分类号和关键词对于提高检索准确性和检索效率的重要性。 关键词：检索要素；调整；分类号；数据库
随着我国对知识产权保护的日益重视，我国的发明专利申请量和审查量近年来获得长足的增长。申请人对于相关领域的专利分析和预警[1]等信息服务产品的需求也日益增长。而高效的专利检索则是专利审查中新颖性、创造性评价[2]和专利分析预警的基石。
以下结合一件机械领域专利申请案例的检索过程，谈一谈自己在新颖性创造性评价过程中对动态调整检索要素的一点体会，文中使用了如下数据库：德温特世界专利索引数据库（DWPI）、世界专利文摘数据库（SIPOABS）数据库。
一、相关案情
本案涉及一种燃气轮机的蜗轮转子，其叶片的具体结构图参见图1，具体权利要求1如下： 权利要求1. 燃气涡轮机的蜗轮转子（8），具有多个各自组成工作叶片列、设置在各自一个蜗轮叶（36）上能够冷却的工作叶片（12），后者具有各自设置在蜗轮叶（36）轴向上延伸的工作叶片保持槽（30）内的各自一个叶片根部（32），其中，各自的叶片根部（32）与工作叶片保持槽（30）的槽底之间设置安全板（56），用于防止工作叶片（12）沿工作叶片保持槽（30）移动，该安全板借助弯边（58）固定在蜗轮叶（36）上，其特征在于，为输送冷却剂，冷却空气通道（48）通入工作叶片保持槽（30）的槽底，各自的安全板（56）具有多个用于冷却剂通过的冷却空气通孔（62）和各自的叶片根部（32）包括两个相对于蜗轮轴线基本上方位角延伸的槽（52），以及其中各自的安全板（56）包括两个这样设置的嵌榫（54），使其为密封能够与叶片根部（32）的槽（52）形状锁合地连接。
二、初步确定发明点和检索要素
首先，根据对该领域的了解，可以确定该申请的主要发明点即在于安全板结构，具体的为通过安全板实现叶片的牢固固定以及通过在安全板上设置冷却空气通孔来实现对叶片的冷却。
基于以上发明点分析，可以初步确定检索要素为：叶片固定、冷却。
三、分类号核实和尝试性检索
本申请分类员所给的分类号为F01D 5/30，F01D 5/08，具体含义如下：
F01D 5/30·将叶片固定在转子上；叶根
F01D 5/02·叶片的支承元件，如转子（无叶片的转子入F01D 1/34；定子入F01D 9/00）
F01D 5/08··加热、隔热或冷却装置
从分类号含义看，分类员给出的分类号是准确的，其分别涉及到叶片的固定（F01D 5/30， F01D 5/02）和冷却（F01D 5/08）这两个主要的发明点。
通过对分类号进行扩展，审查员还发现了F01D 5/32也是很相关的下位分类号，其提到了“键”，其具体含义为：F01D 5/32··锁紧，例如通过最后的锁紧叶片或键。因此，考虑将此分类号作为叶片固定的检索要素。
尝试检索：由于本申请属于燃气轮机领域，在该领域中，欧美日本的具有较强的优势地位，因此，考虑数据库考虑DWPI和SIPOABS数据库，分别使用检索式F01D5/08/ic and F01D5/30/ic；F01D5/08/ic and F01D5/02/ic；F01D5/08/ic and F01D5/32/ic 进行检索，均未发现可以影响新颖性创造性的文献。 四、参考国际检索报告
本申请为PCT申请，存在国际检索报，阅读国际检索报告所涉及的文献，确认这些文献都不是X文献（可以单篇评述新颖性或创造性的文献），但是，其中的DE 10031116A1与本申请较为相关，其附图如下：
该文献公开了安全板32，其具有弯边34和26以及嵌榫46，没有公开冷却结构，可以考虑作为Y类文献（可以与其他文献结合评述创造性的文献）；检索的重点转向安全板的冷却结构。
由于DE 10031116A1与本申请较为相关，且为欧洲文献，因而考虑核实其EC分类号，其EC分类号为F01D5/32B，具体含义如下：
F01D5/32B（692）
[N： Locking of axial insertion type blades by means of a key or the like parallel to the axis of the rotor] [N1202]
可见，该分类号限定了叶片的插入类型为轴向插入类型的叶片，其涉及该类叶片的锁定结构。因此，考虑使用该EC分类号进行尝试检索；
用该分类号作为“叶片固定”的要素表达；采用cool+作为冷却的要素表达。因为燃气涡轮发动机领域欧美处于绝对领先地位，因此，可以略过中文库，将检索数据库直接选为DWPI和SIPOABS数据库。
使用检索式F01D5/32B/ec and cool+ ，命中文献数量只有20篇，经浏览，其中的US4626169A公开了如下内容：蜗轮叶20上能够冷却的工作叶片22；为输送冷却剂，冷却空气通道38通入工作叶片保持槽的槽底，各自的安全板具有用于冷却剂通过的冷却空气通
孔78，其附图如下：
可以确认US4626169A能够用作Y类文件，和DE 10031116A1结合评述权利要求1的创造性。
本案在采用以上两篇对比文件进行创造性评述后最终于二通后视撤。
作为对比，本案的欧专局同族EP2342425B1以及美国同族US8657577B2已经先后获得授权。这说明本案的检索策略取得了良好的效果，恰当的对其创造性进行了评判。
结语
从本次的检索过程来看，有如下体会：
首先，对发明技术方案的充分分析，准确确定发明点和检索要素是基础；其次，充分利用国际检索报告和同族信息，对国际检索报告的信息不能盲从，要独立思考，本次检索中将检索报告的A类文献重新认定为Y类文献，及时调整检索方向，是检索成功的重要原因；根据相关文献的信息，对分类号进行拓展，本次检索中拓展到了合适的EC分类号，是检索到另一篇Y类文献的关键因素。
参考文献
[1]毛金生等.专利分析和预警操作实务.北京：清华大学出版社.2009-12
[2]专利审查指南.北京知识产权出版社，2010.1
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